Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына өзгерістер енгізу туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының Тізбесі бекітілсін.

2. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қолма-қол ақша айналысы департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

3. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

4. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Төрағасы

Т. Сулейменов

КЕЛІСІЛДІ

Қазақстан Республикасы

Стратегиялық жоспарлау және

реформалар агенттігінің

Ұлттық статистика бюросы

КЕЛІСІЛДІ

Қазақстан Республикасы

Жасанды интеллект және

цифрлық даму министрлігі

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкінің

Төрағасы

2026 жылғы 30 маусымдағы

№ 78

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесі

1. «Жекелеген негіздер бойынша мемлекет меншігіне айналдырылған бағалы металдардың сынықтары мен қалдықтарын аффинирленген алтын құймалары етіп аффинаждауға беру және оларды аффинаждалғаннан кейін алу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 81 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13598 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

«Бағалы металдар мен асыл тастар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабының 2-тармағына және «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 53) тармақшасына сәйкес, жекелеген негіздер бойынша мемлекет меншігіне айналдырылған бағалы металдардың сынықтары мен қалдықтарын аффинирленген алтын құймалары етіп аффинаждауға беру және оларды аффинаждалғаннан кейін алу тәртібін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:»;

көрсетілген қаулымен бекітілген Жекелеген негіздер бойынша мемлекет меншігіне айналдырылған бағалы металдардың сынықтары мен қалдықтарын аффинирленген алтын құймалары етіп аффинаждауға беру және оларды аффинаждалғаннан кейін алу қағидаларында:

1-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

«1. Осы Жекелеген негіздер бойынша мемлекет меншігіне айналдырылған бағалы металдардың сынықтары мен қалдықтарын аффинирленген алтын құймалары етіп аффинаждауға беру және оларды аффинаждалғаннан кейін алу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Бағалы металдар мен асыл тастар туралы» Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі – Заң) 10-бабының 2-тармағына және «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 53) тармақшасына сәйкес әзірленген және жекелеген негіздер бойынша мемлекет меншігіне айналдырылған бағалы металдардың сынықтары мен қалдықтарын аффинирленген алтын құймалары етіп аффинаждауға беру және оларды аффинаждалғаннан кейін алу тәртібін айқындайды.»;

5-тармақтың екінші және үшінші бөлігінде орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

11-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

2. «Қазақстан Республикасы ұлттық валютасының банкноттары мен монеталарының төлемділігін айқындау қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 29 қарашадағы № 230 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16120 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

«Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 6) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:»;

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы ұлттық валютасының банкноттары мен монеталарының төлемділігін айқындау қағидаларында:

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«1. Осы Қазақстан Республикасы ұлттық валютасының банкноттары мен монеталарының төлемділігін айқындау қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.»;

1-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

2-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

3-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

4-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

5-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

6-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

7-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

8-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

9-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

10-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

11-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

12-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

13-қосымшаның тақырыбында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

3. «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан Республикасы ұлттық валютасының банкноттары мен монеталарын, оның ішінде арнаулы қаптамалардағы банкноттары мен монеталарын сату және сатып алу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 сәуірдегі № 70 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16922 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан Республикасы ұлттық валютасының банкноттары мен монеталарын, оның ішінде арнаулы қаптамалардағы банкноттары мен монеталарын сату және сатып алу қағидаларында:

3-тармақтың 3) тармақшасында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

19-тармақтың төртінші және бесінші бөліктерінде орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

22-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

23-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

«23. Қолдан жасалу белгісі бар монета ретінде бағалы металдың Ұлттық Банк органының «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі бесінші абзацының 6) және 8) тармақшаларына сәйкес қабылданған шешімдерінде айқындалған құрамы мен сынамасына сәйкес келмейтін металдан жасалған түпнұсқа монетаның сыртқы түрін көрсететін монета танылады.»;

1-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

2-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

3-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

4-қосымша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының өзгерістер енгізілетін кейбір қаулыларының тізбесіне (бұдан әрі – Тізбе) 1-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

4-1-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

5-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

5-1-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

4. «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18545 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларында:

2-тармақта:

18) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

«18) мемлекеттік қызметтер көрсету мониторингінің цифрлық жүйесі – мемлекеттік қызметтер көрсету, оның ішінде «Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы арқылы көрсету процесін автоматтандыруға және мониторингтеуге арналған цифрлық жүйе;»;

28) және 29) тармақшалар мынадай редакцияда жазылсын:

«28) электрондық лицензия және лицензияға электрондық қосымша – цифрлық технологиялар пайдаланыла отырып ресімделетін және берілетін, маңызы қағаз тасымалдағыштағы лицензиямен және лицензияға қосымшамен бірдей цифрлық құжат нысанындағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензия және лицензияға қосымша;

29) «цифрлық үкіметтің» веб-порталы – нормативтік құқықтық базаны қоса алғанда, бүкіл шоғырландырылған үкіметтік ақпаратқа және электрондық нысанда көрсетілетін мемлекеттік қызметтерге, табиғи монополиялар субъектілерінің желілеріне қосуға техникалық шарттарды беру жөніндегі қызметтерге және квазимемлекеттік сектор субъектілерінің қызметтеріне қол жеткізудің бірыңғай терезесі болатын цифрлық жүйе;»;

3-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

«3. Уәкілетті банк немесе уәкілетті ұйым (оның филиалы) Қағидаларда көзделген есептерді Ұлттық Банкке электрондық цифрлық қолтаңбаны растау рәсімдерін сақтай отырып цифрлық жүйелерді пайдалану арқылы ұсынады.»;

8-тармаққа орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

12-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«12. Заңды тұлға лицензияны және лицензияға қосымшаны алу үшін «цифрлық үкімет» веб-порталы арқылы мынадай құжаттарды жібереді:

1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензияны және лицензияға қосымшаны алуға арналған электрондық өтініш, өтініш берушінің Қағидалардың 13-тармағында көзделген біліктілік талаптарына сәйкестігін растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері;

2) жарғының электрондық көшірмесі;

3) «цифрлық үкімет» төлемдік шлюзі арқылы төленген жағдайларды қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың электрондық көшірмесі;

4) екінші деңгейдегі банктің не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының шетел валютасындағы банк шотының болуы туралы анықтамасының электрондық көшірмесі.»;

13-тармақта:

бірінші бөліктің бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:

«13. Біліктілік талаптарына сәйкестікті растау ретінде заңды тұлға «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы мынадай құжаттарды жібереді:»;

үшінші бөлік мынадай редакцияда жазылсын:

«Автоматтандырылған айырбастау пунктін ашқан кезде біліктілік талаптарына сәйкес келуді растау ретінде уәкілетті ұйым «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы осы тармақтың бірінші бөлігінің 1) тармақшасында көрсетілген электрондық құжатты, осы тармақтың бірінші бөлігінің 2) және 3) тармақшаларында көрсетілген құжаттардың электрондық көшірмелерін, сондай-ақ автоматтандырылған айырбастау пунктінің техникалық сипаттамаларын және оның Қағидалардың 37-тармағында белгіленген талаптарға сәйкес келуін растайтын құжаттың электрондық көшірмесін жібереді.»;»;

14-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«14. Ұлттық Банктің аумақтық филиалы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензияны және қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензияға қосымшаны «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы қазақ және орыс тілдерінде Қағидаларға 3 және 4-қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша береді.»;

16-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«16. Уәкілетті ұйым қолданыстағы лицензия және уәкілетті ұйымның тиісті аймақта (астанада, облыста, республикалық маңызы бар қалада) филиалы болған кезде уәкілетті ұйым мемлекеттік тіркелген жердегі өңірден (астанадан, облыстан, республикалық маңызы бар қаладан) тыс айырбастау пункттерін ашады.

Айырбастау пункті уәкілетті ұйымның мемлекеттік тіркелген орны өңірінен (астанадан, облыстан, республикалық маңызы бар қаладан) тыс ашылған жағдайда, қолданыстағы лицензияның қосымшасын алу үшін уәкілетті ұйымның тиісті филиалы ашылатын айырбастау пунктінің орналасқан жері бойынша Ұлттық Банктің аумақтық филиалына өтініш жасайды.»;

17-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«17. Қосымша ашылатын айырбастау пункті (автоматтандырылған айырбастау пункті) үшін қолданыстағы лицензияға қосымшаны алу үшін уәкілетті ұйым (оның филиалы) «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы өтініш берушінің Қағидалардың 13-тармағында көзделген біліктілік талаптарына сәйкес келуін растайтын құжаттарды жібереді.»;

17-1-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

«Мемлекеттік қызмет көрсету тәртібін айқындайтын бөлігінде Қағидаларға енгізілген өзгерістер және (немесе) толықтырулар туралы ақпарат Ұлттық Банктің ресми интернет-ресурсында орналастырылады және «цифрлық үкіметтің» цифрлық инфрақұрылым операторына, сондай-ақ Бірыңғай байланыс орталығына Қағидаларға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу туралы нормативтік құқықтық акті ресми жарияланған күннен кейін 3 (үш) жұмыс күні ішінде жіберіледі.»;

17-2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«17-2. Ұлттық Банктің аумақтық филиалының хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы лицензияны және лицензияға қосымшаны немесе қолданыстағы лицензияға қосымшаны алуға өтініш (бұдан әрі – өтініш) келіп түскен күні оны қабылдайды, тіркейді және мемлекеттік қызметті көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жолдайды.

Өтініш жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының Еңбек кодексіне сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде өтініштер келесі жұмыс күні қабылданады.

Көрсетілетін қызметті алушы өтінішті «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы жіберген кезде жеке кабинетте нәтижені алу күні мен уақыты көрсетіліп, мемлекеттік қызметті көрсетуге сұрату қабылданғаны туралы мәртебесі автоматты түрде көрсетіледі.»;

17-5-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«17-5. «Цифрлық үкіметтің» веб-порталында мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі көрсетілетін қызметті алушыға уәкілетті тұлғаның электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық құжат нысанында жеке кабинетке жіберіледі.»;

19 және 19-1-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

«19. Уәкілетті ұйым мынадай:

1) уәкілетті ұйым қосылу, бірігу нысанында қайта ұйымдастырылған;

2) уәкілетті ұйымның атауы және (немесе) мемлекеттік тіркеу орны өзгерген;

3) уәкілетті ұйымның қызмет түрінің атауы өзгерген жағдайларда қолданыстағы лицензияны қайта ресімдеу үшін Ұлттық Банктің аумақтық филиалына «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы өтініш жасайды.

