ПРОЕКТ приказа
О внесении изменений и дополнений в приказ
Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 12 августа 2025 года № 10 «Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности и признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов»
ПРИКАЗЫВАЮ:
- Внести в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 12 августа 2025 года
№ 10 «Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности и признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 36615) следующие изменения и дополнения:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, или перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения для обеспечения своей жизнедеятельности»;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктом 8 статьи 12 и пунктом 5 статьи 12-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» и пунктом 1 статьи 27 Закона Республики Казахстан «О правовых актах», ПРИКАЗЫВАЮ:»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Правила выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, или перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения для обеспечения своей жизнедеятельности.»;
Правила выплаты средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности, утвержденные указанным приказом, изложить в новой редакции согласно приложению к настоящему приказу.
- Департаменту финансового мониторинга в сфере финансирования терроризма, наркобизнеса и распространения оружия массового уничтожения Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.
- Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Ж. Элиманов
Приложение
к приказу
Утверждены
приказом Председателя Агентства
Республики Казахстан по финансовому мониторингу от
12 августа 2025 года № 10
Правила выплаты средств физическому лицу,
включенному в перечень организаций и лиц, связанных с
финансированием терроризма и экстремизма, или перечень организаций
и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения для обеспечения своей жизнедеятельности
Глава 1. Общие положения
- Настоящие Правила выплаты физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, или перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения для обеспечения своей жизнедеятельности (далее – Правила) разработаны в соответствии с частью второй пункта 8 статьи 12 и пункта 5 статьи 12-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон) и определяют порядок выплаты субъектами финансового мониторинга (далее – СФМ) средств физическому лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма (далее – перечень ФТ), или перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения (далее – перечень ФРОМУ) для обеспечения своей жизнедеятельности и членов семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, а также устанавливают требования при выплате средств лицам, включенным в перечни ФТ и ФРОМУ.
- Право на получение средств, предусмотренных пунктом 8 статьи 12 и пунктом 5 статьи 12-1 Закона, и на операции, в отношении которых не применяются меры по замораживанию в соответствии с пунктом 1-1 статьи 13 Закона, имеют физические лица, включенные в перечень ФТ, или перечень ФРОМУ, по основаниям, предусмотренным подпунктами 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 4 статьи 12 и пунктом 2 статьи 12-1 Закона, для обеспечения своей жизнедеятельности и членов семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода.
- В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1) члены семьи – супруга (супруг), совместные или одного из супругов несовершеннолетние дети (в том числе усыновленные, находящиеся на иждивении или под опекой (попечительством), родители и родители супруга (супруги), находящиеся на иждивении;
2) перечень ФТ – список организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, составляемый и размещаемый уполномоченным органом по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) на своем интернет-ресурсе;
3) перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения – список организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, составляемый и размещаемый уполномоченным органам на своем интернет-ресурсе;
4) замораживание денег и (или) иного имущества – меры, принимаемые юридическими и физическими лицами по приостановлению передачи, преобразования, отчуждения или перемещения денег и (или) иного имущества.
Иные определения и термины, используемые в настоящих Правилах, применяются в соответствии с Законом.
Глава 2. Порядок выплаты средств лицам,
включенным в перечень организаций и лиц, связанных
с финансированием терроризма и экстремизма, или перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения
оружия массового уничтожения
- Физическое лицо, включенное в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, по основаниям, предусмотренным подпунктами 3), 4), 5) и 6) пункта 4 статьи 12 и пунктом 5 статьи 12-1 Закона, в целях обеспечения своей жизнедеятельности и членов семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, вправе обратиться к СФМ для осуществления следующих операций с деньгами или иным имуществом:
1) полученными в виде оплаты трудового отпуска или заработной платы в размере, не превышающем минимального размера заработной платы, установленного на соответствующий финансовый год законом о республиканском бюджете, в течение календарного месяца из расчета на каждого члена семьи;
2) полученными в виде пенсии, расходов на служебные командировки, стипендии, пособия, иной социальной выплаты в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
3) связанными с обязательным социальным медицинским страхованием, страхованием работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей, обязательным страхованием гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, обязательным страхованием гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами.
- СФМ для выплаты денег, полученных в виде оплаты трудового отпуска или заработной платы физическому лицу, включенному в перечень ФТ и перечень ФРОМУ, запрашивается справка с места работы о размере заработной платы и (или) документ, подтверждающий оплату за отпуск, выплату компенсации за неиспользованный отпуск.
СФМ для выплаты денег, полученных в виде оплаты трудового отпуска и заработной платы, для членов семьи физического лица, включенного в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, не имеющих самостоятельных источников дохода, запрашиваются следующие документы:
1) документ, удостоверяющий личность члена семьи, а также свидетельство о рождении для идентификации родства;
2) оригинал свидетельства о браке или справка о регистрации акта гражданского состояния на супругу (супруга);
3) справка о регистрации в качестве безработного на каждого трудоспособного совершеннолетнего члена семьи.
