memleket.kz

    «Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2022 жылғы 22 ақпандағы № 13 бұйрығына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

    ЖаңаМинистрлік пен ведомствоның актісі
    Нұсқаның өзектілігі
    Өзекті нұсқа 28 қыркүйек 2023 ж.

    «Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2022 жылғы 22 ақпандағы № 13 бұйрығына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы

    Қазақстан Республикасы Президентінің 2021 жылғы 20 ақпандағы № 515 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігі (бұдан әрі – Агенттік) туралы Ереженің 19-тармағына сәйкес БҰЙЫРАМЫН:

    1. «Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2022 жылғы 22 ақпандағы № 13 бұйрығына (бұдан әрі – Бұйрық) келесі өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:

    көрсетілген бұйрықпен бекітілген Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларында (бұдан әрі – Қағидалар):

    1-қосымша осы бұйрықтың 1-қосымшасы на сәйкес редакцияда жазылсын;

    5-қосымша осы бұйрықтың 2-қосымшасы на сәйкес редакцияда жазылсын;

    6-қосымша осы бұйрықтың 3-қосымшасы на сәйкес редакцияда жазылсын;

    7-қосымша осы бұйрықтың 4-қосымшасы на сәйкес редакцияда жазылсын;

    көрсетілген бұйрықпен бекітілген Күдікті операцияны айқындау белгілері осы бұйрықтың 5-қосымшасы на сәйкес редакцияда жазылсын.

    2. Агенттіктің Жедел талдау департаменті заңнамада белгіленген тәртіппен:

    1) осы бұйрықтың Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелуді;

    2) осы бұйрық ресми жарияланғаннан кейін оны Агенттіктің интернет-ресурсында орналастыруды қамтамасыз етсін.

    3. Осы бұйрықтың орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының Бірінші орынбасарына жүктелсін.

    4. Осы бұйрық алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

    Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігінің төрағасы

    Ж. Элиманов

    Қазақстан Республикасының

    Қаржылық мониторинг

    агенттігі төрағасының

    2023 жылғы 28 қыркүйектегі

    № 6 бұйрығына

    1-қосымша

    Қаржы мониторингі субъектілерінің

    қаржы мониторингіне жататын

    операциялар туралы мәліметтер

    мен ақпарат беру қағидаларына

    1-қосымша

    Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны ҚМ-1

    Де­ректе­ме­нің №
    Ата­уы
    Маз­мұ­ны
    1
    2
    3
    1. Қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер мен ақ­па­рат­тың ны­са­ны (бұ­дан әрі – ҚМ-1 ны­са­ны) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
    1.1
    ҚМ-1 ны­са­ны­ның нө­мі­рі*
    1. Нө­мі­рі:
    2. ҚМ-1 өзге ны­са­ны­мен бай­ла­ны­сы (бар бол­са):
    2.1 ҚМ-1 бай­ла­ныс ны­са­ны­ның нө­мі­рі:
    2.2 ҚМ-1 бай­ла­ныс ны­са­ны­ның кү­ні:
    1.2
    ҚМ-1 ны­са­ны­ның кү­ні*
    1.3
    Ха­бар­ла­ма­ның тү­рі (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
    1. Жа­ңа ха­бар
    2. Қа­был­дан­ба­ған ха­бар­ды тү­зе­ту (тү­зе­ті­ле­тін ха­бар­дың № көр­се­те оты­рып)
    3. Ха­бар­ды ауы­сты­ру­ды сұ­рау (ха­бар­дың № көр­се­те оты­рып)
    1.4
    Опе­ра­ци­я­ның жай-күйі (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
    1. Жа­сал­ған (опе­ра­ци­я­ның аяқ­тал­ған уа­қы­ты)
    2. Жа­сал­ма­ған – өт­кі­зу­ден бас тар­ту
    3. Жа­сал­ма­ған – ше­шім қа­был­дау үшін
    4. Ақ­ша­мен неме­се өзге мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­ны тоқ­та­ту жө­нін­де ша­ра­лар қа­был­дау ту­ра­лы ха­бар­ла­ма
    1.4-1
    Опе­ра­ция жүр­гі­зі­л­ген күн мен уа­қы­ты
    1.5
    Ха­бар­ла­ма бе­ру үшін негіз­де­ме (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
    1. Шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­ды
    2. Кү­дік­ті опе­ра­ция
    3. Жо­лақ бел­сен­ді емес
    4. Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар­дың тер­ро­ризм мен экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар тіз­бе­сіне сәй­кес ке­луі:
    4.1. Банк шот­та­ры бой­ын­ша шы­ғыс опе­ра­ци­я­ла­рын тоқ­та­та тұ­ру
    4.2. Банк шо­тын пай­да­лан­бай тө­лем­дер мен ауда­рым­дар бой­ын­ша нұс­қа­у­лар­ды орын­да­уды тоқ­та­та тұ­ру
    4.3. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды оқ­ша­у­лау
    4.4. Өзге опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту
    4.5 Сақ­тан­ды­ру тө­ле­мін жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша, сақ­тан­ды­ру шар­ты мер­зі­мі­нен бұ­рын тоқ­та­ты­л­ған жағ­дай­да сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын неме­се оның бір бө­лі­гін және сақ­та­ну­шы бро­кер­лік қыз­мет­тің қыз­мет­те­рін көр­се­ту ту­ра­лы шар­тты мер­зі­мі­нен бұ­рын тоқ­та­тқан жағ­дай­да сый­а­қы­ны қай­та­ру бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гі­зу­ден бас тар­ту
    4.6 Тер­ро­ризм мен экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ға ҚР заң­на­ма­сы­на сәй­кес қа­ра­жат тө­леу
    4.7. Қарыз шар­ты бой­ын­ша өтеу
    5. Жо­лақ бел­сен­ді емес
    6. Жо­лақ бел­сен­ді емес
    7. Жо­лақ бел­сен­ді емес
    8. Осын­дай зер­де­леу нәти­же­ле­рін тір­кей оты­рып, қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­ле­рі кү­дік­ті деп та­ны­ған, мін­дет­ті зер­де­ле­у­ге ар­нал­ған опе­ра­ци­я­лар.
    9. Си­патта­ма­ла­ры тер­ро­ризм және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­дың ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры­на және тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін опе­ра­ци­я­лар.
    10. Си­патта­ма­ла­ры қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­дың (жы­лы­ста­ту­дың) ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры­на және тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін опе­ра­ци­я­лар
    11. Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар­дың жап­пай қы­рып-жо­я­тын қа­ру­ды та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне сәй­кес ке­луі
    11.1 Банк­тік шот­тар бой­ын­ша шы­ғыс опе­ра­ци­я­ла­рын тоқ­та­та тұ­ру
    11.2 Банк шо­тын пай­да­лан­бай тө­лем­дер мен ауда­рым­дар бой­ын­ша нұс­қа­у­лар­ды орын­да­уды тоқ­та­та тұ­ру
    11.3. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды оқ­ша­у­лау
    11.4 Өзге опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту
    11.5 Сақ­тан­ды­ру тө­ле­мін жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша, сақ­тан­ды­ру шар­ты мер­зі­мі­нен бұ­рын тоқ­та­ты­л­ған жағ­дай­да сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын неме­се оның бө­лі­гін және сақ­тан­ды­ру­шы бро­кер­лік қыз­мет­тің қыз­мет­те­рін көр­се­ту ту­ра­лы шар­тты мер­зі­мі­нен бұ­рын тоқ­та­тқан жағ­дай­да сый­а­қы­ны қай­та­ру бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гі­зу­ден бас тар­ту­ға
    11.6 За­ңың 12-1-ба­бы 6-тар­ма­ғын­да көр­се­ті­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды тоқ­та­та тұ­ру­ға жі­бе­ру
    12. Іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан бас тар­ту:
    12.1 Заң­ның 5-ба­бы 3-тар­ма­ғы­ның 1), 2), 2-1), 2-2) және 4) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген ша­ра­лар­ды қа­был­дау мүм­кiн бол­ма­ған жағ­дай­да
    12.2 Кли­ент­тің іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ты­ны ту­ра­лы кү­дік болған жағ­дай­да
    12.3 Кли­ент­тің іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ты­ны ту­ра­лы кү­дік болған жағ­дай­да
    13. Опе­ра­ци­я­ны жүр­гі­зу­ден бас тар­ту:
    13.1 Заң­ның 5-ба­бы 3-тар­ма­ғы­ның 1), 2), 2-1), 2-2), 4) және 6) тар­мақ­ша­ла­рын­да көз­дел­ген ша­ра­лар­ды қа­был­дау мүм­кiн бол­ма­ған жағ­дай­да
    13.2 Кли­ент­тің іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ты­ны ту­ра­лы кү­дік болған жағ­дай­да
    13.3 Кли­ент­тің іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ты­ны ту­ра­лы кү­дік болған жағ­дай­да
    14. Іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тоқ­та­ту:
    14.1 Кли­ент­тің іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ты­ны ту­ра­лы кү­дік болған жағ­дай­да
    14.2 Кли­ент­тің іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ты­ны ту­ра­лы кү­дік болған жағ­дай­да
    2. ҚМ-1 ны­са­нын жі­бер­ген қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­тіcі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
    2.1
    Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің ко­ды*
    2.2
    Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сі*
    1.1 Ұй­ым­да­сты­ру­шы ны­сан:
    1.2 Ата­уы:
    1.2.1 Те­гі:
    1.2.2. Аты:
    1.2.3 Әке­сі­нің аты (бар бол­са):
    2.3
    Де­ректе­ме бел­сен­ді емес
    2.4
    Же­ке сәй­кестен­дi­ру нө­мiріне/биз­нес-сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi (бұ­дан әрі - ЖСН/БСН)*
    2.5
    Ор­на­лас­қан ме­кен­жайы*
    1. Об­лыс (оның ішін­де рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на):
    2. Аудан:
    3. Рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на­ны қо­с­па­ған­да, ел­ді ме­кен (қа­ла/кент/ауыл):
    4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ша­ғын аудан­ның ата­уы:
    5. Үй нө­мі­рі:
    6. Пәтер­дің/офи­стің нө­мі­рі (болған жағ­дай­да):
    7. По­шта­лық ин­декс:
    2.6
    Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат (же­ке тұ­лға­лар үшін)
    2.6.1
    Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың нө­мі­рі мен се­ри­я­сы (же­ке тұ­лға­лар үшін)
    1. Нө­мі­рі:
    2. Се­ри­я­сы (бар бол­са):
    2.6.2
    Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­ты кім бер­ген (же­ке тұ­лға­лар үшін)
    2.6.3
    Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат қа­шан бе­рі­л­ген (же­ке тұ­лға­лар үшін)
    2.7
    Жа­у­ап­ты жұ­мыс­кер
    1. Те­гі:
    2. Аты:
    3. Әке­сі­нің аты (болған жағ­дай­да):
    2.7.1
    Жа­у­ап­ты жұ­мыс­кер­дің ла­у­а­зы­мы
    2.8
    Бай­ла­ныс те­ле­фон­да­ры*
    2.9
    Элек­трон­дық по­шта*
    3
    Қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы ақ­па­рат
    3.1
    Опе­ра­ци­я­ның нө­мі­рі *
    3.2
    Опе­ра­ция тү­рі­нің ко­ды*
    1. Ко­ды:
    2. Мем­ле­кет­тік тір­ке­у­ге жа­та­тын мү­лік ту­ра­лы ақ­па­рат:
    2.1 Мү­лік­тің тү­рі:
    2.2 Мү­лік­тің тір­кеу нө­мі­рі:
    2.2.1. ISIN*
    2.2.2. CFI
    3.2.1.
    Опе­ра­ция тү­рі­нің бі­рін­ші қо­сым­ша ко­ды
    3.2.2.
    Опе­ра­ция тү­рі­нің екін­ші қо­сым­ша ко­ды
    3.3
    Тө­лем­дi та­ғай­ын­дау ко­ды*
    1. Тө­лем­дi та­ғай­ын­дау ко­ды:
    2. Бел­гі­леу мүм­кін емес
    3.4
    Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар са­ны*
    3.5
    Опе­ра­ция ва­лю­та­сы­ның ко­ды/ва­лю­та­лық шарт**
    3.6
    Оны жүр­гі­зу ва­лю­та­сын­да көр­се­ті­л­ген опе­ра­ция со­ма­сы*
    3.7
    Опе­ра­ци­я­ның тең­ге­мен көр­се­ті­л­ген со­ма­сы*
    3.7.1.
    Қо­ры­тын­ды ва­лю­та­сын­да­ғы ва­лю­та­лық шар­ттың со­ма­сы
    3.7.2.
    Ва­лю­та­лық шар­ттың тең­ге­де­гі со­ма­сы
    3.7.3.
    Құ­ны мәмі­ле­де­гі ба­ға­лы қа­ға­з­дың бір­лі­гі үшін (лас ба­ға) оны жүр­гі­зу ва­лю­та­сын­да
    3.7.4.
    Құ­ны мәмі­ле­де­гі ба­ға­лы қа­ға­з­дың бір­лі­гі үшін (лас ба­ға) оны жүр­гі­зу ва­лю­та­сын­да, тең­ге­мен
    3.8
    Опе­ра­ци­я­ны жүр­гі­зу­дің негіз­де­ме­сі*
    3.9
    Опе­ра­ци­я­ны жүр­гізу­ге негіз болған құ­жат­тың кү­ні мен нө­мі­рі
    1. Кү­ні:
    2. Құ­жат нө­мі­рі:
    3.10
    Опе­ра­ция кү­дік­ті­лі­гі бел­гі­сі­нің ко­ды
    3.11
    Опе­ра­ци­я­ның кү­дік­ті­лі­гі бел­гі­сі­нің 1-ші қо­сым­ша ко­ды (бар бол­са)
    3.12
    Опе­ра­ци­я­ның кү­дік­ті­лі­гі бел­гі­сі­нің 2-ші қо­сым­ша ко­ды (бар бол­са)
    3.13
    Опе­ра­ци­я­ны кү­дік­ті ре­т­ін­де жік­те­уде туын­да­ған қиын­шы­лық­тар­дың си­патта­ма­сы
    3.14
    Опе­ра­ция ту­ра­лы қо­сым­ша ақ­па­рат
    3.15
    Опе­ра­ция жүр­гі­зі­л­ген жер­дің ме­кен­жайы*
    - он­лайн
    - офлайн*
    3.16
    Мәмі­ле өте­тін орын­ды (таң­дау ке­рек)*:
    1. Ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы
    2. Ұй­ым­да­сты­рыл­ма­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы
    3. Өзге («Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның За­ңын­да бел­гі­лен­бе­ген)
    3.17
    Мәмі­ле­де са­ты­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны*
    4. Қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
    4.1
    Қа­ты­су­шы (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
    1. Опе­ра­ция бой­ын­ша тө­ле­у­ші
    2. Опе­ра­ция бой­ын­ша алушы
    3. Тө­ле­у­ші­нің аты­нан және оның тап­сыр­ма­сы бой­ын­ша өкі­лі, тұл­ға­сы
    4. Алушы­ның аты­нан және оның тап­сыр­ма­сы бой­ын­ша өкі­лі, тұл­ға­сы
    5. Тө­ле­у­ші та­ра­пы­нан пай­да алушы
    6. Алушы та­ра­пы­нан пай­да алушы
    7. Сақ­тан­ды­ры­л­ған
    4.2
    Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг субъ­ек­ті­сі­нің кли­ен­ті (ке­ре­гі­нің астын сы­зу ке­рек)*
    1. Бо­лып та­был­май­ды
    2. Бо­лып та­бы­ла­ды
    4.3
    Қа­ты­су­шы тү­рі*
    4.4
    Ре­зи­дент­ті­гі*
    4.4.1.
    Аза­мат­тығы*
    4.5
    Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­ның тү­рі (қа­жет­ті­сің тан­дау)*
    1. Заң­ды тұл­ға
    2. Же­ке тұл­ға
    3. Же­ке кә­сіп­кер
    4. Заң­ды тұл­ға құр­май ше­тел­дік құ­ры­лы­мы
    4.6
    Ше­тел­дік жа­рия ла­у­а­зым­ды адам (қа­жет­ті­сің тан­дау)
    *Заң­ның 1-ба­бы­ның 3-2) тар­мақ­ша­сы­ның ал­тын­шы, же­тін­ші және се­гі­зін­ші аб­заң­та­ры­на сәй­кес
    1. Бо­лып та­был­май­ды
    2. Бо­лып та­бы­ла­ды
    3. Ше­тел­дік жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­мен үле­стес
    4.6.1
    Жа­рия ла­у­а­зым­ды адам, жұ­байы неме­се олар­дың жа­қын туы­ста­ры (қа­жет­ті­сін тан­дау)
    1. Бо­лып та­был­май­ды
    2. Бо­лып та­бы­ла­ды
    3. Жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­мен үле­стес
    4.7
    Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­ның бан­кі/цифр­лық ак­тив­тер бир­жа­сы
    1.1. Фи­ли­ал­дың ор­на­лас­қан же­рі*:
    1.2. Банк­тің/ цифр­лық ак­тив­тер бир­жа­сы­ның ата­уы*:
    1.2.1. Ақ­ша ауда­ры­мы жүй­е­сі­нің ата­уы (бұ­дан әрі –ААЖ):
    1.3. Банк­тің/фи­ли­ал­дың ко­ды:
    1.4. Қа­ты­су­шы шо­ты­ның нө­мі­рі/цифр­лық ак­тив­тер әми­я­ны­ның ме­кен-жайы:
    1.5. Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар­дың кор­ре­спон­дент­тік шот­та­ры ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
    1.5.1. Банк­тің ор­на­лас­қан же­рі:
    1.5.2. Банк­тің ата­уы:
    4.8
    Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­ның ата­уы
    (заң­ды тұл­ға құр­май ше­тел­дік құ­ры­лы­мы үшін)*
    1. Қа­ты­су­шы:
    1.1 Ұй­ым­дық ны­са­ны:
    1.2 Ата­уы:
    2. Бел­гі­леу мүм­кін емес
    4.9
    Қа­ты­су­шы­ның құ­ры­л­тай­шы­ла­ры (заң­ды тұ­лға­лар, заң­ды тұл­ға құр­май ше­тел­дік құ­ры­лы­мы үшін)*
    1.1 Ұй­ым­дық ны­са­ны:
    2.1 Ата­уы:
    2.1.1 Те­гі:
    2.1.2 Аты:
    2.1.3 Әке­сі­нің аты (бар бол­са):
    3. Ре­зи­дент­ті­гі:
    4.10
    Бі­рін­ші бас­шы (заң­ды тұ­лға­лар, (заң­ды тұл­ға құр­май ше­тел­дік құ­ры­лы­мы үшін)
    1. Те­гі:
    2. Аты:
    3. Әке­сі­нің аты (бар бол­са):
    4.10.1.
    Кли­ент­ті ти­ісін­ше тек­се­ру нәти­же­сін­де қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі анық­та­ған және тір­кеу де­ректе­рі­нен ерекше­ле­не­тін қа­ты­су­шы­ның бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі (заң­ды тұл­ға құр­май-ақ заң­ды тұл­ға-кли­ент­тер, ше­тел­дік құ­ры­лым бой­ын­ша тол­ты­ры­ла­ды)
    1. Те­гі:
    2. Аты:
    3. Әке­сі­нің аты (бар бол­са):
    4. Аза­мат­ты­лы­ғы:
    5. Ту­ған күн (ре­зи­дент емес үшін):
    6. Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат (бар бол­са)
    7. Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың нө­мі­рі мен се­ри­я­сы (бар бол­са)
    4.10.2.
    Бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің ре­зи­дент­ті­гі
    1. ҚР ре­зи­ден­ті бо­лып та­был­май­ды (ре­зи­дент­тік елін көр­се­ту)
    2. ҚР ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­ды
    4.10.3
    Қа­ты­су­шы­ның бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің ЖСН (ре­зи­дент емес үшін – бас­қа сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі)
     