Уәкілетті ұйым (оның филиалы) мынадай:

1) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған қолданыстағы лицензияны қайта ресімдеген;

2) айырбастау пунктінің нақты орын ауыстырмай орналасқан жерінің мекенжайы өзгерген жағдайларда қолданыстағы лицензияның қолданыстағы қосымшасын қайта ресімдеу үшін Ұлттық Банктің аумақтық филиалына «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы өтініш жасайды.

Осы тармақтың бірінші бөлігінің 2) тармақшасында және екінші бөлігінің 2) тармақшасында көрсетілген жағдайларда, егер уәкілетті ұйымның мемлекеттік тіркеу орнының, уәкілетті ұйымның айырбастау пунктінің орналасқан жерінің мекенжайының өзгеруі «Қазақстан Республикасының әкімшілік-аумақтық құрылысы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына сәйкес елді мекендер атауының, көшелер атауының өзгеруіне байланысты болса, лицензияны және (немесе) лицензияға қосымшаны қайта ресімдеу жүзеге асырылмайды.

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензияны және (немесе) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензияға қосымшаны Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қайта ресімдеуге электрондық өтініш қолданыстағы лицензияны және (немесе) лицензияға қолданыстағы қосымшаны қайта ресімдеу үшін негіз болған өзгерістер туындаған сәттен бастап күнтізбелік 30 (отыз) күн ішінде «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы ұсынылады.

19-1. Қолданыстағы лицензияны және (немесе) лицензияға қолданыстағы қосымшаны қайта ресімдеу үшін уәкілетті ұйым «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы мынадай құжаттарды ұсынады:

1) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензияны және (немесе) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензияға қосымшаны Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қайта ресімдеуге электрондық өтініш;

2) ақпараты мемлекеттік ақпараттық жүйелердегі құжаттарды қоспағанда, лицензияны және (немесе) лицензияға қолданыстағы қосымшаны қайта ресімдеу үшін негіз болған өзгерістер туралы ақпаратты қамтитын құжаттардың электрондық көшірмелері;

3) «цифрлық үкіметтің» төлем шлюзі арқылы төлеген жағдайларды қоспағанда, қызметтің жекелеген түрлерімен шұғылдану құқығы үшін лицензиялық алым төлемін растайтын құжаттың электрондық көшірмесі (қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған қолданыстағы лицензияны қайта ресімдеген жағдайда).»;

19-2-тармақтың алтыншы бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

«Цифрлық үкіметтің» веб-порталында мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесі көрсетілетін қызметті алушыға уәкілетті адамның электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық құжат нысанында жеке кабинетіне жіберіледі.»;

19-3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«19-3. Мемлекеттік қызмет көрсету кезеңі туралы ақпарат мемлекеттік қызмет көрсету мониторингінің цифрлық жүйесінде автоматты режимде жаңартылады.»;

19-5-тармақта:

бірінші бөлік мынадай редакцияда жазылсын:

«19-5. Ұлттық Банктің аумақтық филиалының және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану жазбаша (қағаз және (немесе) электрондық) нысанда жүргізіледі. Электрондық нысандағы шағым «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы беріледі.»;

сегізінші бөлік мынадай редакцияда жазылсын:

«Ұлттық Банктің аумақтық филиалының кеңсесінде қағаз нысандағы шағымды қабылдаған адамның тегі және аты-жөні, берілген шағымға жауап алудың мерзімі мен орнын көрсете отырып тіркеу (мөртабан, кіріс нөмірі және күні) қағаз түріндегі шағымның қабылданғанын растау болып табылады. «Цифрлық үкімет» веб-порталын пайдаланушының жеке кабинетіне Ұлттық Банктің аумақтық филиалы берген тіркеу күні мен тіркеу нөмірін көрсете отырып, өтінішті тіркеу туралы хабарламаның түсуі шағымның электрондық нысанда қабылданғанын растау болып табылады.»;

26-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«26. Ерікті таратылған не қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызметтен бас тартқан кезде уәкілетті ұйым шешім қабылданған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде қабылданған шешім туралы тиісті шешімнің көшірмесін қоса бере отырып, Ұлттық Банктің аумақтық филиалына жазбаша не «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы хабарлайды.

Уәкілетті ұйым өз филиалының қызметін ерікті тоқтатқан кезде тиісті шешім қабылданған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде тиісті шешімнің көшірмесін қоса бере отырып, қызметі тоқтатылатын филиалды есептік тіркеу орны бойынша бұл туралы Ұлттық Банктің аумақтық филиалына жазбаша не «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы хабарлайды.

Айырбастау пунктін жапқан кезде уәкілетті ұйым (оның филиалы) айырбастау пункті жабылған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде Ұлттық Банктің аумақтық филиалына қабылданған шешім туралы жазбаша не «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы хабарлайды.»;

28-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«28. Уәкілетті банк (оның филиалы) астанаға немесе республикалық маңызы бар қалаға іргелес облыс шегінде айырбастау пункттерін (автоматтандырылған айырбастау пункттерін) ашатын астанада немесе республикалық маңызы бар қалада орналасқан уәкілетті банктің филиалын қоспағанда, айырбастау пункттерін (автоматтандырылған айырбастау пункттерін) уәкілетті банктің (оның филиалының) орналасқан жері өңірінің (астананың, облыстың, республикалық маңызы бар қаланың) шегінде ғана ашады.»;

32-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«32. Айырбастау пункті қызметінің басталуы немесе тоқтатылуы туралы, сондай-ақ айырбастау пункті қызметінің басталуы туралы хабарламада көрсетілген мәліметтердің өзгеруі туралы хабарлама «цифрлық үкіметтің» веб-порталы арқылы электрондық тәсілмен ұсынылады.»;

33-1-тармаққа орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

39-тармақта:

1) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

«1) «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 3-тармағы 1) тармақшасының екінші бөлігіне сәйкес лицензияны алу талап етілмейтін жағдайларды қоспағанда, қазақ және орыс тілдеріндегі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензияның көшірмесі;»;

4) тармақшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

6) тармақшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

47 және 48-тармақтарда орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

51 және 52-тармақтарда орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

73-тармақта:

төртінші бөліктің бірінші абзацында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

бесінші бөлікте орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

1-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

2-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

4-1-қосымша Тізбеге 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

7-қосымша Тізбеге 3-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

11-қосымша Тізбеге 4-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

12-қосымша Тізбеге 5-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

13-қосымша Тізбеге 6-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

14-қосымша Тізбеге 7-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

15-қосымша Тізбеге 8-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

16-қосымша Тізбеге 9-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

5. «Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғаларға лицензия беру қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 8 қарашадағы № 176 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19612 болып тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғаларға лицензия беру қағидаларында:

2-тармақтың 8) тармақшасында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

5-қосымша Тізбеге 10-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

8-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

9-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

10-қосымша Тізбеге 11-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

6. «Екінші деңгейдегі банктерде, Қазақстан Республикасы бейрезидент- банктерінің филиалдарында, Ұлттық пошта операторында және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғаларда кассалық операцияларды және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі операцияларды жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 29 қарашадағы № 231 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19680 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарында, Ұлттық пошта операторында және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғаларда кассалық операцияларды және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі операцияларды жүзеге асыру қағидаларында:

51-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

53-1-тармақтың екінші бөлігінде орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

5-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

7. «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде жеке және заңды тұлғалармен кассалық операциялар жүргізу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2020 жылғы 28 қыркүйектегі № 120 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 21299 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнде жеке және заңды тұлғалармен кассалық операциялар жүргізу қағидаларында:

2-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

3-тармақтың 5) тармақшасында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

9, 10 және 11-тармақтарда орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

37, 38 және 39-тармақтарда орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

51-тармақтың үшінші бөлігінде орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

87-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

89-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

92-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

1-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

4-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

9-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

14-қосымшада орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

8. «Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункттері арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаларға қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарды бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2022 жылғы 28 ақпандағы № 20 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 27113 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункттері арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаларға қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларына қойылатын талаптарда:

7 тармақта:

2) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

«2) КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚІ мақсатында ішкі бақылауды жүзеге асыру және бөлінген байланыс арналары бойынша қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға хабарламаларды беру үшін пайдаланылатын автоматтандырылған цифрлық жүйелер мен бағдарламалық қамтамасыз ету туралы мәліметтер, оның ішінде оларды әзірлеушілер туралы мәліметтер;»;

9) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:

«9) КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚІ мақсатында ішкі бақылауды жүзеге асыру үшін пайдаланылатын жеке кабинетте тіркелу және жұмыс істеу, автоматтандырылған цифрлық жүйелер мен бағдарламалық қамтылымдарды қолдану тәртібі қамтылады, бірақ олармен шектелмейді.»;

9-тармақтың 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

«1) өз функцияларын толық көлемде және ұйымның ішкі құжаттарында көзделген тәртіппен жүзеге асыруға мүмкіндік беретін шекте ұйымның барлық үй-жайларына, цифрлық жүйелеріне, телекоммуникация құралдарына, құжаттары мен файлдарына қолжетімділікті алу;»;

14-тармақтың 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

«1) шетел азаматтары;»;

16-тармақтың екінші бөлігінің 3) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

«3) оффшорлық аймақтар ретінде сипатталатын мынадай шет мемлекеттер және (немесе) шет мемлекеттер аумақтарының бөліктері:

1) Америка Құрама Штаттары (Американдық Виргин аралдарының, Вайоминг штатының, Гуам аралының және Пуэрто-Рико Достастығының аумақтары бөлігінде ғана);

2) Андорра Князьдігі;

3) Антигуа және Барбуда мемлекеті;

4) Багам аралдары Достастығы;