- СФМ признают операции по выплате денег, полученных в виде заработной платы, оплаты трудового отпуска и (или) выплаты компенсации за неиспользованный отпуск лицам, включенным в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, в качестве операций, подлежащих финансовому мониторингу, по правилам, определяемым уполномоченным органом в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона, и незамедлительно в течение 24 (двадцати четырех) часов сообщают в уполномоченный орган о такой операции до ее проведения электронным способом посредством выделенных каналов связи на государственном или русском языках.
Уполномоченный орган, получив сообщение, предусмотренное частью первой пункта 6 настоящих Правил, в течение 24 (двадцати четырех) часов с момента его получения принимает решение о проведении операции либо отказе в проведении операции и доводит его до СФМ электронным способом посредством выделенных каналов связи на государственном или русском языках.
Основанием для отказа в проведении операции является повторное получение денег, предусмотренных подпунктом 1) пунктом 8 статьи 12 Закона, в течение календарного месяца.
Если последний день срока принятия решения приходится на нерабочий день, днем окончания срока принятия решения считается ближайший следующий за ним рабочий день.
- СФМ выплачивают средства физическому лицу, включенному в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, предусмотренные подпунктом 1) пункта 4 настоящих Правил, после получения решения уполномоченного органа о проведении операции в соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона.
- Решение о проведении операций с деньгами или иным имуществом, предусмотренных подпунктами 2) и 3) пункта 4 настоящих Правил, и операций, в отношении которых не применяются меры по замораживанию в соответствии с частью седьмой пункта 1-1 статьи 13 Закона, СФМ принимается самостоятельно.
Глава 3. Правила рассмотрения заявления
о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма или перечень
организаций и лиц, связанных с финансированием
распространения оружия массового уничтожения
- Лицо, включенное в перечень ФТ или перечень ФРОМУ в соответствии с подпунктом 7) пункта 4 статьи 12 и пунктом 5 статьи 12-1 Закона, вправе обратиться в уполномоченный орган с письменным мотивированным заявлением о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом (далее – заявление) по форме согласно приложению к настоящим Правилам, с приложением документов, указанных в пункте 10 настоящих Правил.
- К заявлению прилагаются следующие документы:
1) копия документа, удостоверяющего личность лица, включенного в перечень ФТ или перечень ФРОМУ;
2) копия документа, удостоверяющего наличие банковского счета (реквизит), используемого для снятия денег.
Для выплаты денег членам семьи лица, включенного в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, не имеющим самостоятельных источников дохода, прилагаются следующие документы:
1) копия документа, удостоверяющего личность члена семьи, а также копия свидетельства о рождении для идентификации родства;
2) копия свидетельства о браке или справка регистрации акта гражданского состояния на супругу (супруга);
3) справка о регистрации в качестве безработного на каждого трудоспособного совершеннолетнего члена семьи.
Для выплаты денег или иных активов лицами, включенными в перечень ФТ и перечень ФРОМУ, по возникшим до принятия мер по замораживанию операций финансовым обязательствам или исполнительным документам в соответствии с гражданскими, административными или уголовными актами предоставляются:
1) копия документов, удостоверяющих наличие финансовых обязательств, в том числе кредитов, рассрочек, валютных и других договоров;
2) копия актов гражданской, административной или уголовной ответственности.
- Уполномоченный орган в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения заявления направляет его в Министерство иностранных дел Республики Казахстан (далее – МИД РК) для направления в соответствующий Комитет Совета Безопасности Организации Объединенных Наций (далее – Комитет СБ ООН).
- МИД РК со дня получения заявления от уполномоченного органа в течение 3 (трех) рабочих дней направляет его в соответствующий Комитет СБ ООН для рассмотрения и принятия решения о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом.
- Уполномоченный орган, получив от МИД РК решение Комитета СБ ООН об удовлетворении заявления, незамедлительно, но не позднее 1 (одного) рабочего дня со дня его получения информирует лицо, включенное в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, посредством канала обращения заявителя (общедоступная информационная система) и соответствующий СФМ о принятом решении электронным способом посредством выделенных каналов связи на государственном или русском языках.
В случае получения от МИД РК решения Комитета СБ ООН об отказе в удовлетворении заявления, уполномоченный орган незамедлительно, но не позднее 1 (одного) рабочего дня со дня его получения информирует лицо, включенное в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, о принятом решении.
- Уполномоченный орган отказывает лицу, включенному в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, в удовлетворении заявления в следующих случаях:
1) заявление не соответствует форме, установленной согласно приложению к настоящим Правилам;
2) предоставление неполного пакета документов, предусмотренных пунктом 10 настоящих Правил;
3) установление недостоверности представленных документов;
4) решение Комитета СБ ООН об отказе в удовлетворении заявления;
5) решение Генеральной прокуратуры Республики Казахстан на основании данных правоохранительных и специальных государственных органов Республики Казахстан.