    4.11
    Жо­лақ бел­сен­ді емес
    4.12
    Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет түр­ле­рі­нің жал­пы жік­те­уі­ші
    4.13
    ЖСН/БСН*
    4.14
    Те­гі, аты, әке­сі­нің аты (болған жағ­дай­да) (бұ­дан әрі - Т.А.Ә.)
    (же­ке тұ­лға­лар және да­ра кә­сіп­кер­лер үшін)
    1.1 Те­гі:
    1.2 Аты:
    1.3 Әке­сі­нің аты (бар бол­са):
    2.1 Бел­гі­леу мүм­кін емес
    4.15
    Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат
    4.16
    Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың нө­мі­рі мен се­ри­я­сы
    1. Нө­мі­рі:
    2. Се­ри­я­сы (бар бол­са):
    4.17
    Жо­лақ бел­сен­ді емес
    4.18
    Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат қа­шан бе­рі­л­ген (ҚР ре­зи­дент­те­рі емес үшін)*
    4.19
    Ту­ған кү­ні (ҚР ре­зи­дент­те­рі емес үшін)*
    4.20
    Ту­ған же­рі (ҚР ре­зи­дент­те­рі емес үшін)*
    4.21
    Заң­ды ме­кен­жайы (заң­ды тұ­лға­лар, заң­ды тұл­ға құр­май ше­тел­дік құ­ры­лы­мы үшін – заң­ды ме­кен­жай, же­ке тұ­лға­лар үшін – тір­кел­ген же­рі­нің ме­кен­жайы)
    1. Об­лыс (оның ішін­де рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на):
    2. Аудан:
    3. Рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на­ны қо­с­па­ған­да, ел­ді ме­кен (қа­ла/кент/ауыл):
    4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ша­ғын аудан­ның ата­уы:
    5. Үй нө­мі­рі:
    6. Пәтер­дің/офи­стің нө­мі­рі (болған жағ­дай­да):
    7. По­шта­лық ин­декс:
    4.22
    Бай­ла­ныс те­ле­фо­ны­ның нө­мі­рі
    4.23
    Элек­трон­дық по­шта
    4.24
    Нақ­ты ме­кен­жайы
    1. Об­лыс (оның ішін­де рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на):
    2. Аудан:
    3. Рес­пуб­ли­ка­лық ма­ңы­зы бар қа­ла­лар мен аста­на­ны қо­с­па­ған­да, ел­ді ме­кен (қа­ла/кент/ауыл):
    4. Кө­ше­нің/даң­ғыл­дың/ша­ғын аудан­ның ата­уы:
    5. Үй нө­мі­рі:
    6. Пәтер­дің/офи­стің нө­мі­рі (болған жағ­дай­да):
    7. По­шта­лық ин­декс:
    4.25
    Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы ту­ра­лы қо­сым­ша ақ­па­рат
    4.26
    Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­ның қо­сал­қы шо­ты *
    Ескерту: * деректеме міндетті түрде толтырылуы қажет

    ҚМ-1 қаржы мониторингіне

    жататын операция туралы

    мәлеметтер мен

    ақпарат нысанына

    қосымша

    ҚМ-1 қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысанын толтыру бойынша түсініктеме

    ҚМ-1 қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны қазақ немесе орыс тілдерінде толтырылады.

    ҚМ-1 нысаны 2 (екі) қатысушыдан аспайтын (операция бойынша төлеуші және операция бойынша алушы) ақпаратты қамтиды.

    1-тарау. Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысаны туралы мәліметтер

    1.1 «ҚМ-1 нысанының нөмірі*» деректемесінде қаржы мониторингіне жататын операция туралы хабарламаның реттік сандық нөмірі көрсетіледі, ол туралы ақпарат «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңға сәйкес қаржы мониторингiн жүзеге асыратын және қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмдi қаржыландырудың және жаппай қырып-жою қаруын таратудың және оны қаржыландыруға қарсы iс-қимыл жөнiндегi өзге де шараларды қолданатын мемлекеттiк органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсынылады. Қаржы мониторингіне жататын операцияның реттік сандық нөмірін қаржы мониторингі субъектісі (бұдан әрі – ҚМС) өсу тәртібімен, «1» нөмірінен бастап сандық форматта, хабарларламамен ұсынылатын 1 (бір) күнтізбелік жылдың ішінде қалыптастырады:

    «1. Нөмір» – ҚМ-1 нысанының нөмірі көрсетіледі.

    «2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланыс (бар болса)» – «1. Нөмір» жолағына қосымша ақпарат көрсетіледі:

    «2.1. ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі» және «2.2. ҚМ-1 байланыс нысанының күні» – қаржылық мониторингке жататын басқа операциямен байланысты ҚМ-1 нысанының нөмірі мен күні көрсетіледі. Күні цифрлық форматта күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.

    1.2 «ҚМ-1 нысанының күні» деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция туралы хабарды беру (жіберу) күні көрсетіледі. Хабардың күні цифрлық форматта күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.

    1.1 «ҚМ-1 нысанының нөмірі*» және 1.2 «ҚМ-1 нысанының күні*» – деректемелері ҚМС-тің уәкілетті органға ұсынатын хабарларының әрбірі үшін бірегей болып табылады және ҚМС-тің қателер табылған және/немесе ақпарат ұсыну туралы уәкілетті орган сұратулар жіберген жағдайда хабарды сәйкестендіру үшін пайдаланылады. Хабардың нөмірі мен күні операция туралы хабар уәкілетті органға алғаш рет жіберілген кезде анықталады.

    1.3 «Хабарлама түрі (қажетін таңдау)*» деректемесінде мынадай жолақтар болады:

    «1. Жаңа хабарлама» – уәкілетті органға әрбір жаңа хабар жіберілген жағдайда көрсетіледі.

    «2. Қабылданбаған хабарды түзету (түзетілетін хабарламаның нөмірін көрсетумен)» – уәкілетті органнан ҚМ-1 нысанының қабылданбағаны туралы хабарлама алынған жағдайда көрсетіледі, ҚМС хабарды қабылдамаудың хабарламада көрсетілген себептерін жою бойынша шараларды қабылдайды, хабарламада көрсетілген ескертулерді түзетеді және сұрату алынған күннен бастап жиырма төрт сағаттың (демалыс және мейрам күндерін асептемегенде) ішінде нысанды түзетілген түрде қайта жібереді. Бұл ретте хабардың нөмірі мен күні деректемелерінің алғашқы жұп мәндері көрсетіледі.

    «3. Хабарды ауыстыруды сұрату (хабардың нөмірін көрсете отырып)» – ҚМС бастамашылық тәртіппен бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ҚМ-1 нысанына өзгерістер мен толықтырулар енгізген жағдайда көрсетіледі, мысалы хабарда операция сомасы, валюта коды, операция жасауға негіз, қатысушылардың мекенжайы немесе басқасы дұрыс көрсетілмеген. Бұл ретте ҚМС бастапқы хабарламадағыдай сол нөмірі мен күні бар барлық деректемелерді толтыра отырып, хабарламаны ауыстыратын уәкілетті органға жібереді және 3.14-деректемеде енгізілген өзгерістер мен толықтырулар көрсетіледі.

    1.4 «Операцияның жай-күйі (керектісін таңдау)» деген деректемеде мынадай жолақтар болады:

    «1. Жүргізілген (операцияның жүргізілген уақыты) – жүргізіліп жатқан операцияның жай-күйі аяқталған болып табылған жағдайда көрсетіледі;

    «2. Жүргізілмеген – өткізуден бас тарту» – ҚМС операцияны өткізуден бас тарту туралы шешім қабылдаған жағдайда көрсетіледі Бұл ретте 4.25-деректемеде операцияны өткізуден бас тартудың себебі көрсетіледі.

    «3. Жүргізілмеген – шешім қабылдау үшін» – ҚМС операцияны күдікті деп тану туралы хабарламаны уәкілетті органға ол жүргізілгенге дейін жіберген жағдайда көрсетіледі.

    «4. Ақшамен немесе өзге мүлікпен жүргізілетін операцияларды тоқтату жөнінде шаралар қабылдау туралы хабарлама» - егер ҚМС ақшамен немесе өзге мүлікпен жүргізілетін операцияларды тоқтату жөнінде шаралар қабылдаған жағдайда көрсетіледі.

    Уақыт сандық форматта көрсетіледі: сағат (екі белгі)/минут (екі белгі), күн (екі белгі)/ай (екі белгі) / жыл (төрт белгі).

    1.4-1 «Операцияны жүргізу күні мен уақыты» деректемесінде – қаржылық мониторингке жататын операцияны жасау күні мен уақыты көрсетіледі. Күні Күн (екі белгі)/ай (екі белгі)/жыл (төрт белгі) цифрлық форматта көрсетіледі. Уақыт сандық форматта көрсетіледі: сағат (екі белгі) / минут (екі белгі), секунд (екі белгі).

    1.5 «Хабарлама беру үшін негіздеме» деген деректемеде мынадай жолақ болады:

    «1. Шекті сомаға тең немесе одан асады» – егер Заңның 4-бабының 1-тармағына сәйкес операцияның сомасы шекті сомаға тең немесе одан асқан жағдайда көрсетіледі».

    «2. Күдікті операция» – клиенттің операциялары күдікті операцияны айқындау белгілеріне сәйкес күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.

    № 8002 күдікті операцияларды айқындау белгілерінің коды көрсетілген жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолақтар), заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14 толтыру міндетті болып табылады. 4.2-деректемеде «2. Болып табылады» деген жолақты таңдаған кезде, мынадай деректемелерді: 4.7 (1.4-жолақ), 4.13; жеке тұлғалар үшін: 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «3. Жолақ белсенді емес». Бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндігінің болмауына байланысты жолақтың реттік саны өзгермейді.

    «4. Операцияға қатысушылар терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі» – егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:

    «4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру» – осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы жолақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3- және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «4.2. Банктік есепшотты пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру» – мұндай жеке тұлғаның банктік есепшотын пайдаланбай, төлем немесе ақша аударымы бойынша нұсқаулар, сондай-ақ бенефициарлық меншік иесі осындай жеке тұлға болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолақтар), 4.13; заңды тұлғалар үшін: 4.8; жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау» – егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту» – осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты көрсеткен кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «4.5 Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартуға» – сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты көрсеткен кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.

    «4.6. Терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаға ҚР заңнамасына сәйкес қаражат төлемдері» – терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлға зейнетақы, қызметтік іссапарларға, стипендияларға, жәрдемақыларға арналған шығыстар түрінде ақша алған кезде көрсетіледі, Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес өзге де әлеуметтік төлемдер, сондай-ақ салықтар, коммуналдық және әлеуметтік төлемдер, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер, өсімпұлдар мен айыппұлдар төленген кезде көрсетіледі.

    «4.7. Банктік қарыз шарты бойынша өтеу» - ҚМС-пен Терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғамен оны Терроризм мен экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізбей тұрып жасасқан шарт бойынша міндеттерді өтеу кезіндегі ақшаны есептен шығару мен аудару кезінде көрсетіледі.

    «5. Жолақ белсенді емес», «6. Жолақ белсенді емес», «7. Жолақ белсенді емес» – бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндігінің болмауына байланысты жолақтардың реттік сандары өзгермейді.

    «8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, ҚМС күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар» – егер ҚМС Заңның 4-бабының 4-тармағында көрсетілген негіздер бойынша клиенттердің операцияларын зерделеу нәтижесінде, сондай-ақ ҚМС өз бетінше әзірлеген күдікті операцияны айқындау белгілерін ескере отырып, клиенттің операциялары қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және (немесе) терроризмді қаржыландыруға байланысты деп санауға негіз бар болған жағдайда көрсетіледі. Зерделеу нәтижелері кез-келген қолжетімді қорғалған арналар бойынша уәкілетті органға жіберілетін аналитикалық есеп түрінде еркін нысанда қалыптастырылады."

    «9. Сипаттамалары терроризмді, экстремизмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар" – егер клиент операцияларының сипаттамалары терроризмді және экстремизмді қаржыландыру типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі».

    «10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар» – егер клиент операцияларының сипаттамалары қылмыстық жолмен алынған кірістерді (жылыстату) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.

    «11. Операцияға қатысушылар жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі» – егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:

    «11.1 Банктік шоттар бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру" – осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.

    «11.2 Банк шотын пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру» – мұндай жеке тұлғаның банктік есепшотын пайдаланбай, төлем немесе ақша аударымы бойынша нұсқаулар, сондай-ақ бенефициарлық меншік иесі осындай жеке тұлға болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде толтыру міндетті Осы жолақты таңдаған кезде мына деректемелер: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13; заңды тұлғалар үшін: 4.8; жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.

    «11.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау» – егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы жолақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18

    «11.4 Өзге операциялар жүргізуден бас тарту» – осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.

    «11.5 Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартуға» – Сақтандыру төлемін жүзеге асыру бойынша, сақтандыру шарты мерзімінен бұрын тоқтатылған жағдайда сақтандыру сыйлықақысын немесе оның бөлігін және сақтандырушы брокерлік қызметтің қызметтерін көрсету туралы шартты мерзімінен бұрын тоқтатқан жағдайда сыйақыны қайтару бойынша операцияларды жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты таңдаған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18.

    «11.6 Заңның 12-1-бабы 6-тармағында көрсетілген операцияларды тоқтата тұруға жіберу» – операциялар тараптарының ең болмағанда біреуі жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлға болып табылса және операциялар мұндай тұлғалар жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілгенге дейін жүргізілген шарттар шеңберінде жүзеге асырылған жағдайда көрсетіледі.

    «12. Іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту:» – ҚМС жеке немесе заңды тұлғамен іскерлік қатынастар орнатудан бас тартқан жағдайда көрсетіледі.

    «12.1 Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда» – ҚМС Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 2-2) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда, жеке немесе заңды тұлғамен іскерлік қатынастар орнатудан бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы жолақты көрсеткен кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «12.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда» – ҚМС клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда клиентпен жеке немесе заңды тұлғалардың іскерлік қатынастар орнатуынан бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4 -жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «12.3 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда» – ҚМС клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда клиентпен жеке немесе заңды тұлғалардың іскерлік қатынастар орнатуынан бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «13. Операцияны жүргізуден бас тарту:» – Заңның 13-бабы 1-тармағында көзделген негіздері бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операцияларды жүргiзуден бас тарту болған жағдайда көрсетіледі.

    «13.1 Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 2-2), 4) және 6) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда» – ҚМС Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда, жеке немесе заңды тұлғаға ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «13.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда» – ҚМС клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда жеке немесе заңды тұлғаға ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «13.3 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда» – ҚМС клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда жеке немесе заңды тұлғаға ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тартқан жағдайда көрсетіледі. Осы тармақты көрсеткен жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолақтар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жолақ), 4.17, 4.18 толтыру міндетті болып табылады.

    «14. Іскерлік қатынастарды тоқтату» – ҚМС жеке немесе заңды тұлғамен іскерлік қатынастарды тоқтатқан жағдайда көрсетіледі.

    «14.1 Клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда» – ҚМС клиенттің іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда клиентпен іскерлік қатынастарды тоқтатқан жағдайда көрсетіледі.

    «14.2 Клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда» – ҚМС клиенттің іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланатыны туралы күдік болған жағдайда жағдайда клиентпен іскерлік қатынастарды тоқтатқан жағдайда көрсетіледі.

    Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    2-тарау. ҚМ-1 қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттың нысанын жіберген ҚМС туралы мәліметтер

    2.1 «Қаржы мониторингі субъектісінің коды*» деректемесінде – ҚМС түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес уәкілетті органға ҚМ-1 нысанын ұсынған ҚМС коды көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    2.2 "ҚМС» деректемесінде:

    «1.1 Ұйымдастырылған нысан:» – ҚМС ұйымдастырушылық құқықтық нысаны көрсетіледі (мәселен, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ЖК (жеке кәсіпкер) немесе ҚМС өзге де ұйымдастырушылық құқықтық нысаны). Егер жеке тұлға ҚМС болған жағдайда бұл жолақ толтырылмайды.

    «1.2 Атауы:» – тырнақшасыз ҚМС атауы көрсетіледі.

    «1.2.1 Тегі», «1.2.2 Аты», «1.2.3 Әкесінің аты» – ҚМС тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

    «2.3 – деректеме белсенді емес». Бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндігінің болмауына байланысты деректеменің реттік нөмірі өзгермейді.

    2.4 «Жеке сейкестендіру нөмір/бизнес сәйкестендіру нөмірі (бұдан әрі - ЖСН/БСН)*» деректемесінде – ҚМ-1 нысанын жіберетін ҚМС жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі. Деректеме мүндетті түрде толтырылуы қажет.

    2.5 «Орналасқан жерінің мекенжайы*» – деректемесінде ҚМС заңды мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үй нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда), пошталық индексі көрсетіледі.

    2.6 «Жеке басты куәландыратын құжат (жеке тұлғалар үшін)» деректемесінде – жеке басты куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды көрсетіледі.

    2.6.1 «Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (жеке тұлғалар үшін)» деректемесінде – жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (бар болса) көрсетіледі.

    2.6.2 «Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген (жеке тұлғалар үшін)» деректемесінде – жеке басты куәландыратын құжатты берген мекеменің атауы көрсетіледі.

    2.6.3 «Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген (жеке тұлғалар үшін)» деректемесінде –жеке басты куәландыратын құжаттың берілген күні күні(екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) форматында көрсетіледі.

    2.7 «Жауапты жұмыскер» деректемесінде – ішкі бақылау қағидаларын сақтауға жауапты, байланыс жасайтын адамның деректері көрсетіледі: тегі, аты, әкесінің аты (бар болса).

    2.7.1 «Жауапты лауазымды тұлғаның лауазымы» деректемесінде – ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның атқаратын қызметі көрсетіледі.

    2.8 «Байланыс телефондары*» деректемесінде – ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның ұялы (+7 ХХХ ХХХ ХХХХ форматында) және қалалық (қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) форматында) телефон нөмірлері көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    2.9 «Электрондық пошта*» деректемесінде – ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты байланыс тұлғасының электрондық поштасы көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    3-тарау. Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат

    3.1 «Операцияның нөмірі*» деректемесінде ҚМ-1 нысанын жіберген ҚМС ішкі тізілімінде тіркелген нөмірі көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    3.2 «Операция түрінің коды*» деректемесінде қаржылық мониторингке жататын операциялар түрлерінің кодтарының анықтамалығына сәйкес операция түрінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    0530, 0540 кодтары кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиентке қолма-қол ақша берген не клиенттен қолма-қол ақша қабылдаған жағдайда көрсетіледі 0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431.

    0623, 0633-кодтар көрсетілген және оффшорлық аймақта (аймақтан) операция жүргізілген жағдайларда «4.7 Операцияға қатысушының банкі» деген деректеменің «1.5.1 Банктің орналасқан елі» деген жолағы «Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, акционерлік инвестициялық қорлар және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдар қызметінің мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы» Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 24 ақпандағы № 8 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу №20095) және «Жеңілдікті салық салынатын мемлекеттер тізбесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2018 жылғы 8 ақпандағы № 142 бұйрығына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 16404) сәйкес толтырылады.

    0640 коды 0623, 0633 кодтарында көзделген операцияларды қоспағанда, оффшорлық аймақта тіркелген, тұрғылықты жері немесе орналасқан жері бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тіркелген банкте шоты бар адамдар санатымен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен клиенттің операциясын жүргізген жағдайда көрсетіледі.