5) Белиз мемлекеті;

6) Бруней Даруссалам мемлекеті;

7) Танзания Біріккен Республикасы;

8) Вануату Республикасы;

9) Гватемала Республикасы;

10) Гренада мемлекеті;

11) Джибути Республикасы;

12) Доминика Достастығы;

13) Доминикан Республикасы;

14) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдарының аумағы бөлігінде ғана);

15) Испания (Канар аралдарының аумағы бөлігінде ғана);

16) Комор аралдары Одағы;

17) Гайана Кооперативтік Республикасы;

18) Коста-Рика Республикасы;

19) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) арнайы әкімшілік ауданының аумағы бөлігінде ғана);

20) Либерия Республикасы;

21) Ливан Республикасы;

22) Мауритания Ислам Республикасы;

23) Малайзия (Лабуан анклавының аумағы бөлігінде ғана);

24) Мальдив Республикасы;

25) Мальта Республикасы;

26) Солтүстік Мариан Аралдары Достастығы;

27) Маршалл аралдары Республикасы;

28) Марокко Корольдігі (Танжер қаласы аумағының бөлігінде ғана);

29) Мьянма Одағы;

30) Науру Республикасы;

31) Нигерия Федеративтік Республикасы;

32) Нидерланд (Аруба аралының аумағы және Антиль аралдарының тәуелді аумақтары бөлігінде ғана);

33) Палау Республикасы;

34) Панама Республикасы;

35) Португалия (Мадейра аралдарының аумағы бөлігінде ғана);

36) Самоа Тәуелсіз Мемлекеті;

37) Сейшел аралдары Республикасы;

38) Сент-Винсент және Гренадин мемлекеті;

39) Сент-Китс және Невис Федерациясы;

40) Сент-Люсия мемлекеті;

41) Суринам Республикасы;

42) Тонга Корольдігі;

43) Тринидад және Тобаго Республикасы;

44) Ұлыбритания және Солтүстік Ирландияның Біріккен Корольдігі (Ангилья аралдары, Бермуд аралдары, Британдық Виргин аралдары, Гибралтар, Кайман аралдары, Монтсеррат аралы, Норманд аралдары (Сарк, Олдерни аралдары), Оңтүстік Георгия аралы, Оңтүстік Сандвич аралдары, Теркс және Кайкос аралдары, Чагос аралының аумақтары бөлігінде ғана);

45) Фиджи Тәуелсіз Демократиялық Республикасы;

46) Филиппин Республикасы;

47) Француз Республикасы (Кергелен аралдары, Француздық Гвиана, Француздық Полинезия аумақтарының бөлігінде ғана);

48) Черногория Республикасы;

49) Шри-Ланка Демократиялық Социалистік Республикасы;

50) Ямайка;»;

17-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

22-тармақтың бірінші бөлігінің 2) тармақшасында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

24-тармақтың бірінші бөлігінің 1) тармақшасында орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

26-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

«Шетел азаматтарына, ұйымда шет мемлекеттің азаматтығы болуы туралы мәліметтер бар болған өзге де адамдарға, сондай-ақ азаматтығы жоқ адамдарға қатысты ұйым клиентті сәйкестендіру (бенефициарлық меншік иесін анықтау) процесінде осындай клиенттің (бенефициарлық меншік иесінің), оның зайыбының (жұбайының) және жақын туыстарының жария лауазымды адамға жатуын тексереді.»;

28-тармақтың 11) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:

«11) мыналармен:

КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚ;

есірткіні заңсыз өндіруге, оның айналымына және (немесе) транзитіне;

қаржы пирамидаларының қызметін ұйымдастыруға;

алаяқтыққа;

сыбайлас жемқорлыққа;

қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті орган жасайтын Ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлеу тобының (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын не жеткіліксіз орындайтын мемлекеттердің (аумақтардың) операцияларына;

Біріккен Ұлттар Ұйымы Қауіпсіздік Кеңесінің қарарларына сәйкес оларға қатысты халықаралық санкциялар қолданылатын адамдардың, резиденттердің немесе мемлекеттердегі адамдардың операцияларына;

шетелге, оның ішінде оффшорлық аймақтарға қаражатты заңсыз әкетуге;

мынадай:

500 000 (бес жүз мың) теңгеден асатын сомаға не 500 000 (бес жүз мың) теңге баламасынан асатын шетел валютасындағы сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу, сату немесе айырбастау және құймалардағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған аффинирленген алтынды сатып алу, сату жөніндегі операцияларды жасау;

жүйелі операцияларды, оның ішінде күнтізбелік бір күнде қолма-қол шетел валютасын сатып алу, сату немесе айырбастау және құймалардағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған аффинирленген алтынды сатып алу, сату түрінде бірнеше операциялар (мәмілелер) жасау жолымен жүзеге асыру;

клиенттердің көрсетілген санатына (тобына) тән емес күдікті операцияларды жүзеге асыру шарттарының біреуі не жиынтығы болған кезде он төрт жастан бастап жиырма бес жасқа дейінгі адамдар санатымен;

өзге қылмыстық әрекетке байланысты ұйымның ішкі рәсімдеріне сәйкес, оның ішінде қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚ типологияларына, схемалары мен тәсілдеріне сәйкес келетін сипаттамаларды ескере отырып, шараларды анықтауды және қабылдауды қамтамасыз ететін цифрлық жүйелерде мәліметтер мен ақпараттың болуына клиентті (оның өкілін) және бенефициарлық меншік иесін тиісінше тексеру рәсімі қамтылады, бірақ олармен шектелмейді.»;

қосымша Тізбеге 12-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

9. «Айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 20 ақпандағы № 11 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 35749 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

тақырыпта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

кіріспе мынадай редакцияда жазылсын:

«Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағы үшінші бөлігінің 10) тармақшасына, «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 11-бабының 3-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:»;

1-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді.

10. «Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғалардың Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарын сақтау жөніндегі есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 21 қаңтардағы № 3 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 37899 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғалардың Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарын сақтау жөніндегі есептілікті ұсыну қағидаларында:

2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«2. Уәкілетті ұйым есептілікті электрондық цифрлық қолтаңбамен растау рәсімдерін сақтай отырып, цифрлық жүйелерді пайдалану арқылы электрондық форматта ұсынады.»;

5-тармақта орыс тіліндегі мәтінге өзгеріс енгізіледі, қазақ тіліндегі мәтін өзгермейді;

1-қосымша Тізбеге 13-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

2-қосымша Тізбеге 14-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

3-қосымша Тізбеге 15-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

4-қосымша Тізбеге 16-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

11. «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына қолма-қол ақша айналысы мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының күші жойылды деп тану туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 16 наурыздағы № 25 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38217 болып тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

7-қосымша Тізбеге 17-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

1-қосымша

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкiнiң

Қазақстан Республикасы

ұлттық валютасының

банкноттары мен монеталарын

сату және

сатып алу қағидаларына

4-қосымша

Нысан

№ ______ сатып алу үшін қабылданған бағалы металдардан жасалған инвестициялық және (немесе) коллекциялық монеталарды сараптау қорытындысы _____қаласы 20___ жылғы «___» ________

_______________________________________________________________ (бағалы металдан жасалған инвестициялық және (немесе) коллекциялық монеталарға сараптама жүргізген Ұлттық Банк / филиалының немесе Орталығының атауы)

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

2-қосымша

Қазақстан Республикасында

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларын

жүзеге асыру қағидаларына

4-1-қосымша

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі «Уәкілетті ұйымдарға берілетін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензия беру»

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

3-қосымша

Қазақстан Республикасында

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларын

жүзеге асыру қағидаларына

7-қосымша

Нысан

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

4-қосымша

Қазақстан Республикасында

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларын

жүзеге асыру қағидаларына

11-қосымша

Нысан

Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің ЖУРНАЛЫ

Айырбастау операцияларын жүзеге асыруға құқығы бар заңды тұлғаның (оның филиалының) атауы, бизнес сәйкестендіру нөмірі

_____________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

20___ жылғы «____»________________ сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімі

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

5-қосымша

Қазақстан Республикасында

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларын

жүзеге асыру қағидаларына

12-қосымша

Әкімшілік деректерді

жинауға арналған

нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратына

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 12-NIV_UB

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: уәкілетті банк

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетісіне) (қоса алғанда) дейін, ай сайын

БСН: _______________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Нысан

«Айырбастау пункттері арқылы

жүргізілген айырбастау

операциялары туралы

есеп» әкімшілік

деректерді өтеусіз негізде

жинауға арналған нысанына

қосымша 

«Айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» (индексі – 12-NIV_UB, кезеңділігі – ай сайын)

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды уәкілетті банк Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18545 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларына 11-қосымшаға сәйкес толтырылатын сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдеріжурналының есепті айдағы деректері бойынша ай сайын жасайды.

3. Уәкілетті банк Нысанды тиісті филиалдардың есепті айдағы деректеріне сәйкес астана, облыстар, республикалық маңызы бар қалалар бойынша бөле отырып жасайды.

Уәкілетті банктің филиалында астанаға немесе республикалық маңызы бар қалаға іргелес облыс шегінде орналасқан айырбастау пункттері болған кезде есепті айдағы деректер айырбастау операцияларын жүргізу орны бойынша тиісті облыс Нысанында ескеріледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Есептің 1-бағанында уәкілетті банктің (оның филиалының) айырбастау пункттері есепті кезеңде айырбастау операцияларын жүзеге асырған шетел валюталарының барлық түрлері бойынша деректер ұсынылады. Айырбастау операцияларының көлемі бойынша жиынтық деректер теңгемен есептеледі.

6. 1-бағанда 110, 111, 120 және 121 кодтары бар жолдар бойынша деректер бүтін мәнге дейін дөңгелектей отырып, мың теңгемен толтырылады (бес жүз теңгеден кем деректер нөлге дейін, бес жүзден бір мың теңгеге дейін – бірге дейін дөңгелектенеді).