Глава 4. Применение физическими и юридическими
лицами мер по замораживанию операций
с деньгами и иным имуществом
- Уполномоченный орган совместно с государственными органами, СФМ и компетентными организациями, осуществляющими операции с деньгами или иным имуществом, незамедлительно не позднее 24 (двадцати четырех) часов с момента размещения на Интернет-ресурсе уполномоченного органа списка лиц, причастных к террористической деятельности, информации о включении организации или лица в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, принимает меры по замораживанию операций с деньгами и иным имуществом без предварительного уведомления такой организации или такого лица.
Разрешается зачисление на банковские счета лиц, включенных в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, процентов, платежей или иных доходов, которые поступают в соответствии с контрактами и договорами или иными обязательствами, заключенным до даты включения их в перечень ФТ или в перечень ФРОМУ, в дальнейшем в отношении таких поступлений принимаются меры по замораживанию.
- На территории Республики Казахстан прямо или косвенно не предоставляются денежные средства и (или) иные активы, а также не оказываются финансовые и аналогичные услуги либо доступ к таким услугам лицам, включенным в перечень ФТ или перечень ФРОМУ.
- При реализации требований пункта 16 настоящих Правил перед передачей денежных средств, иного имущества, а также оказанием финансовых и аналогичных услуг, юридические и физические лица, в том числе нерезиденты, находящиеся на территории Республики Казахстан, осуществляют сверку лица, в отношении которого совершается операция или предоставляется услуга, с перечнем ФТ и перечнем ФРОМУ, размещенными на интернет-ресурсе уполномоченного органа и других официальных источниках, на предмет нахождения такого лица в указанных перечнях.
- В соответствии с Резолюциями 1373 и 2270 Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, а также Рекомендациями 6 (6.5) и 7 (7.2) Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) юридические и физические лица, в том числе нерезиденты, находящиеся на территории Республики Казахстан, незамедлительно в течение 24 (двадцати четырех) часов принимают меры по замораживанию:
1) денег и (или) иного имущества лиц, включенных в перечень ФТ или перечень ФРОМУ;
2) денег и (или) иного имущества лиц, включенных в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, которыми прямо и (или) косвенно, полностью или совместно они владеют и (или) контролируют;
3) денег и (или) иного имущества, полученных и (или) произведенных посредством использования средств и других активов лиц, включенных в перечень ФТ или перечень ФРОМУ;
4) денег и (или) иного имущества организаций и лиц, действующих по поручению или по указанию лиц, включенных в перечень ФТ или перечень ФРОМУ.
Разрешается пополнение деньгами и иными активами, в том числе вознаграждениями или иными поступлениями, счетов, в отношении которых приняты меры по замораживанию.
Отмена применения мер по замораживанию денег и иного имущества, принадлежащих лицам, включенным в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, осуществляется в соответствии с пунктом 5 статьи 12 и пунктом 3 статьи 12-1 Закона.
- В случаях, когда лицо, включенное в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, обращается с просьбой о предоставлении денег и (или) иного имущества юридические и физические лица, в том числе нерезиденты, находящиеся на территории Республики Казахстан, незамедлительно в течение 24 (двадцати четырех) информирует уполномоченный орган посредством уведомления по официальным каналам связи уполномоченного органа или единой государственной электронной платформы для подачи официальных жалоб и обращений.
Требования настоящего пункта не распространяются на субъектов предпринимательства, предоставляющих товары и услуги первой необходимости, предназначенные для обеспечения жизнедеятельности лиц, включенных в перечень ФТ и перечень ФРОМУ, и членов их семей.
- Порядок уведомления юридическими и физическими лицами относительно обращения лица, включенного в перечень ФТ или перечень ФРОМУ, с просьбой о предоставлении денег и (или) иного имущества, а также передаче и хранении денег и (или) иного имущества лица, включенного в перечень ФТ и перечень ФРОМУ, устанавливается уполномоченным органом и размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа.
Приложение
к Правилам выплаты средств
физическому лицу,
включенному в перечень
организаций и лиц, связанных с
финансированием терроризма и
экстремизма, или перечень
организаций и лиц, связанных с
финансированием распространения
оружия массового уничтожения
для обеспечения своей
жизнедеятельности
Председателю Агентства
Республики Казахстан
по финансовому мониторингу
____________________________
от гражданина (-ки)
____________________________
(индивидуальный
идентификационный номер)
____________________________
проживающего (-ей) по адресу
____________________________
Заявление о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом.
Прошу Вас, согласно пункту 9 Правил выплаты средств физическому лицу,
включенному в перечень _____________________________________________ для обеспечения своей жизнедеятельности и непредвиденных расходов, отменить полностью/частично (нужно подчеркнуть) применяемые меры по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом.
Цели для покрытия основных расходов при снятии денег – (оплата продуктов питания, аренды жилья или ипотечного кредита, лекарств и медицинского лечения, налогов, страховых взносов или коммунальных услуг, (нужно подчеркнуть) или исключительно для оплаты в разумных пределах расходов на специалистов и возмещения понесенных расходов, связанных с предоставлением юридических услуг) в размере (прописью) теңге -
_______________________________________________________________
(сумму прописать цифрами и прописью)
Прилагаемые копии документов согласно Правилам:
1) __________________________
2) __________________________
3) __________________________
(дата) (подпись) ______________