    1811 кодты көрсеткен жағдайда мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат «2.1. Мүлік түрі» жолақтарында, мәселен, пәтер, жер учаскесі немесе өзге жылжымайтын мүлік және «2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі» көрсетіледі.

    1911, 2020 кодтары көрсетілген жағдайда клиент Қазақстан Республикасы резиденті және Қазақстан Республикасында тіркелген резидент емес болған жағдайда "Астана" халықаралық қаржы орталығының ҚМС қолданады.

    Бағалы қағаздармен операция жүргізу кезінде «2.2.1 ISIN*» ISIN (халықаралық сәйкестендіру нөмірі), сондай-ақ «2.2.2 CFI» жолағында CFI (қаржы құралының жіктеуіші) көрсетіледі. ISIN деректемелерін толтыру міндетті, CFI деректемелерін толтыру міндетті емес болып табылады.

    3.2.1 «Операция түрінің бірінші қосымша коды» және 3.2.2 «Операция түрінің екінші қосымша коды» деректемелерінде операция түрлерінің қосымша кодтары көрсетіледі.

    3.3 «Төлемді тағайындау коды*» деректемесінде – «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 14365) сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар төлемдерін тағайындау коды көрсетіледі. ҚМС түрінің 011, 013-016 немесе 101 кодтары көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті.

    2-жолағы «Реквизитті анықтау мүмкін емес» – төлемді тағайындау кодын анықтау мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

    3.4 «Операцияға қатысушылар саны*» деректемесі – ҚМС қоспағандағы операцияға қатысушылардың саны көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    3.5 «Операция валютасының/валюталық шарттың коды*» деректемесінде – операция жасау валютасының коды, оның ішінде валюталық шартты (келісімшартты) ескере отырып, репатриация талаптарының орындалуын бақылау, ақша қозғалысының мониторингі және ол бойынша міндеттемелердің өзге де орындалуы көрсетіледі. Валюта коды "Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын жіктеуіштер туралы" Кеден одағы Комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген (бұдан әрі – КОК № 378 шешімі) "Валюталар сыныптауышы" 23-қосымшасына сәйкес көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    3.6 «Операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы*» деректемесінде оны жүргізу валютасындағы операция сомасы көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    "Астана" халықаралық қаржы орталығының ҚМС үшін валюталау бағамы операция жүргізілген кездегі Ұлттық Банктің бағамы бойынша айқындалады.

    Криптоактивтермен (криптобиржалармен) жұмыс істейтін "Астана" халықаралық қаржы орталығының ҚМС үшін бағам ЦА-мен операция жасау сәтінде тәуелсіз ақпараттық ресурстармен (тізімге сәйкес) айқындалады.

    3.7 «Операция сомасы теңгемен*» деректемесінде операция жүргізілген күнгі валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша теңгелік баламадағы операция сомасы көрсетіледі. 3.5 «Операция валютасының коды» деректемесінде «теңге (қазақ)» валютасының коды көрсетілген кезде операцияның көрсетілген сомасы 3.6 «Операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы» деректемесінде қайталанады. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    «Астана» халықаралық қаржы орталығының ҚМС үшін операция жүргізілген күнге Ұлттық Банктің бағамын қолдануға жол беріледі.

    3.7.1 «Валюталық шарттың жасалу валютасындағы сомасы» деректемесінде сома клиент есептік тіркеу шеңберінде ұсынған валюталық шарттың (келісімшарттың) жасасу валютасында, репатриация талаптарын орындауда және шарт (келісімшарт) бойынша өзге де міндеттемелерді орындауда көрсетіледі. Ақша төлемі/аударымы болмаған жағдайда 3.6 және 3.7 деректемелерінде «0» сомасы көрсетіледі.

    3.7.2 «Валюталық шарттың теңгедегі сомасы» деректемесінде сома клиент есептік тіркеу шеңберінде ұсынған валюталық шарттың (келісімшарттың) баламалы сомасында, репатриация талаптарын орындау барысында және шарт (келісімшарт) бойынша өзге де міндеттемелерді орындау барысында теңгемен көрсетіледі. Теңгедегі қайта есептеу бағамы Ұлттық Банктің хабарлама жіберілген күнгі ресми бағамы бойынша жүзеге асырылады.

    3.7.3 «Мәміледегі бағалы қағаздың 1 бірлігі үшін құны (лас баға), оны жүргізу валютасында» деректемесінде – бағалы қағаздармен операция жүргізу кезінде бағалы қағаздың 1 бірлігі үшін құны (лас баға), оны жүргізу валютасында көрсетіледі.

    3.7.4 «Бағалы қағаздың 1 бірлігі үшін құны (лас бағасы) теңгемен» деректемесінде – бағалы қағаздармен операция жүргізу кезінде бағалы қағаздың 1 бірлігі үшін құны (лас бағасы), теңгемен көрсетіледі. Деректемелерді толтыру міндетті емес.

    3.8. «Операцияны жасаудың негіздемесі*» деректемесінде – ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер жасау мен қатысушылар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жүргізілетін негіздегі мәміле түрінің коды көрсетіледі. Деректемені толтыру міндетті.

    3.9 «Операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың күні мен нөмірі» деректемесінде – операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың нөмірі мен күні көрсетіледі. Хабардың күнін көрсету күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) форматында көрсетіледі.

    3.10 «Күдікті операциялар белгілерінің коды» деректемесінде – осы бұйрықпен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның негізгі күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. «1.5 Хабарлама беру үшін негіздеме» –деректемесінің «2. Күдікті операция» жолағы көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті.

    3.11 «Операцияның күдіктілік белгісінің 1-ші қосымша коды» деректемесінде – осы бұйрықпен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның бірінші қосымша күдіктілік белгісінің коды көрсетіледі.

    3.12 «Операцияның күдіктілік белгісінің 2-ші қосымша коды» деректемесінде – осы бұйрықпен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның екінші қосымша күдіктілік белгісінің коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.

    3.13 «Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтарды сипаттау» деректемесінде – күдікті операцияны жіктеуде туындаған қиындықтардың сипаттамасы ғана көрсетіледі.

    3.14 «Операция бойынша қосымша ақпарат» деректемесінде – «Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат» 3-бөлімінің деректемелерінде толтырылуға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) немесе терроризмді қаржыландыру мақсатында оны жүзеге асыру туралы күдік туындайтын операция бойынша қосымша ақпарат көрсетіледі. Егер 1.5 деректеменің «8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, ҚМС күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар» хабарламаны беру үшін негіздеме және күдікті операцияны айқындау белгілерінің «7006» кодын таңдалғанда деректеме міндетті болып табылады.

    Ауыстырылатын хабарлама ұсынылған жағдайда осы деректемеде түзетілген деректемелер туралы ақпарат көрсетіледі, мысалы, операция сомасы, төлем мақсаты немесе өзгесі өзгертілді.

    3.15 «Операция жүргізілген жердің мекенжайы» деректемесінде – операцияны жүргізудің тәсілі (онлайн/офлайн) көрсетіледі. Операция Қазақстан Республикасының аумағында офлайн жүргізілген жағдайда операция аяқталған мекенжай (облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/кеңсенің нөмірі көрсетіледі. Операция Қазақстан Республикасынан тыс жерде офлайн жүргізілген жағдайда КОК № 378 шешімімен бекітілген «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес ел көрсетіледі. Операция әдісінде «офлайн» көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті болып табылады.

    3.16 «Мәмілені өткізу орны (қажетін таңдау)*» деректемесінде – бағалы қағаздармен операцияны жүргізу орны көрсетіледі. Бағалы қағаздармен операция жүргізілген жағдайда қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес «Ұйымдастырылған нарық» 3.16.1-тармағы таңдалады, қор биржасының ішкі құжаттарында белгіленген талаптарды орныдамай, бағалы қағаздармен операция жүргізу кезінде "Ұйымдастырылмаған нарық" 3.16.2-тармағы таңдалады, жоғарыда көрсетілген тармақтарға жатпайтын жерде бағалы қағаздармен операция жүргізу кезінде «Өзге» 3.16.3-тармағы таңдалады.

    3.17 «Мәміледе сатылған бағалы қағаздардың саны*» деректемесінде – мәміледе сатылған бағалы қағаздардың саны бірлік өлшемде көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    4-тарау. Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер

    «Операцияға қатысушылар саны» 3.4-деректемесінде көрсетілген қатысушылардың санына қарай, әрбір қатысушыға сондай мөлшерде 4 «Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер» деген бөлімдер толтырылады.

    4.1 «Қатысушы (қажетін таңдау)*» деректемесінде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушының тиісті мәні көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    4.2 «Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті (қажетін таңдау)*» деректемесінде келесі жолақтар бар:

    «1. Болып табылмайды» – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын ҚМС клиенті болып табылмаған жағдайда көрсетіледі;

    «2. Болып табылады» – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын ҚМС клиенті болып табылған жағдайда көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    4.3 «Қатысушының түрі*» деректемесінде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер және қатысушылары түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес операцияға қатысушының түрі көрсетіледі.

    4.4 «Резиденттік*» деректемесінде – КОК №378 шешімінің «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының резиденттігі көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    4.4.1 «Азаматтық*» деректемесінде – КОК № 378 шешімінің «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының азаматтығы көрсетіледі. Реквизиттер толтыру үшін міндетті болып табылады.

    4.5 «Операцияға қатысушының түрі (қажетін таңдау)*» деректемесінде – қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушысы түрінің тиісті мәні көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    4.6 «Шетелдік жария лауазымды адам» деректемесінде – 4.5 «Операцияға қатысушының түрі (қажетін таңдау)*» деректемесіндегі «2. Жеке тұлға» немесе «3. Жеке кәсіпкер» жолақтары белгіленген жағдайда тиісті мәні көрсетіледі.

    4.6 деректеменің «2. Болып табылады» жолағы көрсетілген жағдайда 4.5 "Операцияға қатысушының түрі" деректемесіндегі «2. Жеке тұлға» немесе «3. Жеке кәсіпкер» тиісті мәні көрсетіледі.

    4.6 «Шетел жария лауазымды адам, жұбайы(зайыбы) немесе олардың жақын туыстары (керегін таңдау)» деректемесінің «2. Болып табылады» жолағы көрсетілген жағдайда 4.25 «Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат» деректемесінде жария лауазымды адам, жұбайы(зайыбы) немесе олардың жақын туыстары туралы егжей-тегжейлі мәліметтер баяндалады.

    «3. Шетелдік жария лауазымды адаммен үлестес» жолақ көрсетілген жағдайда 4.25 «Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат» деректемесінде шетелдік жария лауазымды адаммен үлестес туралы егжей-тегжейлі мәліметтер жазылады.

    4.6.1 деректеменің «2. Болып табылады» жолағы көрсетілген жағдайда 4.5 «Операцияға қатысушының түрі (қажетін таңдау)*» деректемесіндегі «2. Жеке тұлға» немесе «3. Жеке кәсіпкер» жолақтарының тиісті мәні көрсетіледі.

    4.6.1 «Жария лауазымды адам (қажетін таңдау)» деректемесінің «2. Болып табылады» жолағы көрсетілген жағдайда 4.25 «Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат» деректемесіндегі жария лауазымды адам, жұбайы(зайыбы) немесе олардың жақын туыстары туралы туралы егжей-тегжейлі мәліметтер баяндалады.

    «3. «Жария лауазымды адаммен үлестес» жолағы көрсетілген жағдайда 4.25 «Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат» деректемесінде жария лауазымды адаммен үлестес(-тер) туралы егжей-тегжейлі мәліметтер көрсетіледі.

    4.6 және 4.6.1 деректемелері 4.2 «Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті» деректемесінде «2. Болып табылады» жолақтары көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.

    «4.7 Операция қатысушысының банкі/цифрлық активтер биржасы» деректемесінде операцияны жүгізген банк/Қазақстан Республикасының резидент емес-банкінің филиалы/цифрлық активтер биржасы туралы келесі мәліметтер көрсетіледі:

    «1.1 Филиалдың орналасқан жері*» – банк филиалының Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайдайында көрсетіледі, операцияның басталған/аяқталған жерінің елді мекенінің мекенжайы (облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үй нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда)) көрсетіледі.

    Банк Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан жағдайда КОК № 378 шешімінің «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес ел көрсетіледі. 3.15 «Операция жүргізілген жердің мекен-жайы» деректемесіндегі операция әдісі «Оффлайн» болып көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті болып табылады.

    «1.2 Банктің/цифрлық активтер биржасының атауы*» – банктің /Қазақстан Республикасының резидент емес-банкі филиалының/цифрлық активтер биржаларының толық атауы көрсетіледі. Деректемелер толтыру үшін міндетті болып табылады.

    «1.2.1 ААЖ атауы» – ААЖ арқылы операция жүргізілген жағдайда ақша аударымы жүйесінің (бұдан әрі – ААЖ) атауы көрсетіледі және «4.7 Операцияға қатысушының банкі*» деректемесінің «1.4 Қатысушы шотының нөмірі» жолағында аударымның бақылау нөмірі (MTCN немесе басқасы) көрсетіледі.

    «1.3 Банктің/филиалдың коды» – мысалы, резиденттер үшін БСК және SWIFT BIC (немесе non-SWIFT BIC) резидент еместер және басқалар үшін көрсетіледі. Операция банк филиалында өткізілген жағдайда «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің банктік сәйкестендіру кодтарын беруі, пайдалануы және күшін жоюы, сондай-ақ банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың кодтарын және банктер, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар филиалдарының кодтарын беру және күшін жою, олардың құрылымдары, Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың анықтамалығын қалыптастыру және жүргізу туралы нұсқаулықты бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 236 қаулысына сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі берген филиалдың коды көрсетіледі.

    «1.4 Қатысушы шотының нөмірі/цифрлық активтер әмиянының мекен-жайы» – қатысушы шотының нөмірі, мәселен, IBAN немесе басқасы көрсетіледі.

    «1.5 Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер» келесі мәндерге ие болады:

    «1.5.1 Банктің орналасқан жері» –КОК № 378 шешімімен бекітілген «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес банк-корреспондент орналасқан мемлекет көрсетіледі.

    «1.5.2 Банктің атауы» – банк-корреспонденттің толық атауы көрсетіледі.

    «1.4 Қатысушы шотының нөмірі» жолағында шот нөмірі болмаған жағдайда «шот нөмірсіз» көрсетіледі.

    2.1 «Қаржы мониторингі субъектісінің коды» деректемесінде 011, 013-016 немесе 101 ҚМС түрлерінің кодтары көрсетілген жағдайда деректеме міндетті түрде толтырылады. еректеме міндетті түрде толтырылады.

    4.8 «Операция қатысушысының атауы (заңды тұлғалар, заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылым үшін)*» деректемесінің – 4.5 «Операцияға қатысушының түрі» деректемесінің «1. Заңды тұлға» жолағы толтырылған жағдайда көрсетіледі және келесі мәнге ие болады:

    «1. Қатысушы»:

    «1.1 Ұйымдық нысаны» жолағында – операцияға қатысушының ұйымдық құқықтық нысаны көрсетіледі (мысалы, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ЖК (жеке кәсіпкер) немесе өзге де ұйымдық құқықтық нысаны);

    «1.2 Атауы:» жолағында – тырнақшасыз құрылтайшы құжаттамаға сәйкес операцияға қатысушының атауы көрсетіледі.

    «2. Белгілеу мүмкін емес» – егер операцияға қатысушының атауын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

    Егер 4.13 «ЖСН/БСН» деректемесінде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті болып табылады.

    4.9 «Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар, заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылым үшін)*» деректемесінде – 10 пайыздан кем емес қатысу үлесі бар операция қатысушысының барлық құрылтайшыларының деректері 4.5 «Операцияға қатысушының типі»-деректемесінің «1. Заңды тұлға»-жолағын көрсетілген жағдайда келесі көрсетіледі:

    «1.1 Ұйымдық нысаны:» жолағында – операцияға қатысушының ұйымдық құқықтық нысаны көрсетіледі (мысалы, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ЖК (жеке кәсіпкер) немесе өзге де ұйымдық құқықтық нысаны). Егер қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға болып табылса, онда осы жолақ толтырылмайды.

    «2.1 Атауы:» – құрылтай құжаттарына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы заңды тұлға болған жағдайда, операцияға қатысушы құрылтайшының атауы тырнақшасыз көрсетіледі. Егер операцияға қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға немесе жеке кәсіпкер болса, онда тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда) толтырылады;

    «3. Резиденттігі:» деген деректемеде – КОК № 378 шешімімен бекітілген «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы мемлекеті көрсетіледі.

    1.5 «Хабарлама беру үшін негіздеме» деректемесінің «2. Күдікті операция» жолағын және 4.2 «Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті» деректемесінің «2. Болып табылады» жолағын бір мезгілде көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.

    4.10 «Бірінші басшы (заңды тұлғалар, заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылым үшін)» деректемесінде 4.5 «Операцияға қатысушының түрі» деректемесінде «1. Заңды тұлға» жолағын толтырған жағдайда операцияға қатысушы бірінші басшының деректері көрсетіледі.

    Егер 4.13 «ЖСН/БСН» деректемесінде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті болып табылады.

    4.10.1 «Клиентті тиісінше тексеру нәтижесінде қаржы мониторингі субъектісі анықтаған және тіркеу деректерінен ерекшеленетін (клиенттер - заңды тұлғалар, заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылым бойынша толтырылады) қатысушының бенефициарлық меншік иесі» деректемесі «4.5 Операцияға қатысушының типі» деректемесіндегі «1. Заңды тұлға» немесе «4. Заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылым» жолақтары толықтырылған жағдайда қолжетімді. 4.1-деректемеде көрсетілген қатысушылар бойынша жеке енгізіледі. Деректемелерде:

    «1.Тегі:» – қатысушының бенефициарлық меншік иесінің тегі көрсетіледі

    «2. Аты:» – қатысушының бенефициарлық меншік иесінің аты көрсетіледі

    «3. Әкесінің аты (бар болса):» – қатысушының бенефициарлық меншік иесінің әкесінің аты болған кезде көрсетіледі

    «4. Азаматтығы:» – КОК № 378 шешімімен «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес ел көрсетіледі.

    «5. Туған күні (резидент емес үшін):" – кк.аа.жжжж. форматында көрсетіледі.

    «6. Жеке басын куәландыратын құжат (бар болса):» – кк.аа.жжжж. форматында көрсетіледі.

    «7. Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (бар болса)» - жеке басын куәландыратын құжат бар болған жағдайда оның нөмірі мен сериясы жазылады.

    4.10.2 «Бенефициарлық меншік иесінің резиденттігі» деректемесі – егер бенефициарлық меншік иесі резидент емес болса, онда 1-жолақта КОК № 378 шешімімен бекітілген «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес мемлекет көрсетіледі. Егер бенефициарлық меншік иесі резидент болса, онда 2-жолақты «KZ» көрсетіледі.

    4.10.3 «Қатысушының бенефициарлық меншік иесінің ЖСН (резидент емес үшін – басқа сәйкестендіру нөмірі)» деректемесі – резидент үшін жеке сәйкестендіру нөмірі, резидент емес үшін шет мемлекеттің өзге сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

    4.11 «Өріс белсенді емес» деректемесі бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндіктерінің болмауына байланысты деректеменің реттік нөмірі өзгермейді.