7. 2, 3, 4, 5 және 6-бағандарда деректер Америка Құрама Штаттары доллары (USD), еуро (EUR), Ресей рублі (RUB), Қытай юані (CNY), ағылшын фунт стерлингі (GBP) бойынша ұсынылады, ал одан әрі нөмірленген бағандарда уәкілетті банктің (оның филиалының) айырбастау пункттері есепті кезеңде айырбастау операцияларын жүзеге асырған валюталардың қалған түрлері бойынша деректер беріледі.

8. 2, 3, 4, 5 және 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда 110, 111, 120 және 121-жолдар бойынша деректер тиісті валютаның бірлігінде ұсынылады.

Егер айырбастау пункттері есепті кезеңде 2, 3, 4, 5 және 6-бағандарда көрсетілген қандай да бір валюталармен айырбастау операцияларын жүргізбесе, онда тиісті баған толтырылмайды.

9. 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 және 223-жолдар есептеу бірлігінде толтырылады.

10. 2, 3, 4, 5 және 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда 311, 312, 321 және 322-жолдар бойынша тиісті шетел валютасының бағамы көрсетіледі. 311 (321) жол бойынша тиісті бағанда уәкілетті банктің (оның филиалының) айырбастау пункттері үшін есепті айда теңгемен сатып алу (сату) үшін белгіленген осы шетел валютасы бағамдарының ең төменгісі көрсетіледі, 312 (322) жол бойынша – уәкілетті банктің (оның филиалының) айырбастау пункттері үшін есепті айда теңгемен сатып алу (сату) үшін белгіленген осы шетел валютасы бағамдарының ең жоғарғысы көрсетіледі.

11. Осы есепті толтыру кезінде барлық бағандар бойынша мынадай талаптарды орындау қамтамасыз етіледі:

коды 111-жол ≤ коды 110-жол;

коды 121-жол ≤ коды 120-жол;

коды 210-жол ≥ коды 211-жол + коды 212-жол+ коды 213-жол;

коды 220-жол ≥ коды 221-жол + коды 222-жол+ коды 223-жол.

12. коды 410-жолда уәкілетті ұйымның БСН және әрбір уәкілетті ұйымнан қолма-қол шетел валютасын сатып алу жөніндегі ақпарат көрсетіледі;

13. коды 420-жолда уәкілетті ұйымның БСН және әрбір уәкілетті ұйымға қолма-қол шетел валютасын сату жөніндегі ақпарат көрсетіледі.

14. Нысанды жасау кезінде теңгемен берілген деректер үшін есеп айырысуларда сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімі журналының 8 және 10-бағандарына сәйкес көрсетілген теңгемен айырбастау операциясының сомасы пайдаланылады.

15. Есепті кезеңде деректер болмаған кезде Нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

16. Деректерді түзетулер (өзгерістер, толықтырулар) Нысанды ұсынуға белгіленген мерзім өткеннен кейін бір ай ішінде енгізіледі.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

6-қосымша

Қазақстан Республикасында

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларын

жүзеге асыру қағидаларына

13-қосымша

Әкімшілік деректерді

жинауға арналған

нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінінің орталық аппаратына немесе аумақтық филиалына

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 13-NIV_UO

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: уәкілетті ұйым (оның филиалы)

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 7 (жетінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

БСН: _____________________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Нысан

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензияның нөмірі мен күні

__________________________________________________________________

«Шетел валютасының қозғалысы

және айырбастау пункттері

арқылы жүргізілген айырбастау

операциялары туралы есеп»

әкімшілік деректерді

өтеусіз негізде жинауға

арналған нысанына

қосымша

«Шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» (индексі – 13-NIV_UO, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша талаптар айқындалады.

2. Нысанды уәкілетті ұйым (оның филиалы) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18545 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 11-қосымшасына сәйкес толтырылатын сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналының есепті айға арналған деректері бойынша ай сайын жасайды. Уәкілетті ұйымның филиалы дербес Нысанды жасайды.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. 1 және 2-бөлімдер бойынша Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Есепті қалыптастыру кезінде теңгемен берілген деректер үшін есептеулерде Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімінің тиісінше 8 және 10-бағандарында көрсетілген теңгемен айырбастау операциясы сомасының баламасы пайдаланылады.

5. Есептің 1-бағанында («Х» белгісімен белгіленген жолдарды қоспағанда) уәкілетті ұйымның (оның филиалының) айырбастау пункттері есепті кезеңде айырбастау операцияларын жүзеге асырған шетел валюталарының барлық түрлері бойынша деректер беріледі. Айырбастау операцияларының көлемдері бойынша жиынтық деректер теңгемен есептеледі.

6. 1-бағанда кодтары 110, 111, 120 және 121-жолдар бойынша деректер бүтін мәнге дейін дөңгелектеніп, мың теңгемен толтырылады (бес жүз теңгеден кем деректер нөлге дейін, бес жүзден бастап бір мыңға дейін – бірге дейін дөңгелектенеді).

7. 2, 3, 4, 5 және 6-бағандарда деректер Америка Құрама Штаттарының доллары (USD), еуро (EUR), Ресей рублі (RUB), Қытай юані (CNY), ағылшын фунт стерлингі (GBP) бойынша беріледі, ал одан әрі нөмірленген бағандарда уәкілетті ұйымның (оның филиалының) айырбастау пункттері есепті кезеңде айырбастау операцияларын жүзеге асырған валюталардың қалған түрлері бойынша деректер келтіріледі.

8. 2, 3, 4, 5 және 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда 110, 111, 120 және 121-жолдар бойынша деректер тиісті валютаның бірлігінде беріледі.

Егер айырбастау пунктері есепті кезеңде 2, 3, 4, 5 және 6-бағандарда көрсетілген қандай да бір валютамен айырбастау операцияларын жүргізбесе, онда тиісті баған толтырылмайды.

9. 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 және 223-жолдар шоттың бірлігімен толтырылады.

10. 2, 3, 4, 5 және 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда 311, 312, 321 және 322-жолдар бойынша тиісті шетел валютасының бағамы көрсетіледі. 311 (321)-жол бойынша тиісті бағанда уәкілетті ұйымның (оның филиалының) айырбастау пункттері үшін есепті кезеңде теңгемен сатып алу (сату) үшін белгіленген осы шетел валютасы бағамдарының ең төменгісі көрсетіледі; 312 (322)-жол бойынша – уәкілетті ұйымның (оның филиалының) айырбастау пункттері үшін есепті кезеңде теңгемен сатып алу (сату) үшін белгіленген осы шетел валютасы бағамдарының ең жоғарғысы көрсетіледі.

11. Есептің 1 және 2-бөлімдерін толтыру кезінде барлық бағандар бойынша мына талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

коды 111-жол ≤ коды 110-жол;

коды 121-жол ≤ коды 120-жол;

коды 210-жол ≥ коды 211-жол + коды 212-жол + коды 213-жол;

коды 220-жол ≥ коды 221-жол + коды 222-жол + коды 223-жол.

3-бөлім бойынша

12. Есептің 3-бөлімінде 1-баған толтырылмайды.

13. 2, 3, 4, 5 және 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда жолдар бойынша деректер тиісті валютаның бірлігімен беріледі.

14. 2, 3, 4, 5 және 6-бағандарда және одан әрі нөмірленген бағандарда 423 және 433-жолдар бойынша деректер 110 және тиісінше 120-бағандардағы деректерге тең болуға тиіс.

15. Есептің 3-бөлімін толтыру кезінде 2, 3, 4, 5 және 6-бағандар және одан әрі нөмірленген бағандар бойынша 410, 420, 430 және 440-жолдар бойынша тиісті көрсеткіштердің атауында көрсетілген талаптарды орындау қамтамасыз етіледі.

16. Нысанды жасау кезінде теңгемен берілген деректер үшін есептеулерде тиісінше сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімі журналының 8 және 10-бағандарында көрсетілген теңгемен айырбастау операциясының сомасы пайдаланылады.

17. Есептік кезеңде деректер болмаған кезде Нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

18. Деректерді түзету (өзгерістер, толықтырулар) Нысанды ұсыну үшін белгіленген мерзімнен кейін бір ай ішінде енгізіледі.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

7-қосымша

Қазақстан Республикасында

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларын

жүзеге асыру қағидаларына

14-қосымша

Әкімшілік деректерді

жинауға арналған

нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратына немесе аумақтық филиалына

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Баламасы 50 000 (елу мың) Америка Құрама Штаттарының долларына тең немесе одан асатын сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 14-NIV_VAL

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: уәкілетті банк немесе уәкілетті ұйым (оның филиалы)

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті кезеңнен кейінгі айдың 10 (оныншы) күніне дейін (қоса алғанда)

БСН: _____________________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Нысан

«Баламасы 50 000 (елу мың)

Америка Құрама Штаттарының

долларына тең немесе одан

асатын сомаға қолма-қол шетел

валютасын сатып алу және (немесе)

сату туралы есеп»

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде

жинауға арналған нысанына

қосымша

«Баламасы 50 000 (елу мың) Америка Құрама Штаттарының долларына тең немесе одан асатын сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату туралы есеп» (индексі – 14-NIV_VAL, кезеңділігі – ай сайын)

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Баламасы 50 000 (елу мың) Америка Құрама Штаттарының долларына тең немесе одан асатын сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды уәкілетті банк немесе уәкілетті ұйым (оның филиалы) ай сайын ұсынады және баламасы 50 000 (елу мың) АҚШ долларына тең немесе одан асатын сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу немесе сату операциялары туралы ақпаратты қамтиды.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан есепті кезеңде бір жеке тұлғаға баламасы 50 000 (елу мың) АҚШ долларына тең немесе одан асатын сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату операциясы болған кезде жіберіледі.

50 000 (елу мың) АҚШ долларына тең немесе одан асатын соманың баламасын есептеу үшін валюта айырбастаудың нарықтық бағамы пайдаланылады.

5. Қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату операциялары бойынша ақпарат операцияны өткізу күні есепте көрсетіледі.

6. Нысанның 1-бөлігінде қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату операциясын жүзеге асырған жеке тұлға-клиент туралы ақпарат көрсетіледі.

7. 1.2-бағанда жеке сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі. Жеке тұлғаның жеке сәйкестендіру нөмірі болмаған кезде 1.2-бағанда жеке басын куәландыратын құжаттың деректері көрсетіледі.

