Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка приняло участие в международном семинаре по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма
25-26 октября в городе Алматы проходит международный семинар по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), организованный Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу и Евразийской группой по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ).
В работе семинара приняли участие Председатель Агентства финансового мониторинга (АФМ) Жанат Элиманов, Председатель Агентства по регулированию и развитию финансового рынка (АФР) Мадина Абылкасымова, Исполнительный Секретарь Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) Сергей Тетеруков, а также представители органов финансовой разведки России, Узбекистана, Республики Кыргызстан, Республики Таджикистан, Исламской Республики Иран.
Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка приняло участие в международном семинаре по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма
25-26 октября в городе Алматы проходит международный семинар по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), организованный Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу и Евразийской группой по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ).
В работе семинара приняли участие Председатель Агентства финансового мониторинга (АФМ) Жанат Элиманов, Председатель Агентства по регулированию и развитию финансового рынка (АФР) Мадина Абылкасымова, Исполнительный Секретарь Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) Сергей Тетеруков, а также представители органов финансовой разведки России, Узбекистана, Республики Кыргызстан, Республики Таджикистан, Исламской Республики Иран.
Целью семинара является обмен практическим опытом реализации стандартов ФАТФ в отношении виртуальных активов и провайдеров услуг виртуальных активов, а также других подотчетных субъектов, занимающихся деятельностью с виртуальными активами, включая, но не только финансовые учреждения.
В ходе семинара были рассмотрены конкретные меры, принятые регуляторами США, Швейцарии, Швеции, Белоруссии, России, Китая, Японии и Австралии в части недопущения использования виртуальных активов и провайдеров услуг виртуальных активов для целей отмывания денег, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения.
Заместитель Председателя АФР Нурлан Абдрахманов доложил о проводимой системной работе по реализации стандартов ФАТФ по противодействию рискам, связанным с отмыванием денег и финансированием терроризма (ОД/ФТ).
Необходимое правовое регулирование введено Законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», принятым в 2009 году. Все 1147 финансовых организаций являются субъектами финансового мониторинга, в том числе в периметр регулирования по ПОД/ФТ включены 22 банка второго уровня, 37 профессиональных участников рынка ценных бумаг, 27 страховых (перестраховочных организаций), 1054 организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность и 7 организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
Приняты Правила внутреннего контроля для всех финансовых организаций, определены требования к Методике оценки рисков ОД/ФТ, включая 34 критерия по риску клиентов, услуг и географического риску.
Финансовыми организациями проводится надлежащая проверка клиентов, а также проверка лиц, на наличие их в списках, связанных с финансированием терроризма и распространением оружия массового уничтожения. Внедрен риск-ориентированный надзор для всех субъектов финансового рынка, утверждены Методики, включающие 25 количественных и качественных факторов, оцениваемых на основе 160 вопросов.
Кроме этого, для всех субъектов финансового рынка утвержден единый перечень из 81 критерия подозрительных операций, финансовыми организациями проводится усиленный мониторинг, по результатам которого подозрительные операции блокируются и сведения о них передаются в АФМ.
В отношении регулирования виртуальных активов законодательно введены специальные ограничения и установлены требования к деятельности банков второго уровня.
В соответствии с Законом «Об информатизации» запрещается выпуск и оборот необеспеченных цифровых активов на территории Казахстана.
Дополнительно, для недопущения финансирования незаконных операций Агентством введены прямое ограничение для банков на проведение любых операций с лицами, осуществляющими деятельность в сфере виртуальных активов, в части открытия банковских счетов и проведения транзакций этих лиц. Для этого банками разработаны и приняты процедуры отказа от проведения операций с виртуальными активами.
В настоящее время Агентством совместно с АФМ и другими уполномоченными органами изучаются дополнительные регуляторные требования в целях недопущения использования виртуальных активов и провайдеров услуг виртуальных активов для отмывания денег, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения.
Пресс-служба +7 (727) 237 1090