    4.12 «Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші (бұдан әрі – ЭҚЖЖ)» деректемесінде – 4.5 «Операцияға қатысушының типі» деген деректеменің «1. Заңды тұлға» деген жолағы толтырылған жағдайда «Стандарттаудың кейбір мәселелері туралы» Қазақстан Республикасы Индустрия және инфрақұрылымдық даму министрлігі Техникалық реттеу және метрология комитетінің төрағасы міндетін атқарушының 2019 жылғы 22 ақпандағы № 68-од бұйрығына сәйкес операцияға қатысушының ЭҚЖЖ коды көрсетіледі.

    4.13 «ЖСН/БСН» деректемесінде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі немесе заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылым шет мемлекетте тіркелген нөмір көрсетіледі. 4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда, деректемені толтыру міндетті. (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес резидент емес жеке тұлғаға жеке тұлғаның бірыңғай нөмірі берілмеген кездерді қоспағанда). 4.15-деректемеде жеке басты куәландыратын құжат ретінде "Шетел мемлекеті азаматының паспорты" таңдалған кезде 4.13-деректемені толтыру талап етілмейді.

    4.14 «Т.А.Ә. (жеке тұлғалар мен жеке кәсіпкерлер үшін)*» деректемесінде – операцияға қатысушы жеке тұлғаның немесе жеке кәсіпкердің деректері көрсетіледі, атап айтқанда, тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда).

    4.14 «Т.А.Ә. (жеке тұлғалар мен жеке кәсіпкерлер үшін)*» деректемесінің «2.1 Белгілеу мүмкін емес» жолағы операцияға қатысушының тұлғасын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

    Егер 4.13 «ЖСН/БСН» деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті.

    4.15 "Жеке басты куәландыратын құжат" деректемесінде құжаттар түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес жеке басты куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды 4.5 «Операцияға қатысушының түрі» деректемесінің «2. Жеке тұлға» немесе «3. Жеке кәсіпкер» жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі.

    Егер 4.13 «ЖСН/БСН» деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті болып табылады.

    4.16 «Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы» деректемесінде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы 4.5 «Операцияға қатысушының түрі» деректемесінің «2. Жеке тұлға» немесе «3. Жеке кәсіпкер» жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі.

    Егер 4.13 «ЖСН/БСН» деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда деректеме міндетті болып табылады.

    4.17 «Жолақ белсенді емес» деректемесінде бағдарламалық қамтамасыз етудің техникалық мүмкіндіктерінің болмауына байланысты деректеменің реттік нөмірі өзгермейді.

    4.18 «Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген (ҚР резиденттер емес үшін)» деректемесінде – операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) форматында 4.5 «Операцияға қатысушының түрі» деректемесінде «2. Жеке тұлға» немесе «3. Жеке кәсіпкер» жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі.

    Егер 4.13 «ЖСН/БСН» деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда деректеме міндетті болып табылады.

    4.19 «Туған күні (ҚР резиденттері емес үшін)» деректемесінде – операцияға қатысушысының туған күні күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) форматында 4.5 «Операцияға қатысушының түрі» деректемесінде «2. Жеке тұлға» немесе «3. Жеке кәсіпкер» жолақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. 4.2 «Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті» деректемесіндегі «2. Болады» жолағы толтырылған жағдайда деректеме міндетті болып табылады.

    Егер 4.13 «ЖСН/БСН» деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті болып табылады.

    4.20 «Туған жері (ҚР резиденттер емес үшін)» деректемесінде – операцияға қатысушысының туған жері 4.5 «Операцияға қатысушының түрі» деректемесінде «2. Жеке тұлға» немесе «3. Жеке кәсіпкер» жолақтарын толтырған жағдайда КОК № 378 шешімімен бекітілген «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес көрсетіледі.

    Егер 4.13 «ЖСН/БСН» деректемесінде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетілмеген жағдайда, деректеме міндетті болып табылады.

    4.21 «Заңды мекенжай» деректемесінде (заңды тұлғалар үшін, заңды тұлға құрмай шетелдік құрылым үшін Заңды мекенжай, жеке тұлғалар үшін - тіркеу орнының мекенжайы) – облыс (оның ішінде Республикалық маңызы бар қалалар және Астана), аудан, елді мекен (Республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, қала/кент/ауыл), көше/даңғылдың атауы форматында заңды тұлғалар, заңды тұлға құрмай шетелдік құрылым үшін заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушыны тіркеу орнының мекенжайы көрсетіледі/ шағын аудан, үй нөмірі, пәтер/кеңсе нөмірі (бар болса).

    4.22 «телефон нөмірі» деректемесінде – операцияға қатысушының ұялы (+7 ХХХ ХХХ ХХХХ форматында) және қалалық (қала коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) форматында) телефон нөмірлері көрсетіледі.

    4.23 «Электрондық пошта» деректемесінде – операцияға қатысушының интернетте тіркелген электрондық поштасының мекенжайы көрсетіледі.

    4.24 «Нақты мекенжайы» деректемесінде заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда), пошталық индексі форматында көрсетіледі

    4.25 «Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат» деректемесінде 4 «Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер» бөлімінің деректемелердінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді қаржыландыруға қатысы туралы күдік туындаған операция қатысушысына қосымша ақпарат көрсетіледі".

    4.26 «Операцияға қатысушының қосалқы шоты*» деректемесінде-бағалы қағаздармен операция жүргізу кезінде бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде немесе номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде қамтылған операцияға қатысушының дербес шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі. Деректеме міндетті түрде толтырылады.

    Қазақстан Республикасының

    Қаржылық мониторинг

    агенттігінің төрағасы

    2023 жылғы 28 қыркүйектегі

    № 6 бұйрығына

    2-қосымша

    Қаржы мониторингі

    субъектілерінің қаржы

    мониторингіне жататын

    операциялар туралы

    мәліметтер мен ақпарат

    беру қағидаларына

    5-қосымша

    Жеке басты куәландыратын құжаттардың түрлері кодтарының анықтамалығы

    Ко­ды
    Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тар­дың ата­уы
    1
    2
    01
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы аза­ма­ты­ның же­ке ку­ә­лі­гі
    02
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы аза­ма­ты­ның пас­пор­ты
    03
    Ше­тел пас­пор­ты
    04
    Ше­тел­дік­тің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да тұ­руы­на ық­ти­яр­хат
    05
    Аза­мат­тығы жоқ адам­ның ку­ә­лі­гі
    06
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ди­пло­ма­ти­я­лық пас­пор­ты
    07
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның қыз­мет­тік пас­пор­ты
    08
    Бо­сқын ку­ә­лі­гі
    09
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы те­ңіз­ші­сі­нің же­ке ку­ә­лі­гі
    010
    Туу ту­ра­лы ку­ә­лік
    011
    Қай­тып ора­лу­ға ар­нал­ған ку­ә­лік
    012
    Шет мем­ле­кет бер­ген же­ке ку­ә­лік

    Қазақстан Республикасының

    Қаржылық мониторинг

    агенттігінің төрағасы

    2023 жылғы 28 қыркүйектегі

    № 6 бұйрығына

    3-қосымша

    Қаржы мониторингі субъектілерінің

    қаржы мониторингіне жататын

    операциялар туралы мәліметтер

    мен ақпарат беру қағидаларына

    6-қосымша

    Қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының анықтамалығы

    Ко­ды
    Ата­уы
    1
    2
    0111
    Бәс тігу­ді өт­кі­зу­дің нәти­же­сі бой­ын­ша ұты­сты қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да алу
    0112
    Бәс тігу­ді өт­кі­зу­дің нәти­же­сі бой­ын­ша ұты­сты элек­трон­дық ны­сан­да алу
    0121
    Ой­ын ме­ке­ме­ле­рін­де құ­мар ой­ын­дар өт­кі­зу­дің нәти­же­сі бой­ын­ша ұты­сты қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да алу
    0122
    Ой­ын ме­ке­ме­ле­рін­де құ­мар ой­ын­дар өт­кі­зу­дің нәти­же­сі бой­ын­ша ұты­сты элек­трон­дық ны­сан­да алу
    0131
    Ло­те­рея өт­кі­зу­дің нәти­же­сі бой­ын­ша ұты­сты қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да алу
    0132
    Ло­те­рея өт­кі­зу­дің нәти­же­сі бой­ын­ша ұты­сты элек­трон­дық ны­сан­да алу
    0211
    Кли­ент­тің ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі ар­қы­лы ше­тел ва­лю­та­сын қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да са­тып алуы
    0221
    Кли­ент­тің ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі ар­қы­лы ше­тел ва­лю­та­сын қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да са­туы
    0311
    Чек бой­ын­ша қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да ақ­ша алу
    0321
    Век­сель бой­ын­ша қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да ақ­ша алу
    0511
    Кли­ент­тiң банк­тік шо­ты­нан ақ­ша алу
    0521
    Кли­ент­тiң банк­тік шо­ты­на ақ­ша са­лу
    0530
    Кли­ент­ке қол­ма-қол ақ­ша бе­ру
    0540
    Кли­ент­тен қол­ма-қол ақ­ша қа­был­дау
    0623
    Офф­шор­лық ай­мақ­та ти­ісін­ше тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар және офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұл­ға­ның ақ­ша­ны кли­ент­тің банк­тiк шо­ты­на са­луы неме­се ауда­руы
    0633
    Офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на кли­ент­тің ақ­ша­ны са­луы неме­се ауда­руы
    0640
    Кли­ент­тің офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген, тұр­ғы­лық­ты жерi неме­се ор­на­лас­қан жерi бар, офф­шор­лық ай­мақ­та тiр­кел­ген банк­те шо­ты бар же­ке неме­се заң­ды тұ­лға­лар­мен ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен жүр­гі­зе­тін опе­ра­ци­я­ла­ры
    0711
    Ано­ним­ді ие­ле­ну­шi­ге ашы­л­ған ше­тел­де­гi шот­тар­ға (са­лым­дар­ға) қол ақ­ша­лай неме­се қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да ақ­ша ауда­ру
    0721
    Ано­ним­ді ие­ле­ну­шi­ге ашы­л­ған ше­тел­де­гi шот­тан (са­лым­нан) ақ­ша­ның қол­ма-қол ақ­ша­лай неме­се қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да тү­суi
    0911
    Өте­усiз негiз­де бас­қа тұл­ға­ның пай­да­сы­на кли­ент жү­зе­ге асы­ра­тын қол­ма-қол ақ­ша­лай неме­се қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да­ғы тө­лем­дер мен ақ­ша ауда­рым­да­ры
    1011
    Мә­де­ни құн­ды­лық­тар­ды қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да са­тып алу
    1012
    Мә­де­ни құн­ды­лық­тар­ды қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да са­ту
    1021
    Мә­де­ни құн­ды­лық­тар­ды Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на әке­лу
    1022
    Мә­де­ни құн­ды­лық­тар­ды Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан әке­ту
    1111
    Мем­ле­кет­тiк тiр­кел­ген сәт­тен ба­стап үш ай аз уа­қыт өт­кен заң­ды тұ­лға­лар­дың қол­ма-қол ақ­ша­лай неме­се қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да жүр­гіз­ген опе­ра­ци­я­ла­ры
    1211
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на қол­ма-қол ва­лю­та­ны әке­лу
    1212
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, ұсы­ну­шы­ға құ­жат­тық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на әке­лу
    1213
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на век­сел­дер­ді әке­лу
    1214
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­на чек­тер­ді әке­лу
    1221
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­ту­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан қол­ма-қол ва­лю­та­ны әке­ту
    1222
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, ұсы­ну­шы­ға құ­жат­тық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан әке­ту
    1223
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан век­сел­дер­ді әке­ту
    1224
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі, банк­те­рі мен ұлт­тық по­шта опе­ра­то­ры жү­зе­ге асы­ра­тын әке­лу­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан чек­тер­ді әке­ту
    1311
    Сақ­тан­ды­ру тө­ле­мiн қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да жү­зе­ге асы­ру
    1321
    Сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да алу
    1411
    Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­на ерік­тi зей­не­та­қы жар­на­ла­рын қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да ен­гі­зу
    1421
    Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­на ерік­тi зей­не­та­қы жар­на­ла­рын қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да ауда­ру
    1431
    Ерік­тi зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан зей­не­та­қы тө­лем­де­рін қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да жү­зе­ге асы­ру
    1511
    Қар­жы ли­зин­гі­нің шар­ты бой­ын­ша мү­лік­ті қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да және қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да алу
    1521
    Қар­жы ли­зин­гі­нің шар­ты бой­ын­ша мү­лік­ті қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да және қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да ұсы­ну
    1611
    Мер­ді­гер қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да­ғы мәмі­ле­лер
    1621
    Та­сы­мал­дау қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да­ғы мәмі­ле­лер
    1631
    Кө­лік­тік экс­пе­ди­ция қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да­ғы мәмі­ле­лер
    1641
    Сақ­тау қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да­ғы мәмі­ле­лер
    1651
    Ко­мис­сия қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да­ғы мәмі­ле­лер
    1661
    Мү­лік­ті се­нім­гер­лік бас­қа­ру қыз­мет­те­рін көр­се­ту бой­ын­ша қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да­ғы мәмі­ле­лер
    1671
    Мер­дi­гер­лiк, та­сы­мал­дау, көлiк экс­пе­ди­ци­я­сы, сақ­тау, ко­мис­си­я­лар және мүлiк­тi сенiм­гер­лiк бас­қа­ру қыз­мет­те­рін қо­с­па­ған­да, өзге де қыз­мет­тер көр­се­ту бой­ын­ша қол­ма-қол ақ­ша­лай ны­сан­да­ғы мәмі­ле­лер
    1711
    Кли­ент­тің ба­ға­лы ме­тал­дар мен асыл та­стар­ды, олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды қол­ма-қол ақ­ша­лай және қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да са­тып алуы
    1721
    Кли­ент­тің ба­ға­лы ме­тал­дар мен асыл та­стар­ды, олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды қол­ма-қол ақ­ша­лай және қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да са­туы
    1811
    Жа­сау нәти­же­сін­де мұн­дай мү­лік­ке мен­шік құқы­ғы өте­тін жы­л­жы­май­тын мүлiк­пен жа­са­ла­тын мәмiле­лер
    1911
    Ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та­ғы ашық са­уда-сат­тық әді­сі­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­рын қо­с­па­ған­да, об­ли­га­ци­я­лар­мен және мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен қол­ма-қол ақ­ша­лай неме­се қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да­ғы мәмі­ле­лер
    2020
    Ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та­ғы ашық са­уда-сат­тық әді­сі­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­рын қо­с­па­ған­да, ак­ци­я­лар­мен және пай­лық ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры­мен қол­ма-қол ақ­ша­лай неме­се қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да­ғы мәмі­ле­лер
    2110
    Лом­бард­тар­дың ақ­ша­мен, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен, ба­ға­лы ме­тал­дар­мен және асыл та­стар­мен, олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­мен және өзге де құн­ды­лық­тар­мен (ба­ға­лы ме­тал­дар­дан жа­сал­ған ұлт­тық ва­лю­та мо­не­та­ла­ры­нан бас­қа) қол­ма-қол ақ­ша­лай неме­се қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да опе­ра­ци­я­лар жа­са­уы
    2200
    Ква­зи­мем­ле­кет­тік сек­тор субъ­ек­ті­ле­рі­нің опе­ра­ци­я­ны жа­са­ған ке­зең­де қол­да­ны­ста болған об­ли­га­ци­я­лық қары­зда­ры шең­бе­рін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық қо­ры­ның қа­ра­жа­ты есе­бі­нен кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­рін қар­жы­лан­ды­ру бағ­дар­ла­ма­ла­ры бой­ын­ша қарыз ал­ған кли­ент­тер­дің қол­ма-қол ақ­ша­лай неме­се қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да­ғы опе­ра­ци­я­ла­ры
    2300
    Өзі­нің си­па­ты бой­ын­ша тран­с­ше­ка­ра­лық тө­лем­ге және кли­ент­тің банк­тік шо­ты­нан қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да ақ­ша ауда­ру­ға жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар
    Әр түр­лі ел­дер­де­гі қа­ты­су­шы­лар ара­сын­да­ғы тө­лем неме­се ауда­рым тран­с­ше­ка­ра­лық бо­лып та­бы­ла­ды
    2301
    Өзі­нің си­па­ты бой­ын­ша тран­с­ше­ка­ра­лық тө­лем­ге және қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да­ғы ақ­ша­ны кли­ент­тің банк шо­ты­на тран­с­ше­ка­ра­лық ауда­ру­ға жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар
    Әр түр­лі ел­дер­де­гі қа­ты­су­шы­лар ара­сын­да­ғы тө­лем неме­се ауда­рым тран­с­ше­ка­ра­лық бо­лып та­бы­ла­ды
    2302
    Өзін­дік си­па­ты бой­ын­ша ше­тел мем­ле­ке­ті­нен кли­ент­тің шо­ты­на (оның ішін­де үшін­ші тұ­лға­лар­дың шот­та­ры ар­қы­лы) бұ­рын түс­кен қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да­ғы ақ­ша­ны кли­ент­тің банк­тік шо­ты­нан ауда­ру­ға және тран­с­ше­ка­ра­лық тө­лем­дер­ге жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар
    6010
    Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның ең­бек де­ма­лы­сы­на ақы тө­леу және жа­ла­қы тү­рін­де ақ­ша алуы
    6020
    Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның зей­не­та­қы, қыз­мет­тік іс­са­пар­лар­ға ар­нал­ған шы­ғы­стар, сти­пен­дия, жәр­де­ма­қы, өзге де әле­умет­тік тө­лем тү­рін­де ақ­ша алуы
    6030
    Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның са­лық­тар, ком­му­нал­дық және әле­умет­тік тө­лем­дер, бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер, өсім­пұл­дар мен ай­ып­пұл­дар тө­леу бой­ын­ша тө­лем­де­рі мен ауда­рым­да­ры
    6040
    Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген ұй­ым­ның неме­се же­ке тұл­ға­ның банк­тік шо­ты­на ақ­ша са­лу
    6055
    Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген, бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі бо­лып та­бы­ла­тын тұл­ға­ның ұй­ым­ның банк­тік шо­ты­на ақ­ша са­луы.
    6060
    Сот ше­ші­мі негі­зін­де тер­ро­ризм мен экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген ұй­ым­дар мен же­ке тұ­лға­лар­дың ақ­ша­сы­мен және (неме­се) өзге де мүл­кі­мен жүр­гі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар мы­на код­тар­да көз­дел­ген опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да: 6010, 6020, 6030, 6040, 6055
    6061
    Жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген ұй­ым­дар мен же­ке тұ­лға­лар­дың ақ­ша­сы­мен және (неме­се) өзге мүл­кі­мен жүр­гі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар
    6062*
    Қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын, опе­ра­ция түр­ле­рі код­та­ры­ның бір­де бі­ріне жат­пай­тын опе­ра­ци­я­лар
    6064
    «Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 12-ба­бы 4-тар­ма­ғы­ның 7) тар­мақ­ша­сын­да көз­дел­ген негіз­дер бой­ын­ша Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сі­мен ен­гі­зі­л­ген же­ке тұ­лға­лар­ға қа­ты­сты ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар­ды тоқ­та­тып қою бой­ын­ша қол­да­ны­ла­тын ша­ра­лар­дың іші­на­ра неме­се то­лық кү­шін жою
    6065*
    Заң­ның 12-1-ба­бы 5-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген негіз­дер бой­ын­ша Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сі­мен ен­гі­зі­л­ген же­ке тұ­лға­лар­ға қа­ты­сты ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар­ды тоқ­та­тып қою бой­ын­ша қол­да­ны­ла­тын ша­ра­лар­дың іші­на­ра неме­се то­лық кү­шін жою
    *күдікті деп танылған операцияларға қолданылады