8. Нысанның 2-бөлігінде шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату операциясы туралы ақпарат көрсетіледі.

2.2-бағанда клиент қолма-қол шетел валютасын сатып алған кезде «1», клиент қолма-қол шетел валютасын сатқан кезде «2» көрсетіледі.

2.4-бағанда «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының Ұлттық жіктеуішіне сәйкес валютаның үш таңбалы әріптік коды көрсетіледі.

2.5-бағанда «Әкімшілік-аумақтық объектілердің жіктеуіші» ҚР ҰЖ 11 ұлттық жіктеуішіне сәйкес астананың, облыстың, республикалық маңызы бар қаланың атауы көрсетіледі.

2.6-бағанда «Әкімшілік-аумақтық объектілердің жіктеуіші» ҚР ҰЖ 11 ұлттық жіктеуішіне сәйкес ӘАОЖ коды көрсетіледі.

Уәкілетті банктің филиалында астанаға немесе республикалық маңызы бар қалаға іргелес облыс шегінде орналасқан айырбастау пункттері болған кезде есепті айдағы деректер айырбастау операцияларын жүргізу орны бойынша тиісті облыс Нысанында ескеріледі.

9. Есептік кезеңде деректер болмаған жағдайда Нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

10. Деректерге түзетулер (өзгерістер, толықтырулар) Нысанды ұсынуға берілген мерзім өткеннен кейін бір ай ішінде енгізіледі.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

8-қосымша

Қазақстан Республикасында

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларын

жүзеге асыру қағидаларына

15-қосымша

Нысан

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған аффинирленген құйма алтынды сатып алу және (немесе) сату операцияларын есепке алу журналы

Уәкілетті ұйымның немесе оның филиалының атауы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі _________________________________________________

Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған 20 ____ жылғы «____» ______________ лицензиясына қосымшаның нөмірі

Кассир _________________________________________ _________ (тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда) (қолы)

Ескертпе:

* - клиент операция жүргізген кезде ұсынған құжатқа сәйкес көрсетіледі: 1 – резиденттер үшін (Қазақстан Республикасының азаматтары, Қазақстан Республикасында тұрақты тұруға берілген рұқсат негізінде Қазақстан Республикасында тұрақты тұратын шетелдік азаматтар мен азаматтығы жоқ адамдар), 2 – бейрезиденттер үшін;

** - Қағидалардың 73-тармағының төртінші бөлігінде көзделген жағдайларда клиенттің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) толтырылады;

*** - сатып алу құны бойынша есептеледі;

**** - сату құны бойынша есептеледі;

***** - бақылау чегінде көрсетілген операцияны өткізу уақыты.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

9-қосымша

Қазақстан Республикасында

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларын

жүзеге асыру қағидаларына

16-қосымша

Әкімшілік деректерді

жинауға арналған

нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің орталық аппаратына немесе аумақтық филиалына

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған аффинирленген құйма алтынды сатып алу және (немесе) сату бойынша айырбастау пункттері арқылы жүргізілген операциялар туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 16-SMSAZ_UO

Кезеңділігі: ай сайын

Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: уәкілетті ұйым (оның филиалы)

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 10 (онына) дейін (қоса алғанда)

БСН: _____________________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Нысан

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензияның нөмірі және күні

__________________________________________________________________

_______________________________________ ______________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

Күні 20__ жылғы «____» ______________

Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған аффинирленген құйма алтынды сатып алу және (немесе) сату бойынша айырбастау пункттері арқылы жүргізілген операциялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қазақстан Республикасының

Ұлттық Банкі шығарған

аффинирленген құйма алтынды

сатып алу және (немесе) сату

бойынша айырбастау пункттері

арқылы жүргізілген операциялар

туралы есеп» әкімшілік

деректерді өтеусіз негізде

жинауға арналған нысанына

қосымша

«Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған аффинирленген құйма алтынды сатып алу және (немесе) сату бойынша айырбастау пункттері арқылы жүргізілген операциялар туралы есеп» (индексі – 16-SMSAZ_UO, кезеңділігі – ай сайын)

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған аффинирленген құйма алтынды сатып алу және (немесе) сату бойынша айырбастау пункттері арқылы жүргізілген операциялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша талаптар айқындалады.

2. Нысанды уәкілетті ұйым (оның филиалы) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі шығарған аффинирленген құйма алтынды сатып алу және (немесе) сату жөніндегі операцияларды есепке алу журналының есепті айдағы деректері бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18545 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларына 15-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ай сайын жасайды. Уәкілетті ұйымның филиалы дербес Нысанды жасайды.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Теңгедегі деректерге арналған есеп айырысуларда Нысанды жасау кезінде аффинирленген құйма алтынмен операцияларды есепке алу тізілімі журналының тиісінше 7 және 10-бағандарында көрсетілген теңгемен операциялардың сомасы пайдаланылады.

5. Есептік кезеңде деректер болмаған жағдайда Нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

6. Деректерге түзетулер (өзгерістер, толықтырулар) Нысанды ұсынуға белгіленген мерзім өткеннен кейін бір ай ішінде енгізіледі.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

10-қосымша

Банкноттарды, монеталарды және

құндылықтарды инкассациялау

айрықша қызметі болып

табылатын заңды тұлғаларға

лицензия беру қағидаларына

5-қосымша

Нысан

№ ___ дана

Қарап тексеру актісі

_____________________________ _______________________________

      (Ұлттық Банк бөлімшесінің атауы)    (заңды тұлғаның атауы) _____________________ мекенжайында орналасқан үй-жайларының (мекенжайын көрсету)

Қазақстан Республикасының мынадай нормативтік құқықтық актілерінің ____________________________________________________________________

(нормативтік құқықтық актілердің атаулары)

талаптарына сәйкестігі тұрғысынан тексеру жүргізді.

 ________________________ мекенжайы бойынша орналасқан ___________

үй-жай Қазақстан Республикасының жоғарыда көрсетілген нормативтік құқықтық актілерінің талаптарына сәйкес келеді/сәйкес келмейді.

 Үй-жайдың/үй-жайлардың Қазақстан Республикасының жоғарыда көрсетілген нормативтік құқықтық актілерінің талаптарына сәйкес келмеуі мынадай түрде көрінеді:

 1) ________________;

 2) ________________;

 3) ________________.

 Ұлттық Банк

 бөлімшесінің басшысы __________ ___________________

                                         (қолы) (тегі, аты және әкесінің аты

                                                       (ол болған жағдайда))

 Мөрдің орны

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

11-қосымша

Банкноттарды, монеталарды және

құндылықтарды инкассациялау

айрықша қызметі болып

табылатын заңды тұлғаларға

лицензия беру қағидаларына

10-қосымша

Нысан

Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялауға лицензияның қолданысын қайта бастау туралы шешім

_________________ ________________ (қала) (күні)

 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 45-бабының 3-тармағын басшылыққа ала отырып, ШЕШТІ:

1. Бизнес сәйкестендіру нөмірі: _______________________________

«________________» жауапкершілігі шектеулі серіктестігіне (бұдан әрі – ЖШС) берілген банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялауға арналған ________________ № _______ лицензияның қолданысы __________ қайта басталсын.

2. ___________________________ департаменті (департамент басшысының тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда) осы шешімнің көшірмесін ЖШС өкіліне орындау үшін жіберсін (берсін).

 3. Осы шешімнің орындалуын өзім бақылаймын.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі

Төрағасының орынбасары __________ __________________ (қолы) (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда))

 Мөрдің орны

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

12-қосымша

Қызметін Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкінің қолма-қол

шетел валютасымен айырбастау

операцияларына арналған лицензиясы

негізінде тек қана айырбастау

пункттері арқылы жүзеге

асыратын заңды тұлғаларға

қылмыстық жолмен алынған

кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға),

терроризмді қаржыландыруға

және жаппай қырып-жою

қаруын таратуды қаржыландыруға

қарсы іс-қимыл жасау мақсатында

ішкі бақылау қағидаларына

қойылатын талаптарға

қосымша

Клиент-жеке тұлғаның досьесінің мазмұнына қойылатын талаптар

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

13-қосымша

Қызметін Қазақстан

Республикасы Ұлттық

Банкінің қолма-қол шетел

валютасымен айырбастау

операцияларына арналған

лицензиясы негізінде тек қана

айырбастау пункті арқылы жүзеге

асыратын заңды тұлғалардың

Қазақстан Республикасының

қылмыстық жолмен алынған

кірістерді заңдастыруға

(жылыстатуға), терроризмді

қаржыландыруға және жаппай

қырып-жою қаруын таратуды

қаржыландыруға қарсы іс-қимыл

туралы заңнамасының талаптарын

сақтау жөніндегі есептілікті

ұсыну қағидаларына

1-қосымша

Әкімшілік деректерді

жинауға арналған

нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалына

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: терроризмді, экстремизмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға байланысты тұлғалар тізбесіне енгізілген жеке тұлғалардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операцияларын жүргізуден бас тарту туралы, сондай-ақ осындай тұлғалармен іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанының индексі: AML-R1

Кезеңділігі: жартыжылдық

Есепті кезеңі: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлға (бұдан әрі – уәкілетті ұйым)

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті жартыжылдықтан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей, жартыжылдықта 1 (бір) рет

БСН:

Жинау әдісі: электрондық түрде

Нысан

__________________________________________________ (уәкілетті ұйымның толық атауы)

«Терроризмді, экстремизмді

қаржыландыруға

және жаппай қырып-жою

қаруын таратуды

қаржыландыруға байланысты

тұлғалар тізбесіне

енгізілген жеке тұлғалардың

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларын,

Ұлттық Банк шығарған құймалардағы

аффинирленген алтынды сатып алу

және (немесе) сату операцияларын

жүргізуден бас тарту туралы,

сондай-ақ осындай

тұлғалармен іскерлік қатынастар

орнатудан бас тарту туралы есеп»

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде

жинауға арналған нысанына

қосымша

«Терроризмді, экстремизмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға байланысты тұлғалар тізбесіне енгізілген жеке тұлғалардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операцияларын жүргізуден бас тарту туралы, сондай-ақ осындай тұлғалармен іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту туралы есеп» (индексі – AML-R1, кезеңділігі – жартыжылдық)

 әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме «Терроризмді, экстремизмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға байланысты тұлғалар тізбесіне енгізілген жеке тұлғалардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операцияларын жүргізуден бас тарту туралы, сондай-ақ осындай тұлғалармен іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады

2. Нысанды уәкілетті ұйым жартыжылдықта 1 (бір) рет жасайды. Егер өзгеше көрсетілмесе, Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысан бойынша:

1) 4-бағанада Қазақстан Республикасының азаматтары үшін міндетті тәртіпте жеке сәйкестендіру нөмірі (12 цифрдан тұратын) және бар болса – шетел азаматтары немесе азаматтығы жоқ адамдар үшін көрсетіледі;

2) 5-бағанада «Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заң) 6-бабы 3-тармағының ерекшеліктерін ескере отырып, Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заңның 6-бабының 1-тармағында немесе «Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметті туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны, клиенттің күдікті қызметін айқындау белгілерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2022 жылғы 22 ақпандағы № 13 бұйрығымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 26924 болып тіркелген) бекітілген Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметі туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларының (бұдан әрі – Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметі туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары) 5-тармағына сәйкес Жеке басты куәландыратын құжаттар кодтарының анықтамалығында көзделген жеке басты куәландыратын құжаттардың бірінің атауы көрсетіледі;

3) 6 және 7-бағаналарда Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заңның 7-бабы 1-тармағының 8) тармақшасына сәйкес жеке басты куәландыратын құжаттың деректері (жеке басты куәландыратын құжаттың берілген күні мен нөмірі) көрсетіледі;

4) Қазақстан Республикасының азаматтары үшін 5, 6 және 7-бағаналарда толтырылмайды;

5) 8-бағанада «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары» ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басты куәландыратын құжатқа сай азаматтығы елінің екі әріпті коды (азаматтығы жоқ адам үшін көрсетілмейді) көрсетіледі;

6) 10-бағанада сома шетел валютасындағы бірліктермен көрсетіледі (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған құймадағы аффинирленген алтынмен операциялар үшін көлемі граммен көрсетіледі);

7) 11-бағанада Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметі туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларының 5-тармағына сәйкес Қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес операцияның төрт таңбалы коды көрсетіледі;

8) 12-бағанада валюталардың әріптік кодтары «Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

9) 13-бағанада бас тарту күні «КК.АА.ЖЖЖЖ.» форматында көрсетіледі.

5. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік мәндермен беріледі.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

14-қосымша

Қызметін Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларына арналған

лицензиясы негізінде тек қана

айырбастау пункті арқылы

жүзеге асыратын заңды тұлғалардың

Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен

алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға),

терроризмді қаржыландыруға және

жаппай қырып-жою қаруын

таратуды қаржыландыруға қарсы

іс-қимыл туралы заңнамасының

талаптарын сақтау жөніндегі

есептілікті ұсыну қағидаларына

2-қосымша

Әкімшілік деректерді

жинауға арналған

нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалына

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: жеке тұлғалардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операцияларын жасауы туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: AML-R2

Кезеңділігі: жартыжылдық

Есепті кезеңі: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде

тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлға (бұдан әрі – уәкілетті ұйым)

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті жартыжылдықтан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей, жартыжылдықта 1 (бір) рет

БСН: _____________________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Нысан

__________________________________________________ (уәкілетті ұйымның толық атауы)

«Жеке тұлғалардың

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларын,

Ұлттық Банк шығарған құймалардағы

аффинирленген алтынды

сатып алу және (немесе) сату

операцияларын жасауы

туралы есеп»

әкімшілік деректерді

өтеусіз негізде жинауға

арналған нысанына қосымша

«Жеке тұлғалардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операцияларын жасауы туралы есеп» (индексі – AML-R2, кезеңділігі – жартыжылдық)

 әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Жеке тұлғалардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операцияларын жасауы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды уәкілетті ұйым жарты жылда 1 (бір) рет жасайды. Егер өзгеше көрсетілмесе, Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Нысанда айырбастау пунктері арқылы жүргізілген қолма-қол шетел валютасы немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған аффинирленген құйма алтынды:

1) Қазақстан Республикасы азаматтарының 2 000 000 (екі миллион) теңгеден асатын сомаға;

2) шетел азаматтардың немесе азаматтағы жоқ адамдардың – шекті сома белгіленбей сатып алуы және (немесе) сатуы бойынша операциялар көрсетіледі.

Нысанда осы қаулыға 3-қосымшада көрсетілген уәкілетті ұйымның үлестес тұлғаларымен және бенефициарлық меншік иелерімен операциялар көрсетілмейді.

5. Нысан бойынша:

1) 4-бағанада Қазақстан Республикасының азаматтары үшін міндетті тәртіппен жеке сәйкестендіру нөмірі (12 цифрдан тұратын) және бар болса – шетел азаматтары немесе азаматтағы жоқ адамдар үшін көрсетіледі;

2) 5-бағанада «Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заң) 6-бабы 3-тармағының ерекшеліктерін ескере отырып, Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заңның 6-бабының 1-тармағында немесе «Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметті туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны, клиенттің күдікті қызметін айқындау белгілерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2022 жылғы 22 ақпандағы № 13 бұйрығымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 26924 болып тіркелген) бекітілген Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметі туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларының (бұдан әрі – Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметі туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары) 5-тармағына сәйкес Жеке басты куәландыратын құжаттардың түрлері кодтарының анықтамалығында көзделген жеке басты куәландыратын құжаттардың біреуінің атауы көрсетіледі;

3) 6 және 7-бағаналарда Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заңның 7-бабы 1-тармағының 8) тармақшасына сәйкес жеке басты куәландыратын құжаттың деректері (жеке басты куәландыратын құжаттың берілген күні мен нөмірі) көрсетіледі;

4) Қазақстан Республикасының азаматтары үшін 5, 6 және 7-бағаналар толтырылмайды;

5) 8-бағанада «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары» ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басты куәландыратын құжатқа сай азаматтығы елінің екі әріпті коды (азаматтығы жоқ адам үшін көрсетілмейді) көрсетіледі;

6) 10-бағанада шетел валютасындағы сома көрсетіледі (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған аффинирленген құйма алтынмен жасалатын операциялар үшін көлемі граммен көрсетіледі);

7) 11-бағанада Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметі туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларының 5-тармағына сәйкес Қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес операцияның төрт таңбалы коды көрсетіледі;

8) 12-бағанада валюталардың әріпті кодтары «Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

9) 13-бағанада жеке тұлға азаматтығы тиесілі елінің мына кодтары көрсетіледі:

«1» – жеке тұлғаның азаматтығы елі Ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржы шараларын әзірлеу тобының (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын және (немесе) жеткілікті түрде орындамайтын мемлекеттер (аумақтар) тізбесіне енгізілген;

«2» – жеке тұлғаның азаматтығы елі оффшорлық аймақтар ретінде сипатталатын мына елдердің бірі болып табылады:

1) Америка Құрама Штаттары (Американдық Виргин аралдарының, Вайоминг штатының, Гуам аралының және Пуэрто-Рико Достастығының аумақтары бөлігінде ғана);

2) Андорра Князьдігі;

3) Антигуа және Барбуда мемлекеті;

4) Багам аралдары Достастығы;

5) Белиз мемлекеті;

6) Бруней Даруссалам мемлекеті;

7) Танзания Біріккен Республикасы;

8) Вануату Республикасы;

9) Гватемала Республикасы;

10) Гренада мемлекеті;

11) Джибути Республикасы;

12) Доминика Достастығы;

13) Доминикан Республикасы;

14) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдарының аумағы бөлігінде ғана);

15) Испания (Канар аралдарының аумағы бөлігінде ғана);

16) Комор аралдары Одағы;

17) Гайана Кооперативтік Республикасы;

18) Коста-Рика Республикасы;

19) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) арнайы әкімшілік ауданының аумағы бөлігінде ғана);

20) Либерия Республикасы;

21) Ливан Республикасы;

22) Мауритания Ислам Республикасы;

23) Малайзия (Лабуан анклавының аумағы бөлігінде ғана);

24) Мальдив Республикасы;

25) Мальта Республикасы;

26) Солтүстік Мариан Аралдары Достастығы;

27) Маршалл аралдары Республикасы;

28) Марокко Корольдігі (Танжер қаласы аумағының бөлігінде ғана);

29) Мьянма Одағы;

30) Науру Республикасы;

31) Нигерия Федеративтік Республикасы;

32) Нидерланд (Аруба аралының аумағы және Антиль аралдарының тәуелді аумақтары бөлігінде ғана);

33) Палау Республикасы;

34) Панама Республикасы;

35) Португалия (Мадейра аралдарының аумағы бөлігінде ғана);

36) Самоа Тәуелсіз Мемлекеті;

37) Сейшел аралдары Республикасы;

38) Сент-Винсент және Гренадин мемлекеті;

39) Сент-Китс және Невис Федерациясы;

40) Сент-Люсия мемлекеті;

41) Суринам Республикасы;

42) Тонга Корольдігі;

43) Тринидад және Тобаго Республикасы;

44) Ұлыбритания және Солтүстік Ирландияның Біріккен Корольдігі (Ангилья аралдары, Бермуд аралдары, Британдық Виргин аралдары, Гибралтар, Кайман аралдары, Монтсеррат аралы, Норманд аралдары (Сарк, Олдерни аралдары), Оңтүстік Георгия аралы, Оңтүстік Сандвич аралдары, Теркс және Кайкос аралдары, Чагос аралының аумақтары бөлігінде ғана);

45) Фиджи Тәуелсіз Демократиялық Республикасы;

46) Филиппин Республикасы;

47) Француз Республикасы (Кергелен аралдары, Француздық Гвиана, Француздық Полинезия аумақтарының бөлігінде ғана);

48) Черногория Республикасы;

49) Шри-Ланка Демократиялық Социалистік Республикасы;

50) Ямайка.