    Қазақстан Республикасының

    Қаржылық мониторинг

    агенттігінің төрағасы

    2023 жылғы 28 қыркүйектегі

    № 6 бұйрығына

    4-қосымша

    Қаржы мониторингі субъектілерінің

    қаржы мониторингіне жататын

    операциялар туралы мәліметтер

    мен ақпарат беру қағидаларына

    7-қосымша

    Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер мен қатысушылардың түрлері кодтарының анықтамалығы

    Қа­ты­су­шы тү­рі­нің ко­ды
    Қа­ты­су­шы тү­рі­нің ата­уы
    Мәмі­ле тү­рі­нің ко­ды
    Мәмі­ле тү­рі­нің ата­уы
    1
    2
    3
    4
    01
    Са­ту­шы
    01
    Жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу-са­ту шар­ты
    02
    Та­у­ар­ды неме­се қыз­мет­ті са­тып алу-са­ту шар­ты
    02
    Са­тып алушы
    03
    Бас­қа да мү­лік­ті са­тып алу-са­ту шар­ты
    03
    Сый­лық бе­ру­ші
    04
    Сый­ға бе­ру шар­ты
    04
    Сый­лық алушы
    05
    Рен­та алушы
    05
    Мү­лік­тік жал­дау (жал­ға алу) шар­ты
    06
    Рен­та тө­ле­у­ші
    07
    Жал­ға бе­ру­ші
    08
    Жал­ға алушы
    09
    Ли­зинг бе­ру­ші
    06
    Ли­зинг шар­ты
    10
    Ли­зинг алушы
    11
    Несие бе­ру­ші
    07
    Мү­лік­ті өте­у­сіз пай­да­ла­ну шар­ты
    12
    Несие алушы
    13
    Тап­сы­рыс бе­ру­ші
    08
    Мер­ді­гер шар­ты
    14
    Мер­ді­гер
    15
    Жо­ба­ла­у­шы
    16
    Із­де­сті­ру­ші
    17
    Орын­да­у­шы
    18
    Жө­нел­ту­ші (кө­лік қыз­ме­ті)
    09
    Кө­лік­тік экс­пе­ди­ци­я­ны та­сы­мал­дау шар­ты
    19
    Та­сы­мал­да­у­шы
    20
    Алушы (кө­лік қыз­ме­ті)
    21
    Экс­пе­ди­тор
    22
    Қарыз бе­ру­ші
    23
    Қарыз алушы
    10
    Қарыз шар­ты
    24
    Кре­дит бе­ру­ші
    25
    Қар­жы аген­ті
    11
    Кре­дит­тік шарт
    26
    Кли­ент (фак­то­ринг)
    27
    Бе­не­фи­ци­ар
    12
    Ақ­ша та­ла­бы­на жол бе­ру­ді қар­жы­лан­ды­ру шар­ты (фак­то­ринг)
    28
    Прин­ци­пал
    29
    Са­лым­шы
    30
    Эми­тент
    13
    Банк­тік шот шар­ты
    14
    Ақ­ша­ны ауда­ру шар­ты
    15
    Банк­тік са­лым шар­ты
    31
    Ие­ле­ну­ші
    16
    Бас­қа да банк­тік қыз­мет көр­се­ту шар­ты
    32
    Ке­пі­л­зат бе­ру­ші
    33
    Ке­пі­л­зат ұста­у­шы
    17
    Ке­пі­л­зат шар­ты
    34
    Сақ­та­у­шы
    35
    Жүк бе­ру­ші
    18
    Сақ­тау шар­ты
    36
    Сақ­тан­ды­ру­шы
    37
    Сақ­та­ну­шы
    19
    Сақ­тан­ды­ру шар­ты
    38
    Сақ­тан­ды­ры­л­ған
    39
    Се­нім біл­ді­ру­ші
    40
    Се­нім біл­ді­рі­л­ген адам
    20
    Тап­сыр­ма шар­ты
    41
    Ко­ми­тент
    21
    Ке­пі­л­гер­лік шар­ты
    42
    Ко­мис­си­о­нер
    22
    Ко­мис­сия шар­ты
    43
    Бас­қар­ма құ­ры­л­тай­шы­сы
    44
    Се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­шы
    23
    Мү­лік­ті се­нім­гер­лік бас­қа­ру шар­ты
    45
    Құқық ие­ле­ну­ші
    46
    Пай­да­ла­ну­шы
    24
    Па­тент­тік құқық­тар­ды бе­ру ту­ра­лы шарт
    25
    Зи­ят­кер­лік шы­ғар­ма­шы­лық қыз­мет нәти­же­ле­рін құ­ру және пай­да­ла­ну ту­ра­лы шарт
    26
    Өнер­та­бысты, пай­да­лы мо­дел­ді және/неме­се өнер­к­ә­сіп­тік үл­гі­ні пай­да­ла­ну­ға ар­нал­ған ли­цен­зи­я­лық неме­се қо­сал­қы ли­цен­зи­я­лық шарт
    47
    Ли­цен­зи­ат
    48
    Па­тент ие­сі
    27
    Ке­шен­ді кә­сіп­кер­лік ли­цен­зи­я­ның шар­ты (фран­чай­зинг)
    49
    Ло­те­рея, то­та­ли­за­тор ұй­ым­да­сты­ру­шы
    50
    Ло­те­рея, то­та­ли­за­тор қа­ты­су­шы­сы
    28
    Бас­қа шарт, ке­лі­сім неме­се ке­лі­сім­шарт
    51
    Өнім бе­ру­ші
    52
    Өн­ді­ру­ші
    53
    Жал­ға бе­ру­ші
    29
    Негіз­дік құ­жат­сыз мәмі­ле
    54
    Жал­ға алушы
    55
    Бас­қа да қа­ты­су­шы
    56
    Са­лым­шы
    30
    Мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры, мін­дет­ті кә­сі­би зей­не­та­қы жар­на­ла­ры,ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен зей­не­та­қы­ны қам­та­ма­сыз ету ту­ра­лы шарт
    57
    Алушы
    58
    Өз қа­ра­жа­тын жө­нел­ту­ші
    31
    Өз қа­ра­жа­тын ауда­ру
    59
    Өз қа­ра­жа­тын алушы
    60
    Ин­ве­стор
    32
    Ин­ве­сти­ци­я­лық шарт
    61
    Ин­ве­сти­ция алушы
    62
    Бас ком­па­ния
    33
    Бас ком­па­ния мен фи­ли­ал ара­сын­да­ғы ауда­рым­дар
    63
    Ком­па­ни­я­ның фи­ли­а­лы

    Қазақстан Республикасының

    Қаржылық мониторинг

    агенттігінің төрағасы

    2023 жылғы 28 қыркүйектегі

    № 6 бұйрығына

    5-қосымша

    Қазақстан Республикасының

    Қаржылық мониторинг

    агенттігінің төрағасы

    2022 жылғы 22 ақпандағы

    № 13 бұйрығына

    2-қосымша

    Күдікті операцияны айқындау белгілері

    Код­тың
    №
    Кү­дік­ті опе­ра­ци­я­ны ай­қын­дау бел­гі­ле­рі
    1
    2
    1. Жал­пы бел­гі­лер
    1
    1035
    Кли­ент ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға қар­сы кү­ре­стің қар­жы­лық ша­ра­ла­рын әзір­лей­тін топ­тың (ФАТФ) ұсы­ным­да­рын орын­да­май­тын мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген (тұ­ра­ды) не осы мем­ле­кет­те тір­кел­ген (тұ­ра­тын) тұ­лға­лар­дың қа­ты­суы­мен, сол си­яқ­ты осы мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген банк­те­гі шот­ты пай­да­ла­на оты­рып, жүй­е­лі түр­де (екі және одан да көп рет) опе­ра­ци­я­лар жа­сай­ды
    2
    1040
    Қай­ы­рым­ды­лық ұй­ым­дар­дың (қор­лар­дың) қа­ты­суы­мен ақ­ша­мен және/неме­се өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жа­сау (са­лық, бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді, ай­ып­пұл­дар мен өсім­пұл­дар­ды, зей­не­та­қы­ны және әле­умет­тік ауда­рым­дар­ды, мү­ше­лік жар­на­лар­ды, ком­му­нал­дық тө­лем­дер­ді, мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­рын тө­ле­умен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да)
    3
    1041
    Қай­ы­рым­ды­лық ұй­ым­дар­дың (қор­лар­дың) шет мем­ле­кет­тер­ден, ха­лы­қа­ра­лық және ше­тел­дік ұй­ым­дар­дан, ше­тел­дік аза­мат­тар­дан ақ­ша қа­ра­жа­тын және (неме­се) өзге де мү­лік­ті алу жө­нін­де­гі опе­ра­ция
    4
    1048
    Кли­ент­тің офф­шор­лық ай­мақ­та ашы­л­ған банк­тік шот­қа өз қа­ра­жа­тын ірі мөл­шер­де жүй­е­лі түр­де (екі және одан да көп рет) ауда­руы
    5
    1049
    Ва­лю­та­лық шар­тта ре­зи­дент­тің та­у­ар­лар­дың (жұ­мыстар­дың, қыз­мет­тер­дің) экс­пор­ты не са­лық са­лу­дың же­ңіл­дік­ті ре­жи­мін бе­ре­тін және (неме­се) қар­жы опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гі­зу кезiн­де ақ­па­рат­ты ашу мен бе­рудi көз­де­мей­тiн мем­ле­кет­те неме­се аумақ­та (офф­шор­лық ай­мақ) тір­кел­ген бей­ре­зи­дент­тің пай­да­сы­на та­у­ар­лар­дың (жұ­мыстар­дың, қыз­мет­тер­дің) им­пор­ты бой­ын­ша тө­лем­дер көз­дел­ген
    6
    1050
    Кли­ент­тің опе­ра­ция (мәмі­ле) ке­зін­де қа­ты­са­тын үшін­ші тұл­ға­ның және/неме­се тұ­лға­лар­дың бас­шы­лы­ғы­мен опе­ра­ция (мәмі­ле) жүр­гі­зуі
    7
    1051
    Сот ше­ші­мі бой­ын­ша тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген тұл­ға­ның (мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­рын және мін­дет­ті кә­сі­би зей­не­та­қы жар­на­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша же­ке зей­не­та­қы шот­та­рын­да­ғы опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да) опе­ра­ци­я­лар (мәмі­ле) жа­са­уы
    8
    1052
    Кли­ент­тің осы опе­ра­ция (опе­ра­ци­я­лар) жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ды деп пай­ым­да­у­ға негіз туын­да­ған опе­ра­ци­я­ны (опе­ра­ци­я­лар­ды) жа­са­уы
    9
    1053
    Ре­зи­дент­тің бей­ре­зи­дент­ке та­у­ар­лар­ды жет­кі­зу (жұ­мыстар­ды орын­дау, қыз­мет­тер көр­се­ту) шар­тын орын­да­ма­ға­ны үшін неме­се егер тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы­ның мөл­ше­рі жет­кі­зіл­ме­ген та­у­ар­лар­дың (орын­дал­ма­ған жұ­мыстар­дың, көр­се­тіл­ме­ген қыз­мет­тер­дің) со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан асқан­да шарт та­лап­та­рын бұз­ға­ны үшін тұ­рақ­сыздық ай­ы­бын (өсім­пұл, ай­ып­пұл) тө­ле­у­ге бай­ла­ны­сты ауда­рым­да­ры
    10
    1054
    Кли­ент­тің шо­ты­на ірі со­ма­да ақ­ша­ның тү­суі және қа­ра­жат­ты кей­ін­нен қол­ма-қол ақ­ша­ға ай­нал­ды­ру, бұл рет­те алушы­ның мем­ле­кет­тік ре­сім­деу кү­ні­нен бір жыл­дан аз уа­қыт өт­кен опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша бол­ма­шы ай­на­лы­мы бар
    11
    1055
    Кли­ент­тің шо­ты­на ірі со­ма­да­ғы ақ­ша­ның тү­суі, бұл рет­те алушы бюд­жет­ке са­лық­тар­ды неме­се бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді тө­ле­уді жү­зе­ге асыр­май­ды неме­се бол­ма­шы мөл­шер­де жү­зе­ге асы­ра­ды не екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де неси­е­лер бой­ын­ша бе­ре­ше­гі бар (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да тір­кел­ме­ген ре­зи­дент емес субъ­ек­ті­лер­ді қо­с­па­ған­да)
    12
    1056
    Кли­ент­тің шо­ты­на ақ­ша­ны жүй­е­лі түр­де (екі және одан да көп рет) бір­дей кө­лем­де са­лу және есеп­тен шы­ға­ру, бұл рет­те қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің осы опе­ра­ция және/неме­се опе­ра­ци­я­лар қар­жы пи­ра­ми­да­сы қыз­ме­ті­мен бай­ла­ны­сты деп пай­ым­да­уы­на негіз­дер туын­дай­ды
    13
    1057
    Заң­ды тұ­лға­лар­дың және/неме­се же­ке кә­сіп­кер­лер­дің шот­та­ры­нан же­ке тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на ди­ви­денд­тер неме­се пай­да ре­т­ін­де жүй­е­лі түр­де ірі кө­лем­де ақ­ша­ны ауда­ру
    14
    1058
    Грант­тар, қар­жы­лай кө­мек, қарыз неме­се өте­у­сіз кө­мек ре­т­ін­де, оның ішін­де ара­сын­да іс­кер­лік ын­ты­мақ­та­стық жоқ бей­ре­зи­дент­тер­дің қа­ты­суы­мен ірі кө­лем­де ақ­ша­ны ауда­ру, ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың ауда­рым­да­рын қо­с­па­ған­да
    15
    1067
    Кли­ент­тің со­ма­сы же­ке ал­ған­да қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар­дың шек­ті со­ма­сы­нан ас­пай­тын, бі­рақ қо­су нәти­же­сін­де шек­ті со­ма­дан аса­тын, қы­сқа уа­қыт ара­лы­ғын­да ақ­ша­мен ұқсас опе­ра­ци­я­лар­ды (кли­ент­тің қыз­ме­ті ха­лық­қа қыз­мет көр­се­ту­мен, мін­дет­ті алым­мен неме­се ерік­ті тө­лем­дер­мен бай­ла­ны­сты бол­ма­ған жағ­дай­да) бір­не­ше рет (екі және одан да көп рет) жүр­гі­зуі
    16
    3001
    Тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру тәу­е­ке­лі жо­ға­ры ел­ге (ел­ден) ақ­ша­мен және (неме­се) өзге де мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жа­сау
    17
    3002
    Ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың қа­ты­суын қо­с­па­ған­да, қай­ы­рым­ды­лық қыз­ме­ті­мен және (неме­се) өзге де қай­ыр­мал­дық­пен бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жа­сау
    18
    3003
    Ді­ни бір­ле­стіктер­дің (қор­лар­дың) қа­ты­суы­мен ақ­ша­мен және (неме­се) өзге де мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жа­сау (са­лық, бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді, ай­ып­пұл­дар мен өсім­пұл­дар­ды, зей­не­та­қы­ны және әле­умет­тік ауда­рым­дар­ды, мү­ше­лік жар­на­лар­ды, ком­му­нал­дық тө­лем­дер­ді, мін­дет­ті сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­рын тө­ле­умен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да)
    19
    3004
    Кли­ент­тің осы опе­ра­ция (опе­ра­ци­я­лар) тер­ро­ризмді және (неме­се) экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ған деп пай­ым­да­у­ға негіз туын­да­ған опе­ра­ци­я­ны (опе­ра­ци­я­лар­ды) жа­са­уы
    20
    7002
    Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, хи­ми­я­лық, био­ло­ги­я­лық және яд­ро­лық қа­ру­ға және олар­дың құ­ра­уы­шта­ры­на жа­та­тын заттар­ды са­тып алу­ға-са­ту­ға, та­сы­мал­да­у­ға, дай­ын­да­у­ға, сақ­та­у­ға және өт­кізу­ге бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
    21
    7003
    Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, әс­ке­ри мақ­сат­та­ғы заттар­ды, дә­рі-дәр­мек­ті са­тып алу­ға-са­ту­ға бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар.
    22
    7004
    Егер бұл кли­ент­тің қыз­ме­тіне жат­па­са, дә­рі­лік пре­па­рат­тар­ды ға­на емес, со­ны­мен қа­тар улы және кү­ш­ті әсер ете­тін бас­қа да син­те­ти­ка­лық және та­би­ғи заттар­ды да қам­ти­тын заттар­ды са­тып алу­ға-са­ту­ға бай­ла­ны­сты ақ­ша­мен және өзге де мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
    23
    7006
    Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сі­нің іш­кі рә­сім­де­ріне сәй­кес қыз­ме­ті, опе­ра­ци­я­ла­ры не олар­ды жа­са­у­ға әре­кет­те­нуі кү­дік­ті деп та­ны­л­ған кли­ент­тер
    24
    8002
    Қар­жы мо­ни­то­рин­гі­нің субъ­ек­ті­сін­де опе­ра­ци­я­ның тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ға­ны ту­ра­лы кү­дік туын­да­тқан кү­дік­ті опе­ра­ци­я­ны жа­са­у­ға әре­кет­те­ну
    25
    1101
    Шарт (шар­ттар) бой­ын­ша та­рап бо­лып та­был­май­тын бей­ре­зи­дент­тің пай­да­сы­на та­у­ар­лар­дың (жұ­мыстар­дың, қыз­мет­тер­дің) им­пор­ты­на шарт (шар­ттар) бой­ын­ша ақ­ша тө­леу және ауда­ру
    26
    1103
    Кли­ент­ке қыз­метiнiң түрiне сәй­кес кел­мей­тiн жұ­мыстар мен қыз­мет­тер үшiн және қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­тiсiн­де­гі де­ректер бой­ын­ша бұ­рын са­тып алын­ба­ған (өн­дiрiл­ме­ген неме­се им­порт­тал­ма­ған) та­у­ар үшiн ақ­ша тү­су, бұл рет­те кли­ент­тің өт­кен және ағым­да­ғы жыл үшін тө­ле­ген са­лық со­ма­сы түс­кен ақ­ша со­ма­сы­на 1%-дан аз
    27
    1107
    Ірі со­ма­ға ұя­лы бай­ла­ны­стың або­нент­тік нө­мі­рі­нің ба­лан­сын ше­шу бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар, бұл рет­те або­нент тол­тыр­ған со­ма­ны бай­ла­ныс қыз­мет­те­ріне пай­да­лан­бай­ды
    28
    1108
    Ано­ним­ді ие­ле­ну­ші­ге ашы­л­ған шот­тар­ға (са­лым­дар­ға) тө­лем жүй­е­ле­рі мен мо­биль­ді қо­сым­ша­лар (оның ішін­де элек­трон­дық әми­ян­дар) ар­қы­лы жүр­гі­зі­ле­тін ірі со­ма­да­ғы опе­ра­ци­я­лар, ано­ним­ді ие­ле­ну­ші­ге ашы­л­ған шот­тар­ға (са­лым­дар­ға) ше­тел­ден ақ­ша тү­су
    29
    1109
    Кон­сал­тин­гі­лік қыз­мет­тер (бух­гал­тер­лік және са­лық­тық есеп­ке алу бө­лі­гін­де) ұсы­ну ба­ры­сын­да анық­тал­ған са­лық тө­ле­уден жал­та­ру­ға, бюд­жет қа­ра­жа­тын және өзге де мү­лік­ті жым­қы­ру­ға, жал­ған шот-фак­ту­ра­лар­ды жа­зып бе­ру­ге, құ­жат­тар­ды қол­дан жа­са­у­ға ба­ғыт­тал­ған опе­ра­ци­я­лар
    30
    1131
    Ла­у­а­зым­ды адам­ның; мем­ле­кет­тік функ­ци­я­лар­ды орын­да­у­ға уәкі­лет­тік бе­рі­л­ген адам­ның; мем­ле­кет­тік функ­ци­я­лар­ды орын­да­у­ға уәкі­лет­тік бе­рі­л­ген адам­дар­ға те­ңе­сті­рі­л­ген адам­ның, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Пре­зи­ден­ті бе­кі­те­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­дар­дың тіз­бе­сіне кі­ре­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ның, олар­дың жұ­бай­ла­ры мен жа­қын туы­ста­ры­ның ше­тел­ге ірі ақ­ша со­ма­сын банк шо­ты­на, оның ішін­де банк шо­ты­на ауда­ру жө­нін­де­гі опе­ра­ци­я­ла­ры жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу
    31
    1111
    Опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар­да ақ­ша­лай та­лап­тың бар екен­ді­гін ку­әлан­ды­ра­тын жал­ған құ­жат­тар­ды, ат­қа­ру­шы­лық жа­з­ба­лар­ды (опе­ра­ци­я­ға қа­ты­су­шы­лар ара­сын­да­ғы шар­тты, та­у­ар­дың (жүк­құ­жат­тар­дың, ак­ті­лер­дің), шот-фак­ту­ра­лар­дың) жет­кі­зі­л­ге­нін рас­тай­тын құ­жат­тар­ды) ұсы­ну­ға кү­дік бар опе­ра­ци­я­лар
    32
    8015
    Заң­ның 12-ба­бы­ның 8-1-тар­ма­ғы­на сәй­кес опе­ра­ци­я­ны жү­зе­ге асы­ру үшін Заң­ның 12-ба­бы 4-тар­ма­ғы­ның 7) тар­мақ­ша­сын­да көз­дел­ген негіз­дер бой­ын­ша тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның өті­ні­ші
    33
    8017
    Заң­ның 13-ба­бы 1-1-тар­ма­ғын­да көз­дел­ген ақ­ша­мен неме­се өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­ны тоқ­та­тып қою жө­нін­де­гі қа­был­дан­ған ша­ра­лар ту­ра­лы субъ­ект ти­іс­ті ше­шім қа­был­да­ған күн­нен кей­ін­гі жиыр­ма төрт са­ғат­тан ке­шік­тір­мей ха­бар­лау
    34
    8018
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Пре­зи­ден­ті, олар­дың жұ­бай­ла­ры мен жа­қын туы­ста­ры бе­кі­те­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­дар­дың тіз­бе­сіне кі­ре­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ның, сон­дай-ақ ла­у­а­зым­ды адам­ның; мем­ле­кет­тік функ­ци­я­лар­ды орын­да­у­ға уәкі­лет­тік бе­рі­л­ген адам­ның; егер бар бол­са, мем­ле­кет­тік функ­ци­я­лар­ды орын­да­у­ға уәкі­лет­тік бе­рі­л­ген адам­дар­ға те­ңе­сті­рі­л­ген адам­ның ба­стап­қы де­по­зи­тін 50 000 000 тең­ге­ден астам ен­гі­зе оты­рып, шот ашу ақ­па­рат қар­жы кө­зін анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­ді (бұл қа­ра­жат ағын­да­рын жа­сы­ру үшін кі­рі­стер­ді жы­лы­ста­ту схе­ма­сын қол­да­ну­ды көр­се­туі мүм­кін)
    35
    0806
    Қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­ле­рі кли­ент­те­рі­нің өз ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры­на, кі­рі­стер­ді жы­лы­ста­ту/тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін опе­ра­ци­я­ла­ры
    2. Тө­лем­дер, ақ­ша ауда­рым­да­ры және по­шта бай­ла­ны­сы бой­ын­ша қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
    36
    1011
    Экс­порт неме­се им­порт ке­лі­сім­шар­тта­ры бой­ын­ша (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­мет­тер көр­се­ту­ді және/неме­се құ­ры­лыс-мон­таж жұ­мыста­рын орын­да­уды көз­дей­тін ке­лі­сім­шар­ттар­ды қо­с­па­ған­да) ре­зи­дент­тің 360 (үш жұз ал­пыс) күн­нен аса­тын ре­па­три­а­ция мер­зі­мін көр­се­туі
    37
    1017
    Есеп ай­ы­ры­су­ды жүр­гі­зу тәр­ті­бі бой­ын­ша қа­лып­тас­қан іс­кер­лік прак­ти­ка­дан өзге­ше, стан­дарт­ты емес неме­се әдет­те­гі­ден күр­де­лі нұс­қа­улық­тар­дың бо­луы
    38
    1059
    Кли­ент­тің кон­сал­тин­гі­лік, мар­ке­тинг­тік, кон­суль­та­ци­я­лық, зерт­теу неме­се ма­те­ри­ал­дық емес си­патта­ғы өзге де қыз­мет­тер­ді көр­се­ту бой­ын­ша мәмі­ле­лер шең­бе­рін­де, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі­нің қа­ты­суы­мен тұ­рақ­ты түр­де ақ­ша ауда­руы (алуы)
    39
    1060
    Са­лық тө­ле­мей есеп ай­ы­ры­су­лар өте­тін жұ­мыстар­дың, қыз­мет­тер­дің им­пор­ты және зи­ят­кер­лік мен­шік­тің (мар­ке­тинг­тік, кон­суль­та­ци­я­лық, жар­на­ма­лық, зерт­теу қыз­мет­те­рі неме­се бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету қыз­мет­те­рі) нәти­же­сі ту­ра­лы шар­ттар бой­ын­ша бей­ре­зи­дент­тер­дің шот­та­ры­на кли­ент­тің тұ­рақ­ты түр­де ақ­ша­лай қа­ра­жат ауда­руы
    40
    1061
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғы­на та­у­ар­дың нақ­ты тү­су­ін көз­де­мей­тін не Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғы ар­қы­лы та­у­ар өт­кі­зу­ді көз­де­мей­тін та­у­ар­лар­дың им­пор­ты­на ар­нал­ған шарт бой­ын­ша Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент­те­рі­нің пай­да­сы­на ақ­ша тө­леу және ауда­ру
    41
    1062
    Кли­ент­ке банк шот­та­рын ашпай, оның ішін­де элек­трон­дық тө­лем құ­рал­да­рын пай­да­ла­на оты­рып, же­ке тұ­лға­лар­дан ақ­ша ауда­рым­да­ры­ның тұ­рақ­ты түр­де тү­суі, кей­ін­нен олар­ды ше­шіп алу неме­се ше­тел­ге, оның ішін­де оф­шор юрис­дик­ци­я­ға ауда­ру, бұл рет­те опе­ра­ци­я­ны қар­жы пи­ра­ми­да­сы­ның қыз­ме­ті­мен бай­ла­ны­сты деп пай­ым­да­у­ға негіз бар
    42
    7001
    Кли­ент­те қар­жы са­ла­сын­да­ғы қыз­мет­ті және (неме­се) қар­жы ре­сур­ста­рын шо­ғыр­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зия бол­ма­ған кез­де же­ке тұ­лға­лар­дан ақ­ша және (неме­се) өзге де мү­лік тар­ту­мен бай­ла­ны­сты тө­лем­дер мен ауда­рым­дар
    43
    7008
    Банк­тік шот ашпай-ақ, ше­тел­ге олар­ға қа­ты­сты кә­сіп­кер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру мақ­са­тын­да жа­сал­ды деп ұй­ға­ру­ға негіз туын­дай­тын жүй­е­лі (екі және одан да көп рет) ақ­ша ауда­рым­да­ры
    44
    7011
    Ин­тер­нет-са­уда са­ла­сын­да кли­ент­тің қыз­ме­ті ту­ра­лы мә­лі­мет­тер бол­ма­ған жағ­дай­да, кли­ент­тің пай­да­сы­на ірі мөл­шер­де элек­трон­дық ақ­ша пай­да­ла­ны­л­ған тө­лем­дер­дің тү­суі не бір­не­ше рет (үш және одан да көп рет) элек­трон­дық ақ­ша пай­да­ла­ны­л­ған тө­лем­дер­дің тү­суі
    45
    7012
    Кли­ент­тің пай­да­сы­на элек­трон­дық ақ­ша­ның сәй­кестен­ді­ріл­ме­ген ие­ле­рі­нен элек­трон­дық ақ­ша пай­да­ла­ны­л­ған тө­лем­дер­дің жиі (үш және одан да көп рет) тү­суі (са­лық және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді тө­леу, ком­му­нал­дық қыз­мет­тер­ге, бай­ла­ныс қыз­мет­те­ріне, те­ле­ра­дио­ха­бар­ла­рын та­ра­ту қыз­мет­те­ріне ақы тө­леу бой­ын­ша тө­лем­дер­ді қо­с­па­ған­да)
    46
    1095
    Бір неме­се бір­не­ше заң­ды тұл­ға­ның бір неме­се бір­не­ше же­ке тұл­ға­ның аты­на ірі мөл­шер­де бір­не­ше рет (екі рет неме­се одан көп) по­шта­лық ақ­ша ауда­рым­да­рын жү­зе­ге асы­руы, бұл рет­те ауда­рым­дар­дың си­па­ты заң­ды тұл­ға­ның ком­мер­ци­я­лық қыз­ме­тіне тән емес
    47
    1096
    Жі­бе­ру­ші­лер мен алушы­ның ара­сын­да туы­стық бай­ла­ны­стың ай­қын бел­гі­ле­рі бол­ма­ған кез­де, бір­не­ше жі­бе­ру­ші­ден (же­ке тұ­лға­лар­дан) бір алушы­ның аты­на ірі мөл­шер­де по­шта­лық ақ­ша ауда­рым­да­рын жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша бір­не­ше мәр­те (екі және одан да көп рет) жүр­гі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар
    48
    1097
    Бір тұл­ға­ға бе­рі­л­ген се­нім­хат бой­ын­ша бір­не­ше алушы­ға (же­ке тұ­лға­лар­ға) жі­бе­рі­л­ген по­шта­лық ақ­ша ауда­рым­да­рын қы­сқа уа­қыт ара­лы­ғын­да бір­не­ше мәр­те (екі және одан да көп рет) тө­леу, бұл рет­те ауда­рым­дар­дың мөл­ше­рі әдет­те­гі іс­кер­лік ай­на­лым­ға және (неме­се) төлем­нің мақ­са­ты­на сәй­кес кел­мей­ді
    49
    7014
    Егер қол­да бар ақ­па­рат қар­жы қа­ра­жа­ты­ның кө­зін ай­қын­да­у­ға мүм­кін­дік бер­ме­се, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Пре­зи­ден­ті бе­кі­те­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­дар­дың, олар­дың жұ­бай­ла­ры мен жа­қын туы­ста­ры­ның тіз­бе­сіне кі­ре­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ның та­у­ар­лар­ды им­порт­та­у­ға ар­нал­ған шарт бой­ын­ша Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ре­зи­дент еме­сте­рі­нің пай­да­сы­на жүй­е­лі тө­лем­де­рі мен ақ­ша ауда­рым­да­ры
    3. Банк­тік қыз­мет көр­сет­кен ке­зін­де
    50
    1019
    Егер кли­ент­тің негіз­гі қыз­ме­ті әдет­те қол­ма-қол ақ­ша­сыз ны­сан­да есеп ай­ы­ры­су бо­лып та­был­са, заң­ды тұл­ға-кли­ент­тің шо­ты­на тү­се­тін қол­ма-қол ақ­ша үле­сі­нің ай­тар­лық­тай* ұл­ға­юы
    51
    1063
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Пре­зи­ден­ті, олар­дың жұ­бай­ла­ры мен жа­қын туы­ста­ры бе­кі­те­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­дар­дың тіз­бе­сіне кі­ре­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын кли­ент­тің; ла­у­а­зым­ды адам­ның; мем­ле­кет­тік функ­ци­я­лар­ды орын­да­у­ға уәкі­лет­тік бе­рі­л­ген адам­ның; мем­ле­кет­тік функ­ци­я­лар­ды орын­да­у­ға уәкі­лет­тік бе­рі­л­ген адам­дар­ға те­ңе­сті­рі­л­ген адам­ның, егер қол­да бар ақ­па­рат Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Пре­зи­ден­ті бе­кі­те­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­дар­дың тіз­бе­сіне кі­ре­тін ірі мөл­шер­де кре­дит­ті мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уі қар­жы кө­зі
    52
    1064
    Ақ­ша ен­гіз­ген­нен кей­ін қы­сқа ке­зең ара­лы­ғын­да оны банк шо­ты­нан (шот­та­ры­нан) ше­шіп алу, бұл рет­те кли­ент­тің өт­кен және ағым­да­ғы жы­л­ға тө­ле­ген са­лық­та­ры­ның ше­шіп алын­ған ақ­ша со­ма­сы­на қа­ты­на­сы 1%-дан аз және күн­тіз­бе­лік ай ішін­де ше­шіп алын­ған со­ма 50 000 000 тең­ге­ден аса­ды (Ауы­л­ша­ру­а­шы­лы­ғы өнім­де­рін, ме­талл сы­нық­та­рын са­тып алу­мен ай­на­лы­са­тын кли­ент­тер кір­мей­ді)
    53
    4013
    Кли­ент­тің (заң­ды тұл­ға­ның неме­се же­ке кә­сіп­кер­дің) мем­ле­кет­тік ме­ке­ме­ден неме­се ұлт­тық ком­па­ни­ядан құ­ры­лыс са­ла­сын­да өза­ра есеп ай­ы­ры­су бой­ын­ша банк шо­ты­на 50 000 000 тең­ге­ден астам со­ма­да ақ­ша­ның тү­суі кей­ін­нен ше­шіп алу не бір опе­ра­ци­я­лық күн ішін­де неме­се одан кей­ін­гі күн ішін­де өзге кли­ент­тер­дің, оның ішін­де оны­мен аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар­дың неме­се үшін­ші тұ­лға­лар­дың банк шот­та­ры­на со­ма­ның бар­лы­ғын неме­се көп бө­лі­гін ауда­ру, оның ішін­де тран­с­ше­ка­ра­лық ауда­ру
    54
    7013
    Кли­ент пен мұн­дай тұ­лға­лар­дың қыз­ме­ті ара­сын­да анық бай­ла­ныс бол­ма­ған жағ­дай­да үшін­ші тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на ашы­ла­тын (ашы­л­ған) де­по­зит­тер­ге кли­ент­тің тұ­рақ­ты түр­де* қол­ма-қол ақ­ша есеп­ке са­луы
    55
    3006
    Жы­ны­сы­на қа­ра­ма­стан, дін­шіл­дік­тің сырт­қы бел­гі­ле­рі бар ақ­ша жі­бе­ру­ші­нің кі­ріс көз­де­рін анық­тау рә­сі­мін өту­ден бас тар­туы
    56
    8012
    Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның Заң­ның 12-ба­бы 8-тар­ма­ғы­ның 1) тар­мақ­ша­сы­на сәй­кес жа­ла­қы және ең­бек де­ма­лы­сы­ның тө­ле­ма­қы­сын алу опе­ра­ци­я­сын жү­зе­ге асы­ру үшін өті­ні­ші
    57
    8013
    Тер­ро­ризмді және экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген тұл­ға­ның банк­тік шо­ты­на Заң­ның 13-ба­бы 1-1-тар­ма­ғы­ның бе­сін­ші бө­лі­гіне сәй­кес ақ­ша са­лу
    58
    8014
    "Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл ту­ра­лы" Заң­ның 12-1-ба­бы­ның 5-тар­ма­ғы­на сәй­кес опе­ра­ци­я­ны жү­зе­ге асы­ру үшін жап­пай қы­рып-жою қа­руын та­ра­ту­ды қар­жы­лан­ды­ру­мен бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сіне ен­гі­зі­л­ген же­ке тұл­ға­ның өті­ні­ші
    59
    1065
    Уәкі­лет­ті ұй­ым­ның Бі­рік­кен Ұлт­тар Ұй­ы­мы Қа­уіп­сіз­дік Ке­ңе­сі­нің қа­рар­ла­ры­мен қа­был­дан­ған ха­лы­қа­ра­лық санк­ци­я­лар (эм­бар­го) қол­да­ны­ла­тын мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген (тұ­ра­тын) ше­тел­дік банк­те аш­қан банк­тік шо­ты­на мен­шік­ті қа­ра­жат­ты ауда­ру
    60
    1066
    Бей­ре­зи­дент­ке сый­а­қы тө­ле­мей же­ті жүз жиыр­ма күн­нен аса­тын мер­зім­ге қар­жы­лық қарыз бе­ру
    61
    1068
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Пре­зи­ден­ті бе­кі­те­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­дар­дың тіз­бе­сіне кі­ре­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­дар­дың, олар­дың жұ­бай­ла­ры­ның және жа­қын туы­ста­ры­ның ше­тел­де аш­қан өзде­рі­нің банк шо­ты­на ақ­ша ауда­рым­да­рын жү­зе­ге асы­руы неме­се ше­тел­де жы­л­жы­май­тын мү­лік са­тып алуы
    62
    1069
    Ал­дын ала тө­леу жағ­дай­ын­да осын­дай шар­ттар­да бел­гі­лен­ген мер­зім­де та­у­ар­лар­ды жет­кі­зу (ва­лю­та­ны ре­па­три­а­ци­я­лау мер­зі­мін ұзар­ту) бол­ма­ған не бас­қа сырт­қы эко­но­ми­ка­лық шар­ттар бой­ын­ша бей­ре­зи­дент­тің өз мін­дет­те­ме­ле­рін орын­да­ма­ға­ны ту­ра­лы ашық көз­дер­ден алын­ған ақ­па­рат болған жағ­дай­да сырт­қы эко­но­ми­ка­лық ке­лі­сім­шар­ттар бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар жүр­гі­зу
    63
    1070
    Кор­ре­спон­дент банк кли­ент­тің тө­ле­мін орынд­удан бас тарт­ты неме­се опе­ра­ци­я­ны аяқ­тау үшін мә­лі­мет­тер, тү­сі­нік­те­ме­лер неме­се құ­жат­тар бе­ру ту­ра­лы сұ­рау са­лу жі­бер­ді
    64
    1071
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғы­нан та­у­ар­ды "уа­қыт­ша әке­ту­мен" бай­ла­ны­сты ай­тар­лық­тай* со­ма­лар­ды ше­тел­ге ауда­ру (жөн­деу жұ­мыста­рын жүр­гі­зу және сер­ви­стік қыз­мет көр­се­ту үшін)
    65
    1072
    Ақ­ша­ны алу оның түс­кен кү­ні­нен ба­стап қы­сқа мер­зім­де кор­по­ра­тив­тік кар­та­лар ар­қы­лы тұ­рақ­ты негіз­де* жүр­гі­зі­ле­ді
    66
    1073
    Уәкі­лет­ті ұй­ым­ның Ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға қар­сы кү­ре­стің қар­жы­лық ша­ра­ла­рын әзір­леу то­бы­ның (ФАТФ) ұсы­ным­да­рын орын­да­май­тын және (неме­се) жет­кі­лік­ті орын­да­май­тын мем­ле­кет­те (аумақ­та) тір­кел­ген (тұ­ра­тын) ше­тел­дік банк­те аш­қан банк­тік шо­ты­на мен­шік­ті қа­ра­жат­ты ауда­ру
    67
    1112
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бан­кін­де (банк­те­рін­де) қыз­мет көр­се­ту­де ре­па­три­а­ци­я­лау мер­зі­мі 360 күн­нен (үш жүз ал­пыс) күн­нен аса­тын им­порт бой­ын­ша өзге ке­лі­сім­шар­ты (өзге ке­лі­сім­шар­ттар) бар ре­зи­дент жү­зе­ге асы­ра­тын им­порт бой­ын­ша ва­лю­та­лық шарт бой­ын­ша ал­дын ала тө­лем (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­мет­тер көр­се­ту­ді және/неме­се құ­ры­лыс-мон­таж­дау жұ­мыста­рын орын­да­уды көз­дей­тін ке­лі­сім­шар­ттар­ды қо­с­па­ған­да)
    68
    1113
    Егер соң­ғы 5 (бес) жыл ішін­де ре­зи­дент не оның үле­стес тұл­ға­сы ре­па­три­а­ци­я­лау мер­зі­мі (ба­стап­қы­да неме­се ұзар­ту нәти­же­сін­де) 360 (үш жүз ал­пыс) күн­нен асып кет­кен және осы шар­ттар бой­ын­ша ұлт­тық ва­лю­та­ны және (неме­се) ше­тел ва­лю­та­сын ре­па­три­а­ци­я­лау та­ла­бы орын­дал­ма­ған (то­лық орын­дал­ма­ған) экс­порт неме­се им­порт бой­ын­ша ва­лю­та­лық шар­ттар­дың қа­ты­су­шы­ла­ры бо­лып та­бы­л­ған жағ­дай­да 360 (үш жүз ал­пыс) күн­нен ас­қан не ва­лю­та­лық шар­ттар бой­ын­ша өтел­ме­ген бе­ре­шек бар ре­зи­дент жү­зе­ге асы­ра­тын им­порт бой­ын­ша ва­лю­та­лық шарт бой­ын­ша тө­лем­дер және (неме­се) ақ­ша ауда­рым­да­ры
    69
    1132
    Егер ти­іс­ті ва­лю­та­лық Шар­ттың та­лап­та­рын­да ре­зи­дент еме­стен алы­ну­ға жа­та­тын ақ­ша­ны ре­зи­дент­тің банк­тік шот­та­ры­на ауда­ру­ды жү­зе­ге асы­ру көз­дел­ме­се, ре­зи­дент­тің ре­зи­дент еме­стен қар­жы­лық қарыз алуы не ре­зи­дент­тің ре­зи­дент еме­стен қар­жы­лық қарыз бе­руі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да құ­ры­л­ған банк­тер­де ашы­л­ған, сон­дай-ақ ше­тел­дік банк­тер­дің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын фи­ли­ал­да­рын­да)
    70
    1134
    Ел ау­ма­ғын­да ше­тел­дік банк кар­та­ла­ры­нан ақ­ша қа­ра­жа­тын алу жө­нін­де­гі опе­ра­ци­я­лар
    71
    1135
    Бір тұл­ға­ға бір­не­ше ре­зи­дент еме­стер­ден, оның ішін­де ше­тел­ден қа­ра­жат алу
    72
    1136
    Ре­зи­дент еме­стер­дің ше­тел­дік банк кар­та­ла­ры­нан ел ре­зи­дент­те­рі­нің банк кар­та­ла­ры­на ақ­ша қа­ра­жа­тын ауда­ру жө­нін­де­гі опе­ра­ци­я­лар
    74
    1137
    Же­ке сейф­ті (банк ұя­шы­ғын) жал­ға алу шар­ты­ның қол­да­ны­лу мер­зі­мі 12 ай­дан аса­тын мер­зім­ге, шар­тты (банк ұя­шы­ғын) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Пре­зи­ден­ті бе­кі­те­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­дар­дың, олар­дың жұ­бай­ла­ры мен жа­қын туы­ста­ры­ның тіз­бе­сіне кі­ре­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ның, ла­у­а­зым­ды адам­ның; мем­ле­кет­тік функ­ци­я­лар­ды орын­да­у­ға уәкі­лет­тік бе­рі­л­ген адам­ның; мем­ле­кет­тік функ­ци­я­лар­ды орын­да­у­ға уәкі­лет­ті адам­дар­ға те­ңе­сті­рі­л­ген адам­ның мер­зі­мі­нен бұ­рын бұ­зуы
    75
    7040
    3 ай ішін­де 21 жас­қа тол­ма­ған же­ке тұл­ға­ның 10-нан астам тө­лем кар­та­сын шы­ға­ру (қай­та шы­ға­ру) неме­се 10-нан астам элек­трон­дық әми­я­нын ашуы
    76
    7041
    Же­ке тұ­лға­лар­дың "Аста­на" ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­те­мей­тін цифр­лық ак­тив­тер бир­жа­сы­ның аты­на элек­трон­дық ақ­ша­ны жүй­е­лі түр­де есеп­ке алуы неме­се же­ке тұ­лға­лар­дың шот­та­ры­на крип­то­бир­жа­лар шот­та­ры­нан қа­ра­жат алу (крип­то­ва­лю­та­лар­ды са­ту) ақ­ша қа­ра­жа­ты есірт­кі­нің заң­сыз ай­на­лы­мы­нан түс­кен қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға ба­ғыт­тал­ған деп пай­ым­дау
    77
    7042
    Тө­лем кар­та­ла­ры­ның шот­та­ры­на ұқсас со­ма­ны есеп­ке алу және же­ке тұл­ға­ның шо­ты­нан қы­сқа уа­қыт ішін­де қо­су нәти­же­сіне есеп­тен шы­ға­ру жө­нін­де­гі опе­ра­ци­я­ны жүй­е­лі жүр­гі­зу Заң­ның 4-ба­бы 1-тар­ма­ғы­ның шек­ті со­ма­сы­нан (3) тар­мақ­ша­сы­нан) аса­ды. заң­ды тұ­лға­лар­дың және (неме­се) да­ра кә­сіп­кер­лер­дің пай­да­сы­на тө­лем­дер бол­ма­ған кез­де, сон­дай-ақ кли­ент­тің қыз­ме­ті Ха­лық­қа қыз­мет көр­се­ту­мен, мін­дет­ті неме­се ерік­ті тө­лем­дер­ді жи­на­у­мен, же­ке та­быс са­лы­ғы бой­ын­ша есеп­те­удің бол­мауы­мен бай­ла­ны­сты емес) бұл рет­те қар­жы мо­ни­то­рин­гі субъ­ек­ті­сін­де бұл опе­ра­ция есірт­кі құ­рал­да­ры­ның , са­ты­ла­тын пси­хо­троп­тық заттар­дың заң­сыз ай­на­лы­мы­м­ен бай­ла­ны­сты деп пай­ым­да­у­ға негіз бо­ла­ды ти­по­ло­ги­я­ға сәй­кес ин­тер­нет-дү­кен ар­қы­лы. (ФМ-1 ны­са­ны­ның 3.14 де­ректе­ме­сі­нің қо­сым­ша ақ­па­ра­тын мін­дет­ті түр­де тол­ты­ра оты­рып)
    4. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да қыз­мет­тер көр­се­ту, зей­не­та­қы қор­ла­ры­ның қыз­мет­тер көр­се­туі ке­зін­де
    77
    1099
    Кли­ент­тің не оның нұс­қа­уы бой­ын­ша ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен (қар­жы құ­рал­да­ры­мен) нәти­же­сін­де осы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (қар­жы құ­рал­да­ры­ның) ие­ле­ну­ші­сі жіне/ неме­се бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі өзгер­мей­тін мәмі­ле­лер жа­са­уы
    78
    1074
    Осы қа­ға­з­дар­ға (қар­жы құ­рал­да­ры­на) ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­дан еле­улі ауыт­қуы бар ба­ға­лар бой­ын­ша жа­са­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды (қар­жы құ­рал­да­рын) са­тып алу және са­ту жө­нін­де­гі опе­ра­ци­я­лар/мәмі­ле­лер. На­рық­тық ба­ға­лар бол­ма­ған жағ­дай­да – осы қа­ға­з­дар­ды (қар­жы құ­рал­да­рын) соң­ғы са­тып алу-са­ту мәмі­ле­ле­рі­нің ба­ға­сы­нан неме­се ак­ци­я­лар­дың но­ми­нал­ды құ­нын қо­с­па­ған­да, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (қар­жы құ­рал­да­ры­ның) но­ми­нал­ды құ­ны­нан ауыт­қу
    79
    1075
    Кли­ент ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­на кәс­i­би қа­ты­су­шы бо­лып та­был­ма­ған және (неме­се) кли­ент­ке ба­ға­лы қа­ға­з­дар кли­ент­тің ал­дын­да­ғы контр­агент­тің бе­ре­ше­гін өте­у­ге бе­ріл­ме­ген жағ­дай­да, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (қар­жы құ­рал­да­ры­ның) ұй­ым­дас­қан на­ры­ғын­да ай­на­лы­ста жоқ ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (қар­жы құ­рал­да­ры­ның) көп мөл­ше­рін (ор­на­ла­сты­ры­л­ған сан­нан 10% неме­се одан аса­тын) кли­ент­тің бір­жол­ғы са­туы (са­тып алуы)
    80
    7037
    Ше­тел­дік­тің, не аза­мат­тығы жоқ адам­ның, не шарт жа­са­ған кез­де шек­ті жас­қа жет­кен неме­се со­ған жа­қын­да­ған адам­ның аты­на же­ке зей­не­та­қы шо­тын аша оты­рып, оған кей­ін­нен ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры тү­рін­де ірі со­ма ауда­ру
    81
    1076
    Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды өт­кі­зу­ден түс­кен та­быс ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан на­ры­ғын­да ай­на­лы­с­та­ғы өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді са­тып алу­ға жі­бе­рі­л­ген жағ­дай­да, бел­гі­ле­ні­мі жоқ және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан на­ры­ғын­да ай­на­лы­ста жоқ ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды кей­ін­нен са­ту­мен са­тып алу бой­ын­ша қар­жы опе­ра­ци­я­ла­рын жүй­е­лі түр­де (екі және одан да көп рет) жү­зе­ге асы­ру
    82
    1102
    Кли­ент­тер­мен ірі со­ма­ға өтім­сіз құн­ды қа­ға­з­дар­мен тұ­рақ­ты­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гі­зу
    5. Сақ­тан­ды­ру са­ла­сын­да қыз­мет­тер ұсын­ған және әле­умет­тік ме­ди­ци­на­лық сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де
    83
    1077
    Өмір­ді сақ­тан­ды­ру шар­ты­на сақ­та­ну­шы­ның сақ­тан­ды­ры­лу­шы­ның, пай­да алушы­ның ауы­сты­ры­луы­на бай­ла­ны­сты бір­не­ше рет өзге­рі­стер (бес жы­л­ға дей­ін қол­да­ны­лу мер­зі­мі­мен) ен­гі­зу
    84
    7026
    Кли­ент­тің ірі со­ма­ға жа­са­ған ерік­ті сақ­тан­ды­ру шар­тын ол жа­сал­ған­нан кей­ін ша­ма­лы уа­қыт ара­лы­ғы өт­кен соң мер­зі­мі­нен бұ­рын бұ­зып, сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сын, оның ішін­де үшін­ші тұл­ға­ның пай­да­сы­на қай­та­руы
    85
    1078
    Тө­ле­не­тін сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сы­ның со­ма­сы сақ­та­ну­шы­ның тө­лем қа­бі­ле­ті­нен әл­бет­те ас­қан кез­де жа­сал­ған жи­нақ­та­у­шы сақ­тан­ды­ру шар­ты бой­ын­ша сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­сы­ның мөл­ше­рін ти­ісін­ше ұл­ғай­та оты­рып, сақ­тан­ды­ру со­ма­сы­ның мөл­ше­рін өзгер­ту
    86
    1098
    Алып та­стау
    87
    1110
    Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға ба­ғыт­тал­ған опе­ра­ци­я­лар­ға кү­дік болған жағ­дай­да, әле­умет­тік ме­ди­ци­на­лық сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша қыз­мет­тер көр­се­те­тін ұй­ым­дар­дың ме­ди­ци­на­лық қыз­мет­тер көр­се­ту бой­ын­ша ақ­ша­лай қа­ра­жат­ты ауда­руы
    6. Но­та­ри­ат­тық қыз­мет­тер көр­се­ту және жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу-са­ту мәмі­ле­ле­рін жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де
    88
    1079
    Шар­ттың ти­ім­сіз, эко­но­ми­ка­лық орын­сыз та­лап­та­ры бой­ын­ша қар­жы­лық жал­дау (ли­зинг) шар­тын жа­са­су (но­та­ри­устар)
    89
    1080
    Ли­зинг ны­са­на­сы­ның са­ту­шы­сы және ли­зинг алушы (қо­сал­қы ли­зинг алушы) бір адам болған­да, ли­зинг (қо­сал­қы ли­зинг) шар­тта­рын жа­са­су
    90
    1081
    Мәмі­ле мәні­нің шар­ттық және на­рық­тық құ­ны­ның анық сәй­кес кел­ме­уі
    91
    9014
    Жы­л­жы­май­тын мү­лік­пен, оның ішін­де ше­тел­де, на­рық­тық құ­ны­нан ед­әу­ір ауыт­қуы бар ба­ға бой­ын­ша мәмі­ле жа­сау
    92
    1092
    Же­ке тұл­ға­ның күн­тіз­бе­лік жыл ішін­де жы­л­жы­май­тын мү­лік объ­ек­ті­ле­рін, оның ішін­де ше­тел­де, көп рет (үш рет және одан да көп) са­тып алуы және (неме­се) са­туы
    93
    1093
    Са­тып алушы ре­т­ін­де же­ке кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­сі әре­кет ете­тін мем­ле­кет­тік мен­шік­ке бо­лып та­бы­ла­тын жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті осын­дай объ­ек­ті­нің әдет­те­гі на­рық­тық құ­ны­нан еле­улі ай­ыр­ма­шы­лы­ғы бар құн бой­ын­ша са­тып алу-са­ту мәмі­ле­сін жү­зе­ге асы­ру
    94
    1192
    Кли­ент­тің ауырт­па­лық са­лын­ған жы­л­жы­май­тын мү­лік­пен мәмі­ле жа­сау ту­ра­лы ұсы­ны­сы неме­се әре­ке­ті (ипо­те­ка­ны қо­с­па­ған­да)
    7. Ой­ын биз­не­сі са­ла­сын­да қыз­мет­тер көр­се­ту ке­зін­де
    95
    1082
    Егер кли­ент ла­у­а­зым­ды тұл­ға; мем­ле­кет­тік функ­ци­я­лар­ды орын­да­у­ға уәкі­лет­тік бе­рі­л­ген тұл­ға; мем­ле­кет­тік функ­ци­я­лар­ды орын­да­у­ға уәкі­лет­тік бе­рі­л­ген адам­дар­ға те­ңе­сті­рі­л­ген тұл­ға бо­лып та­бы­ла­ты­ны ту­ра­лы кү­дік неме­се ақ­па­рат бол­са, құ­мар ой­ын­да және/неме­се құ­мар ой­ын­дар­ға став­ка­лар бой­ын­ша ұтыс ре­т­ін­де құ­мар ой­ын ме­ке­ме­сі­нен ірі мөл­шер­де қа­ра­жат алу (тө­леу), Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Пре­зи­ден­ті бе­кі­те­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­дар­дың тіз­бе­сіне кі­ре­тін жа­рия ла­у­а­зым­ды адам, олар­дың жұ­бай­ла­ры мен жа­қын туы­ста­ры
    96
    1083
    Ой­ын ме­ке­ме­сі­нің қыз­мет­кер­ле­рі мен құ­мар ой­ын­ға неме­се бәс тігу­ге қа­ты­су­шы ара­сын­да, сон­дай-ақ құ­мар ой­ын­ға, бәс тізу­ге қа­ты­су­шы­лар­дың ара­сын­да сөз бай­ла­су­ды жү­зе­ге асы­ру­ға кү­дік бар бол­са, ой­ын ме­ке­ме­сі­нен құ­мар ой­ын­да­ғы және /неме­се құ­мар ой­ын­дар­ға, бәс тігу­ге став­ка­лар, ар­қы­лы ұтыс ре­т­ін­де ірі мөл­шер­де қа­ра­жат алу (тө­леу)
    97
    1114
    Бук­ме­кер­лік кең­се­нің ло­ги­ні­нен (ак­ка­ун­ты­нан) іс жү­зін­де став­ка­лар неме­се бәс тігу­лер­ді жү­зе­ге асыр­май ірі мөл­шер­де ақ­ша қа­ра­жа­тын (элек­трон­дық ақ­ша­ны) бір рет­тік неме­се бір­не­ше рет тол­ты­ру және/неме­се шы­ға­рып алу
    98
    1115
    Қа­ты­су­шы­ның бук­ме­кер­лік кең­се­нің сай­тын­да бір ло­гин­нен (ак­ка­унт­тан) ар­тық, бір­не­ше элек­трон­дық по­шта жә­ші­гі­нен, бір­не­ше або­нент­тік нө­мір­ден жал­ған неме­се бө­тен бі­ре­удің төл­құ­жат де­ректе­рін тір­кеу бой­ын­ша опе­ра­ци­я­ла­ры
    99
    1116
    Опе­ра­ци­я­ны жа­са­ған кез­де бәс тігу­ге қа­ты­су­шы неме­се өзге тұ­лға­лар бір құ­ры­л­ғы­ны пай­да­лан­ған, ол ар­қы­лы бір­не­ше ой­ын ло­ги­ніне (ак­ка­ун­ты­на) кі­ру­ді жү­зе­ге асыр­ған
    8. Мик­ро­қар­жы ұй­ым­да­ры­ның, несие се­рік­те­стіктер­дің қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру және ли­зинг қыз­мет­те­рін көр­се­ту ке­зін­де
    100
    1038
    Егер қол­да бар ақ­па­рат бо­ры­шты қар­жы­лан­ды­ру кө­зін ай­қын­да­у­ға мүм­кін­дік бер­ме­се, бұ­рын мін­дет­те­ме­лер­ді орын­дау мер­зі­мін өт­кі­зіп алу­ға жол бер­ген кли­ент­тің ли­зинг шар­ты бой­ын­ша негіз­гі бо­ры­шты мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уі
    101
    1084
    Ли­зинг шар­тын мер­зім­нен бұ­рын бұ­зу не ли­зинг алушы­ға негіз­сіз уа­қыт­ша ие­ле­ну­ге және пай­да­ла­ну­ға бер­ген күн­нен ба­стап бір жыл бұ­рын ли­зинг за­тын са­тып алу
    102
    1085
    Ли­зинг­тік тө­лем­дер­ді үш және одан да көп рет тө­ле­уді ли­зинг­тік мәмі­ле­ге қа­ты­су­шы бо­лып та­был­май­тын бас­қа же­ке неме­се заң­ды тұл­ға (ке­пі­л­гер, ке­піл бе­ру­ші), үле­стес тұл­ға, ли­зинг алушы­ның жа­з­ба­ша ха­бар­ла­ма­сын­да көр­се­ті­л­ген, ли­зинг шар­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ли­зинг бе­ру­ші­ге жі­бе­рі­л­ген тұл­ға жү­зе­ге асы­ра­ды
    103
    1105
    Егер кли­ент­тің іс-әре­ке­ті мем­ле­кет­тік мү­лік­ті, оның ішін­де бюд­жет қа­ра­жа­тын жым­қы­ру­мен бай­ла­ны­сты де­ген кү­дік болған жағ­дай­да, суб­си­ди­я­лар тү­рін­де ауыл ша­ру­а­шы­лы­ғы тех­ни­ка­сын са­тып алу­ға ар­нал­ған ли­зинг шар­тта­рын жа­са­су бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар
    104
    1106
    Егер кли­ент­тің іс-әре­ке­т­ін­де мү­лік­ті, оның ішін­де бюд­жет қа­ра­жа­тын жым­қы­ру­мен бай­ла­ны­сты деп пай­ым­да­у­ға негіз болған жағ­дай­да, аф­фи­лир­лен­ген тұ­лға­лар­мен ли­зинг шар­тта­рын жа­са­су бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар
    105
    1140
    Егер қол­да бар ақ­па­рат кре­дит­тік бе­ре­шек­ті қар­жы­лан­ды­ру кө­зін анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­ме­се, кли­ент­тің кре­дит­ті мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уі
    106
    1141
    Ли­зинг шар­ты бой­ын­ша аван­стық төлем­нің мөл­ше­рі ли­зинг­тік мәмі­ле­лер жа­са­су­дың әдет­те­гі тә­жі­ри­бе­сі­нен ай­тар­лық­тай ерекше­ле­не­ді және ли­зинг шар­ты бой­ын­ша бе­рі­ле­тін мү­лік­тің жал­пы құ­ны­ның 30% - дан аста­мын құ­рай­ды
    9. Лом­бард­тар­дың қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де
    107
    1086
    Сы­на­ма­лық таң­ба бе­дер­лер­сіз неме­се жал­ған сы­на­ма­лық таң­ба бе­де­рі бел­гі­ле­рі бар ба­ға­лы ме­тал­дар­дан және асыл та­стар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды ке­пі­л­ге тап­сы­ру неме­се са­тып алу
    108
    1087
    Жы­л­жы­ма­лы/жы­л­жы­май­тын және (неме­се) өзге де мү­лік­ті, оның ішін­де кей­ін­нен са­тып алу­сыз се­нім­хат бой­ын­ша лом­бард­қа ке­пі­л­ге қою
    109
    1088
    Бір тұл­ға­ның зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды неме­се бас­қа құн­ды­лық­тар­ды кей­ін­нен са­тып алу­сыз жүй­е­лі түр­де ке­пі­л­ге тап­сы­руы
    110
    1117
    Мү­лік­тік қыл­мыс үшін бір­не­ше рет қыл­мыстық жа­у­ап­ты­лық­қа тар­ты­л­ған­дар­дың, сон­дай-ақ есірт­кі­ге тәу­ел­ді адам­дар­дың ті­зі­мін­де тұр­ған адам­ның лом­бард­қа жүй­е­лі түр­де жү­гі­нуі
    111
    8016
    Дін­дар­лық­тың сырт­қы бел­гі­ле­рі бар адам­ның кей­ін­нен са­тып алуын­сыз зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды/құн­ды­лық­тар­ды және өзге де тұр­мыстық заттар­ды ке­пі­л­ге жүй­е­лі түр­де бе­руі
    112
    8110
    Жа­рия ла­у­а­зым­ды тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сін­де тұ­ра­тын адам­дар­дың, олар­дың жұ­бай­ы­ның(зай­ы­бы­ның) неме­се олар­дың жа­қын туы­ста­ры­ның өті­ні­ші
    113
    8111
    Кли­ент­тің опе­ра­ци­я­ны (мәмі­ле­ні) үшін­ші тұл­ға­ның және/неме­се опе­ра­ция ке­зін­де қа­ты­са­тын адам­дар­дың бас­шы­лы­ғы­мен жүр­гі­зуі
    114
    8112
    Кли­ент­тің сырт­қы тү­рі, қол­да бар со­ма­ның мөл­ше­ріне сәй­кес кел­ме­уі
    115
    8113
    Тер­ро­ризм мен экс­тре­мизмді қар­жы­лан­ды­ру­ға бай­ла­ны­сты ұй­ым­дар мен тұ­лға­лар­дың тіз­бе­сін­де тұр­ған адам­ның жұ­бай­ы­ның өті­ні­ші
    10. Ба­ға­лы ме­тал­дар­ды және асыл та­стар­ды, олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды са­тып алу­ды, са­тып алу-са­ту­ды жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де
    116
    1089
    Же­ке тұл­ға­ның ба­ға­лы ме­тал­дар­дан және (неме­се) асыл та­стар­дан (бір­тек­тес бұй­ым­дар) және/неме­се сер­ти­фи­кат­тал­ған асыл та­стар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік неме­се бас­қа тұр­мыстық бұй­ым­ды жүй­е­лі түр­де қы­сқа мер­зім­де са­тып алуы
    117
    1090
    Ба­ға­лы ме­тал­дар­ды, асыл та­стар­ды және олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды ағым­да­ғы на­рық­тық ба­ға­лар­дан ед­әу­ір ай­ыр­ма­сы бар ба­ға­лар бой­ын­ша са­ту неме­се са­тып алу
    118
    1091
    Ба­ға­лы ме­тал­дар мен асыл та­стар­ды, олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды са­тып ал­ған кез­де зер­гер­лік бұй­ым­дар­ды бөл­шек са­уда­да өт­кі­зу­ді жү­зе­ге асы­ра­тын тұл­ға­да, олар­ды өн­ді­ру­ді неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғы­на әке­лу­ді жү­зе­ге асы­ра­тын тұ­лға­лар­да "Ба­ға­лы ме­тал­дар мен асыл та­стар ту­ра­лы" За­ң­мен көз­дел­ген сы­на­ма­лық таң­ба­ның, сон­дай-ақ ата­у­лы таң­ба бе­де­рі­нің, са­рап­та­ма қо­ры­тындыс­ы­ның, мем­ле­кет­тік ба­қы­лау ак­ті­сі­нің бол­мауы
    119
    1190
    Са­тып алын­ған ба­ға­лы ме­тал­дар мен асыл та­стар, олар­дан жа­сал­ған зер­гер­лік бұй­ым­дар үшін ақ­ша­лай қа­ра­жат­ты үшін­ші тұ­лға­лар­дың шот­та­ры­на ауда­ру
    120
    1191
    Же­ке тұл­ға­ның зер­гер­лік және бас­қа да ба­ға­лы ме­тал­дар­дан және (неме­се) асыл та­стар­дан жа­сал­ған бұй­ым­дар­ды 10 және одан да көп бір­лік­те бір рет са­тып алу­ға тап­сы­ры­луы
    11. Тө­лем ұй­ым­да­ры­ның қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де
    121
    1094
    Же­ке тұ­лға­лар жүр­гі­зе­тін қол­ма-қол ақ­ша­сыз ақ­ша­ны жүй­е­лі түр­де есеп­ке алу және (неме­се) есеп­тен шы­ға­ру, кү­ніне 30-дан астам опе­ра­ция, іс­кер­лік қа­ты­на­стар­ды кли­ент есірт­кі­нің заң­сыз ай­на­лы­мы мақ­са­тын­да пай­да­ла­на­ды де­ген кү­дік ту­ғы­за­тын эко­но­ми­ка­лық тұр­ғы­дан орын­сыз.
    11. «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да цифр­лық ак­тив­тер­мен опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру ке­зін­де
    122
    1119
    Цифр­лық ак­тив­тер ме­кен­жай­ла­ры­мен неме­се банк кар­та­ла­ры­мен бо­пса­ла­у­шы­лық­пен ай­на­лы­са­тын бел­гі­лі ала­яқ­тар­мен неме­се бо­пса­ла­у­шы- бағ­дар­ла­ма­лар­ды, дарк­нет­тің мар­кет­плей­сте­рін және ме­кен­жай­ла­ры­на санк­ция са­лын­ған бас­қа да заң­сыз веб-сайт­тар­ды қол­да­ну­мен опе­ра­ци­я­лар жа­сау
    123
    1120
    Кли­ент элек­трон­дық по­шта ме­кен­жай­ла­рын, IP-ме­кен­жай­ла­рын және қар­жы­лық ақ­па­рат­ты қо­са ал­ған­да өзі­нің сәй­кестен­ді­ру де­ректе­рін жиі өзгер­те­ді не әр түр­лі IP-ме­кен­жай­лар­дан цифр­лық ак­тив­тер қыз­ме­тін ұсы­на­тын жүй­е­ге кі­ру­ді жү­зе­ге асы­ра­ды не кли­ент ай­тар­лық­тай пай­да неме­се шы­ғын (бұл бөгде шот­тың де­ректе­рін ие­ле­ну­ді және са­уда ар­қы­лы қа­ра­жат қал­ды­ғын ше­шіп алу­ға тал­пы­ны­сты неме­се қа­ра­жат ағы­нын жа­сы­ру үшін кі­рі­стер­ді жы­лы­ста­ту схе­ма­сын қол­да­ну­ды рас­тай­ды) ала оты­рып, же­ке тұ­лға­лар­дың бел­гі­лі бір то­бы­мен бір­не­ше рет опе­ра­ция жүр­гі­зе­ді
    124
    1121
    Алып та­стау
    125
    1122
    Цифр­лық ак­тив­тер­ді шы­ға­ру, олар­дың са­уда-сат­тығ­ын ұй­ым­да­сты­ру жө­нін­де­гі қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын тұ­лға­лар­мен жа­ңа қа­ты­на­стар ор­на­ту, сон­дай-ақ со­ма­сы кли­ент­тің бей­і­ніне сәй­кес кел­мей­тін ақ­ша­ға, құн­ды­лық­тар­ға және өзге де мү­лік­ке цифр­лық ак­тив­тер­ді ай­ыр­ба­стау бой­ын­ша қыз­мет­тер ұсы­ну (ВА­ҚҰ) және/неме­се ак­тив­тер­ді қо­сым­ша опе­ра­ци­я­лар­сыз не олар шот­та пай­да болған­нан кей­ін ең қы­сқа мер­зім­де шы­ға­ру ке­зін­де ірі ба­стап­қы де­по­зит­ті ен­гі­зу бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар
    126
    1123
    Кли­ент­тің сан­дық ак­тив­тер­дің бір­не­ше тү­рі­мен бір­не­ше рет жа­са­ла­тын тран­зак­ци­я­ла­ры (неме­се мәмі­ле­ле­рі) неме­се мәмі­ле­лер­ді жүр­гі­зу­де эко­но­ми­ка­лық ма­ғы­на­сы бол­ма­ған кез­де, оның ішін­де ано­ним­ді­лік­тің жо­ға­ры­лау те­тікте­рін қол­да­на оты­рып, ата­у­лар­ды жа­сы­ру тә­сіл­де­рін, ар­найы шифр­лау бағ­дар­ла­ма­ла­рын, құ­жат­тал­ма­ған құ­ры­л­ғы­лар­ды пай­да­ла­на оты­рып, әр­түр­лі юрис­дик­ци­я­лар­дан жа­са­ла­тын крип­то­ко­шель­ка­лар­мен жа­са­ла­тын тран­зак­ци­я­лар, IP-ме­кен­жай­лар­ды әдейі (жа­сан­ды) өзгер­ту әр түр­лі ел­дер, бас­қа әді­стер
    127
    1124
    Цифр­лық ак­тив­тер­ді шы­ға­ру, олар­дың са­уда-сат­тығ­ын ұй­ым­да­сты­ру жө­нін­де­гі қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын тұ­лға­лар бел­гі­ле­ген, сон­дай-ақ цифр­лық ак­тив­тер­ді ақ­ша­ға, құн­ды­лық­тар­ға және өзге де мү­лік­ке (ВА­ҚҰ) са­уда­ға және қа­ра­жат­ты ше­шіп алу­ға ай­ыр­ба­стау жө­нін­де­гі қыз­мет­тер­ді ұсы­ну, оның ішін­де санк­ция са­лын­ған ел­дер­де­гі неме­се аумақ­тар­да­ғы се­нім­сіз IP-ме­кен­жай­лар неме­се кү­дік­ті IP-ме­кен­жай­лар шек­те­уле­рі­нен жал­та­ру мақ­са­тын­да түр­лі ат­тар­мен бір­не­ше шот ашу
    128
    1125
    Кли­ент­тің қа­ра­жа­ты ҚМС де­ректе­рі бой­ын­ша тір­кел­ме­ген цифр­лық ак­тив­тер бир­жа­сы­нан неме­се ти­іс­ті ли­цен­зи­я­сы жоқ цифр­лық ак­тив­тер бир­жа­сы­на жұ­мысқа алын­ған
    129
    1126
    Кли­ент ақ­ша­ны жы­лы­ста­ту­ға қар­сы кү­ре­стің қар­жы­лық ша­ра­ла­рын әзір­лей­тін топ­тың (ФАТФ) ұсы­ным­да­рын орын­да­май­тын мем­ле­кет­те­гі (аумақ­та­ғы) цифр­лық ак­тив­тер бир­жа­сын неме­се ақ­ша неме­се құн­ды­лық­тар (MVTS) ауда­ру­дың ше­тел­дік сер­ви­сін пай­да­ла­на­ды
    130
    1128
    Кли­ент­тің жо­ға­ры тран­зак­ци­я­лық шы­ғы­стар­ға қа­ра­ма­стан, цифр­лық ак­тив­тер­дің бір­не­ше тү­рі­мен тран­зак­ция жа­са­уы, оның ішін­де жо­ға­ры ано­ним­ді, сон­дай-ақ ат­та­рын жа­сы­ру тә­сіл­де­рін, шифр­лау бағ­дар­ла­ма­ла­рын, құ­жат­тал­ма­ған құ­ры­л­ғы­лар­ды, IP-ме­кен­жай­ла­рын өзгер­туі, сәй­кестен­ді­ру ақ­па­ра­тын жиі өзгер­туі және бас­қа да тә­сіл­дер­ді пай­да­ла­нуы
    131
    1160
    Сан­дық ак­тив­тер­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар, олар­дың ед­әу­ір үле­сі он­лайн – құ­мар ой­ын­дар қыз­мет­те­рі­мен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар неме­се мик­сер­лер­мен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар (әми­ян­ға кі­рік­ті­рі­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды қо­са ал­ған­да) неме­се бұ­рын ұр­лан­ған қа­ра­жат болған сан­дық ак­тив­тер­дің ме­кен-жай­ла­ры­мен неме­се ұр­лан­ған қа­ра­жат ие­ле­ріне бай­ла­ны­сты ме­кен-жай­лар­мен бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар
    132
    1161
    Кли­ент қыз­мет­ке қа­был­дау рә­сі­мі ба­ры­сын­да жал­ған құ­жат­тар­ды неме­се жал­ған фо­то­су­рет­тер­ді және/неме­се же­ке ку­ә­лік­тер­ді ұсы­нуы
    133
    1162
    Заң­сыз қыз­мет­пен (тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру, адам са­уда­сы, қа­ру-жа­рақ пен оқ-дә­рі­лер­ді заң­сыз са­ту) бай­ла­ны­сы бар цифр­лық ак­тив­тер­дің ме­кен­жай­ла­ры­мен опе­ра­ци­я­лар­дың жа­са­луы
    12. Та­у­ар бир­жа­ла­рын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жа­сау ке­зін­де
    134
    1129
    На­рық­тық ба­ға­дан ед­әу­ір ауыт­қы­ған кез­де бир­жа­лық/стан­дарт­тал­ма­ған та­у­ар­ды са­тып алу/са­ту бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар
    135
    1144
    Екі қа­ты­су­шы қа­ты­са­тын са­уда-сат­тық опе­ра­ци­я­лар­да, тек бі­ре­уі әр­қа­шан же­ңе­ді
    136
    1145
    Кли­ент­тің не оның нұс­қа­уы бой­ын­ша са­тып алушы­ның және/неме­се са­ту­шы­ның бір бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі бо­ла­тын мәмі­ле­лер жа­са­уы
    137
    1146
    Эко­но­ми­ка­лық ма­ғы­на­сы және/неме­се кө­рі­не­тін заң­ды­лы­ғы жоқ са­уда-сат­тық­қа та­у­ар­лар және/неме­се қыз­мет­тер бой­ын­ша мәмі­ле­лер
    138
    1147
    Кли­ент­тің қыз­ме­ті осын­дай ақ­ша ай­на­лы­мын бо­лжай ал­май­тын ірі со­ма­ға бір­жол­ғы мәмі­ле­ні жү­зе­ге асы­руы
    139
    1148
    На­рық­тық ба­ға­дан плюс/ми­нус 30 пай­ыз­ға ауыт­қы­ған кез­де бир­жа­лық/стан­дарт­тал­ма­ған та­у­ар­ды са­тып алу/са­ту жө­нін­де­гі опе­ра­ци­я­лар
    13. Ад­во­кат­тар­дың, заң кон­суль­тант­та­ры­ның және заң мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша бас­қа да тәу­ел­сіз ма­ман­дар­дың қыз­ме­тін жа­сау ба­ры­сын­да
    140
    1127
    Заң­дық кон­суль­та­ци­я­лық және ад­во­кат­тық қыз­мет­тер көр­се­ту ба­ры­сын­да анық­тал­ған және са­лық тө­лем­де­рін оң­тай­лан­ды­ру­ға ба­рын­ша пай­да алу­ға, биз­нес ие­ле­рі үшін ең аз қар­жы­лық шы­ғын­дар­мен әдейі банк­рот­тық­қа ба­ғыт­тал­ған опе­ра­ци­я­лар бұл рет­те заң­на­ма­ны бұ­зу көз­де­ле­ді
    141
    1130
    Ад­во­кат­тың, заң кон­суль­тан­ты­ның, заң мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша тәу­ел­сіз ма­ман­ның кли­ен­ті: 1) жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу-са­ту; 2) кли­ент­тің ақ­ша­сын, ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын неме­се өзге де мүл­кін бас­қа­ру; 3) банк шот­та­рын неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дар шот­та­рын бас­қа­ру; 4) ком­па­ния құ­ру, қам­та­ма­сыз ету, оның жұ­мыс іс­те­уі неме­се бас­қа­ру үшін қа­ра­жат­ты жи­нақ­тау; 5) заң­ды тұл­ға­ны құ­ру, са­тып алу-са­ту, оның жұ­мыс іс­те­уі неме­се оны бас­қа­ру бой­ын­ша опе­ра­ция жа­сай­ды, бұл рет­те атал­ған опе­ра­ци­яда қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру бел­гі­ле­рі бар
    142
    1137
    Же­ке тұл­ға­ның, бір­не­ше өзге заң­ды тұ­лға­лар­дың бас­шы­сы­ның неме­се құ­ры­л­тай­шы­сы­ның жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қол­ма-қол ны­сан­да ақ­ша қа­ра­жа­тын неме­се өзге де мү­лік­ті ен­гі­зуі
    14. Аудит және бух­гал­тер қыз­мет көр­се­ту ке­зін­де
    143
    4001
    Са­лық тө­ле­уден жал­та­ру­ға, бюд­жет қа­ра­жа­тын және өзге де мү­лік­ті ұр­ла­у­ға, жал­ған шот-фак­ту­ра­лар жа­зып бе­ру­ге, кон­сал­тинг­тік қыз­мет­тер көр­се­ту ба­ры­сын­да анық­тал­ған құ­жат­тар­ды қол­дан жа­са­у­ға ба­ғыт­тал­ған опе­ра­ци­я­лар (бух­гал­тер­лік және са­лық­тық есеп­ке алу­ды жүр­гі­зу бө­лі­гін­де)
    144
    4002
    Қа­ра­жат­ты қол­ма-қол ақ­ша ай­на­лы­мы­на шы­ға­ру­ға ба­ғыт­тал­ған опе­ра­ция
    145
    4003
    Бір та­у­ар­лар мен қыз­мет­тер­ге бір­не­ше рет тө­лем шот­та­ры
    * Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 22 наурыздағы № 18 Қаулысымен бекітілген (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері мемлекеттік тізіміндегі актінің тіркеу № 20160), Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары мен Ұлттық пошта операторы үшін ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптардың 29-тармағына сәйкес нақтылығы жоқ.

    Мәтін танысу мақсатында ұсынылған; ресми қолдану үшін Қазақстан Республикасы заңнамасының қолданыстағы редакциясымен салыстырыңыз.