«3» - жеке тұлғаның азаматтық елі Біріккен Ұлттар Ұйымы Қауіпсіздік Кеңесінің резолюциясымен қабылданған оған қатысты халықаралық санкция (эмбарго) қолданған шет мемлекеті (аумақ) болып табылады;

«4» – жеке тұлғаның азаматтық елі жеке тұлға елінің жоғарыда көрсетілген тиістілік кодтарына енгізілген ел болып табылмайды.

Егер жеке тұлғаның азаматтық елі жеке тұлға елінің екі немесе одан да көп тиістілік кодтарына енгізілсе, онда жеке тұлғаның азаматтық елі енгізілген барлық тиістілік коды көрсетіледі. Мысалы, егер елдің тиістілік коды «1» және «2» болса, онда «1, 2» көрсетіледі.

Азаматтығы жоқ адамдар үшін жоғарыда көрсетілген белгілерді көрсету талап етілмейді;

10) 14-бағанада операцияны жасау күні «КК.АА.ЖЖЖЖ.» форматында көрсетіледі.

6. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

15-қосымша

Қызметін Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларына арналған

лицензиясы негізінде тек қана

айырбастау пункті арқылы

жүзеге асыратын заңды тұлғалардың

Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен

алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға),

терроризмді қаржыландыруға және

жаппай қырып-жою қаруын

таратуды қаржыландыруға қарсы

іс-қимыл туралы заңнамасының

талаптарын сақтау жөніндегі

есептілікті ұсыну қағидаларына

3-қосымша

Әкімшілік деректерді

жинауға арналған

нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалына

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның үлестес тұлғалары мен бенефициарлық меншік иелері және олардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операциялары туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: AML-R3

Кезеңділігі: жартыжылдық

Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлға (бұдан әрі – уәкілетті ұйым)

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті жартыжылдықтан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей, жартыжылдықта 1 (бір) рет

БСН: _____________________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Нысан

__________________________________________________ (уәкілетті ұйымның толық атауы)

1-кесте. Уәкілетті ұйымның үлестес тұлғалары және (немесе) бенефициарлық меншік иелері болып табылатын жеке тұлғалармен есепті жартыжылдық ішінде жасалған мәмілелер (операциялар)

«Қызметін Қазақстан

Республикасы Ұлттық Банкінің

қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операцияларына арналған

лицензиясы негізінде тек қана айырбастау

пункті арқылы жүзеге асыратын

заңды тұлғаның үлестес тұлғалары мен

бенефициарлық меншік иелері және

олардың қолма-қол шетел валютасымен

айырбастау операциялары,

Ұлттық Банк шығарған құймалардағы

аффинирленген алтынды сатып

алу және (немесе) сату операциялары

туралы есеп»

әкімшілік деректерді өтеусіз

негізде жинауға

арналған нысанына

қосымша

«Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның үлестес тұлғалары мен бенефициарлық меншік иелері және олардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операциялары туралы есеп» (индексі – AML-R3, кезеңділігі – жартыжылдық)

әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның үлестес тұлғалары мен бенефициарлық меншік иелері және олардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысанды уәкілетті ұйым жарты жылда 1 (бір) рет жасайды. Нысандағы деректер, егер өзгеше көрсетілмесе, теңгемен толтырылады.

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. 1-кесте бойынша:

1) 4-бағанада Қазақстан Республикасының азаматтары үшін міндетті тәртіпте және бар болса – шетел азаматтары немесе азаматтағы жоқ адамдар үшін жеке сәйкестендіру нөмірі (12 цифрдан тұратын) көрсетіледі (шетел азаматтары немесе азаматтығы жоқ адамдар бойынша жеке сәйкестендіру нөмірі болмаған кезде – резиденттік еліндегі оның сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі);

2) 5-бағанада «Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заң) 6-бабы 3-тармағының ерекшеліктерін ескере отырып, Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заңның 6-бабының 1-тармағында немесе «Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметті туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны, клиенттің күдікті қызметін айқындау белгілерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2022 жылғы 22 ақпандағы № 13 бұйрығымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 26924 болып тіркелген) бекітілген Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметі туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларының (бұдан әрі – Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметі туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары) 5-тармағына сәйкес Жеке басты куәландыратын құжаттардың кодтарының анықтамалығында көзделген жеке басты куәландыратын құжаттардың бірінің атауы көрсетіледі;

3) 6 және 7-бағаналарда Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заңның 7-бабы 1-тармағының 8) тармақшасына сәйкес жеке басты куәландыратын құжаттың деректері көрсетіледі;

4) Қазақстан Республикасының азаматтары үшін 5, 6 және 7-бағаналар толтырылмайды;

5) 8-бағанада «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары» ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басты куәландыратын құжатқа сай азаматтығы елінің екі әріпті коды (азаматтығы жоқ адам үшін көрсетілмейді) көрсетіледі;

6) 9-бағанада ұлттық валютадағы сома көрсетіледі;

7) 10-бағанада шетел валютасының бірліктеріндегі сома көрсетіледі (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған құймалардағы аффинирленген алтынмен операциялар үшін көлемі граммен көрсетіледі);

8) 11-бағанада Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметі туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларының 5-тармағына сәйкес Қаржы мониторингіне жататын операциялардың түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес операцияның төрт таңбалы коды көрсетіледі;

9) 12-бағанада валюталардың әріпті кодтары «Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

10) 13-бағанада операция жасалған күн «КК.АА.ЖЖЖЖ.» форматында көрсетіледі;

11) 14, 15, 16 және 17-бағаналарда үлестес тұлғамен және (немесе) бенефициарлық меншік иесімен мәміле жасалған күні жүргізілген барлық операциялар бойынша сатып алудың және (немесе) сатудың орташа өлшемді, ең жоғары, ең төменгі бағамдары (бағасы) және тиісінше 11-бағанада көрсетілген операция түріне қарай үлестес тұлға және (немесе) бенефициарлық меншік иесі үшін бағам (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған құймалардағы аффинирленген алтынның бір граммы үшін бағасы) көрсетіледі;

12) 18-бағанада тұлға:

- «Жауапкершілігі шектеулі және қосымша жауапкершілігі бар серіктестіктер туралы» Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі – ЖШжҚЖС туралы заң) 12-1-бабының 2-тармағына сәйкес үлестес тұлғаға жатқызылған белгісі көрсетіледі:

«1» – құрылтайшылар, қатысушылар (жеке тұлғалар);

«2» – ЖШжҚЖС туралы заңның 12-1-бабы 2-тармағының 1), 3) және 9) тармақшаларында көрсетілген жеке тұлғалардың жақын туыстары, зайыбы (жұбайы), зайыбының (жұбайының) жақын туыстары;

«3» – серіктестіктің немесе ЖШжҚЖС туралы заңның 12-1-бабы 2-тармағының 1), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10) және 11) тармақшаларында көрсетілген заңды тұлғалардың лауазымды тұлғалары;

«4» – серіктестік қабылдайтын шешімдерді анықтауға құқылы, шартқа сәйкес серіктестікпен байланысты болатын жеке тұлға;

«5» – дербес немесе өзінің үлестес тұлғаларымен бірлесіп, ЖШжҚЖС туралы заңның 12-1-бабы 2-тармағының 1), 4), 5), 6), 7), 8), 9) және 11) тармақшаларында көрсетілген заңды тұлғалардың дауыс беретін акцияларының он немесе одан көп пайызын (жарғылық капиталындағы қатысу үлесін) иеленетін, пайдаланатын, оларға билік ететін жеке тұлға;

«6» – ЖШжҚЖС туралы заңның 12-1-бабы 2-тармағының 11) тармақшасына сәйкес серіктестіктің үлестес тұлғасы болып табылатын өзге де жеке тұлға;

-«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы заң) 1-бабының 3) тармақшасына сәйкес бенефициарлық меншік иесіне жатқызылған белгісі көрсетіледі:

«7» – заңды тұлға клиенттің немесе заңды тұлғаны құрмай, шетелдік құрылымның жарғылық капиталына қатысу үлестерінің не орналастырылған (артықшылықты және қоғам сатып алған акцияларды шегергенде) акцияларының жиырма бес пайызынан астамы тікелей немесе жанама түрде тиесілі жеке тұлға;

«8» – клиентке өзге түрде бақылауды жүзеге асыратын жеке тұлға;

«9» – клиент ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларды оның мүддесі үшін жасайтын жеке тұлға.

5. 2-кесте бойынша:

1) 2-бағанада бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі (шетелдік ұйымдарға қатысты, егер мәлімет болса, бағана толтырылады);

2) 4-бағанада «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары» ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес заңды тұлға тіркелген елдің екі әріпті коды көрсетіледі.

3) 5-бағанада тұлға ЖШжҚЖС туралы заңның 12-1-бабының 2-тармағына сәйкес үлестес тұлғаға жатқызылған белгісі көрсетіледі:

«1» – құрылтайшылар, қатысушылар (заңды тұлғалар);

«2» – серіктестіктің құрылтайшысы (қатысушысы) не лауазымды адамы бақылайтын заңды тұлға;

«3» – уәкілетті ұйымның құрылтайшысы (қатысушысы) болып табылатын не лауазымды тұлғасы болып табылатын тұлға оған қатысты ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлға;

«4» – уәкілетті ұйыммен бірге үшінші тұлғаның бақылауында болатын заңды тұлға;

«5» – уәкілетті ұйым қабылдайтын шешімдерді анықтауға құқылы, шартқа сәйкес уәкілетті ұйыммен байланысты болатын заңды тұлға;

«6» – дербес немесе өзінің үлестес тұлғаларымен бірлесіп, ЖШжҚЖС туралы заңның 12-1-бабы 2-тармағының 1), 4), 5), 6), 7), 8), 9) және 11) тармақшаларында көрсетілген заңды тұлғалардың дауыс беретін акцияларының он немесе одан көп пайызын (жарғылық капиталындағы қатысу үлесін) иеленетін, пайдаланатын, оларға билік ететін заңды тұлға;

«7» – ЖШжҚЖС туралы заңның 12-1-бабы 2-тармағының 11) тармақшасына сәйкес уәкілетті ұйымның үлестес тұлғасы болып табылатын өзге де заңды тұлға.

6. 3-кесте бойынша:

1) 4-бағанада Қазақстан Республикасының азаматтары үшін міндетті тәртіпте және бар болса – шетел азаматтары немесе азаматтағы жоқ адамдар үшін жеке сәйкестендіру нөмірі (12 цифрдан тұратын) көрсетіледі (шетел азаматтары немесе азаматтығы жоқ адамдар бойынша жеке сәйкестендіру нөмірі болмаған кезде – резиденттік еліндегі оның сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі);

2) 5-бағанада Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заңның 6-бабы 3-тармағының ерекшеліктерін ескере отырып, Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заңның 6-бабының 1-тармағында немесе Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, клиенттің күдікті қызметі туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларының 5-тармағына сәйкес Жеке басты куәландыратын құжаттардың кодтарының анықтамалығында көзделген жеке басты куәландыратын құжаттардың бірінің атауы көрсетіледі;

3) 6 және 7-бағаналарда Жеке басты куәландыратын құжаттар туралы заңның 7-бабы 1-тармағының 8) тармақшасына сәйкес жеке басты куәландыратын құжаттың деректері көрсетіледі;

4) Қазақстан Республикасының азаматтары үшін 5, 6 және 7-бағаналар толтырылмайды;

5) 8-бағанада «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелері бірліктерін белгілеуге арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары» ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес жеке басты куәландыратын құжатқа сәйкес азаматтығы елінің екі әріпті коды (азаматтығы жоқ адам үшін көрсетілмейді) көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік мәндермен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

16-қосымша

Қызметін Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкінің қолма-қол

шетел валютасымен

айырбастау операцияларына

арналған лицензиясы

негізінде тек қана айырбастау

пункті арқылы

жүзеге асыратын заңды

тұлғалардың

Қазақстан Республикасының

қылмыстық жолмен

алынған кірістерді заңдастыруға

(жылыстатуға),

терроризмді қаржыландыруға

және жаппай қырып-жою қаруын

таратуды қаржыландыруға қарсы

іс-қимыл туралы заңнамасының

талаптарын сақтау жөніндегі

есептілікті ұсыну қағидаларына

4-қосымша

Әкімшілік деректерді

жинауға арналған

нысан

Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің аумақтық филиалына

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

Әкімшілік нысанның атауы: қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның шетелдік банктерде ашылған банктік шоттары бойынша ақша аударымдары туралы есеп

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанының индексі: AML-R4

Кезеңділігі: жартыжылдық

Есепті кезеңі: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлға (бұдан әрі – уәкілетті ұйым)

Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті жартыжылдықтан кейінгі айдың 20 (жиырмасынан) кешіктірмей, жартыжылдықта 1 (бір) рет

БСН: _____________________________

Жинау әдісі: электрондық түрде

Нысан

__________________________________________________ (уәкілетті ұйымның толық атауы)

«Қызметін Қазақстан

Республикасы

Ұлттық Банкінің қолма-қол

шетел валютасымен айырбастау

операцияларына арналған лицензиясы

негізінде тек қана айырбастау пункті

арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның

шетелдік банктерде ашылған

банктік шоттары бойынша

ақша аударымдары туралы есеп»

әкімшілік деректерді өтеусіз

негізде жинауға арналған нысанына

қосымша

«Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның шетелдік банктерде ашылған банктік шоттары бойынша ақша аударымдары туралы есеп» (индексі – AML-R4, кезеңділігі – жартыжылдық)

 әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның шетелдік банктерде ашылған банктік шоттары бойынша ақша аударымдары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Уәкілетті ұйым Нысанды жартыжылдықта 1 (бір) рет толтырады. Егер өзгеше көрсетілмесе, Нысандағы деректер теңгемен толтырылады (сандық немесе сапалық мәліметтер толтырылады).

3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

4. Мына нысан бойынша:

1) 3 және 12-бағаналарда «Елдердің атауларын және олардың әкімшілік-аумақтық бөлімшелерінің бірліктерін ұсынуға арналған кодтар. 1-бөлім. Елдердің кодтары» ҚР ҰЖ 06 ISO 3166-1 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес банк тіркелген елдің екі әріпті коды көрсетіледі;

2) 4 және 13-бағаналарда банк елінің мынадай тиістілік кодтары көрсетіледі:

«1» – банк елі Ақшаны жылыстатумен күрестің қаржы шараларын әзірлеу тобының (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын және (немесе) жеткілікті орындамайтын мемлекеттер (аумақтар) тізбесіне енгізілген;

«2» – банк елі оффшорлық аймақтар ретінде сипатталатын мына елдердің бірі болып табылады:

1) Америка Құрама Штаттары (Американдық Виргин аралдарының, Вайоминг штатының, Гуам аралының және Пуэрто-Рико Достастығының аумақтары бөлігінде ғана);

2) Андорра Князьдігі;

3) Антигуа және Барбуда мемлекеті;

4) Багам аралдары Достастығы;

5) Белиз мемлекеті;

6) Бруней Даруссалам мемлекеті;

7) Танзания Біріккен Республикасы;

8) Вануату Республикасы;

9) Гватемала Республикасы;

10) Гренада мемлекеті;

11) Джибути Республикасы;

12) Доминика Достастығы;

13) Доминикан Республикасы;

14) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдарының аумағы бөлігінде ғана);

15) Испания (Канар аралдарының аумағы бөлігінде ғана);

16) Комор аралдары Одағы;

17) Гайана Кооперативтік Республикасы;

18) Коста-Рика Республикасы;

19) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) арнайы әкімшілік ауданының аумағы бөлігінде ғана);

20) Либерия Республикасы;

21) Ливан Республикасы;

22) Мауритания Ислам Республикасы;

23) Малайзия (Лабуан анклавының аумағы бөлігінде ғана);

24) Мальдив Республикасы;

25) Мальта Республикасы;

26) Солтүстік Мариан Аралдары Достастығы;

27) Маршалл аралдары Республикасы;

28) Марокко Корольдігі (Танжер қаласы аумағының бөлігінде ғана);

29) Мьянма Одағы;

30) Науру Республикасы;

31) Нигерия Федеративтік Республикасы;

32) Нидерланд (Аруба аралының аумағы және Антиль аралдарының тәуелді аумақтары бөлігінде ғана);

33) Палау Республикасы;

34) Панама Республикасы;

35) Португалия (Мадейра аралдарының аумағы бөлігінде ғана);

36) Самоа Тәуелсіз Мемлекеті;

37) Сейшел аралдары Республикасы;

38) Сент-Винсент және Гренадин мемлекеті;

39) Сент-Китс және Невис Федерациясы;

40) Сент-Люсия мемлекеті;

41) Суринам Республикасы;

42) Тонга Корольдігі;

43) Тринидад және Тобаго Республикасы;

44) Ұлыбритания және Солтүстік Ирландияның Біріккен Корольдігі (Ангилья аралдары, Бермуд аралдары, Британдық Виргин аралдары, Гибралтар, Кайман аралдары, Монтсеррат аралы, Норманд аралдары (Сарк, Олдерни аралдары), Оңтүстік Георгия аралы, Оңтүстік Сандвич аралдары, Теркс және Кайкос аралдары, Чагос аралының аумақтары бөлігінде ғана);

45) Фиджи Тәуелсіз Демократиялық Республикасы;

46) Филиппин Республикасы;

47) Француз Республикасы (Кергелен аралдары, Француздық Гвиана, Француздық Полинезия аумақтарының бөлігінде ғана);

48) Черногория Республикасы;

49) Шри-Ланка Демократиялық Социалистік Республикасы;

50) Ямайка;

«3» – банк елі Біріккен Ұлттар Ұйымы Қауіпсіздік Кеңесінің қарарымен қабылданған оған қатысты халықаралық санкция (эмбарго) қолданған мемлекет (аумақ) болып табылады;

«4» – банк елі банк елінің жоғарыда көрсетілген тиістілік кодтарына енгізілген ел болып табылмайды.

Егер банк елі банк елінің екі немесе одан да көп тиістілік кодтарына енгізілсе, онда банк елі енгізілген барлық тиістілік кодтары көрсетіледі. Мысалы, егер елдің тиістілік коды «1» және «2» болса, онда «1, 2» көрсетіледі;

3) 5 және 14-бағаналарда 8 таңбадан тұратын ISO 9362: BIC (Bank Identifier Codes) халықаралық стандартына сәйкес банктік сәйкестендіру коды көрсетіледі;

4) 6-бағанада «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі берген есептік нөмірі көрсетіледі;

5) 7-бағанада «КК.АА.ЖЖЖЖ» форматында аударымның күні көрсетіледі;

6) 8-бағанада шетел валютасының бірлігінде сома көрсетіледі;

7) 9-бағанада валюталардың әріпті кодтары «Валюталар мен қорларды көрсетуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

8) 10-бағанада операциялардың мынадай белгілері көрсетіледі: «1» – шетелдік банкте ашылған банктік шоттан жіберілген аударымдар үшін», «2» –шетелдік банкте ашылған банктік шотқа түскен аударымдар үшін. Шетелдік банктегі (шетелдік банктердегі) банктік шоттар арасында аударым жасау кезінде мұндай аударымдар есепте әр банктік шот үшін бөлек екі рет көрсетіледі;

9) 11-бағанада аударымның негізін сипаттайтын толық ақпарат көрсетіледі.

5. Сандық мәліметтер болмаған жағдайда, Нысанда нөлдік мәндер көрсетіледі.

Қазақстан Республикасы

Ұлттық Банкі Басқармасының

өзгерістер енгізілетін кейбір

қаулыларының тізбесіне

17-қосымша

Қазақстан Республикасының

Ұлттық Банк Төреағасының

міндетін атқарушы

2026 жылғы 16 наурыздағы

№ 25 қаулысына

7-қосымша

Банкноттарды, монеталарды және

құндылықтарды инкассациялау

айрықша қызметі болып

табылатын заңды тұлғаларға

лицензия беру қағидаларына

11-қосымша

«Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғаларға лицензия беру» мемлекеттік қызметін көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі