memleket.kz

    Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы

    ЖаңаМинистрлік пен ведомствоның актісі
    Нұсқаның өзектілігі
    Өзекті нұсқа 28 сәуір 2026 ж.

    Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы

    Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

    1. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес Өзгерістер мен толықтыру енгізілетін Қазақстан Республикасының қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі (бұдан әрі – Тізбе) бекітілсін.

    2. Қаржы ұйымдарының әдіснамасы және пруденциялық реттеу департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

    1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

    2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

    3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

    3. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

    4. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

    Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Төрағасы

    М. Абылкасымова

    «КЕЛІСІЛДІ»

    Қазақстан Республикасы

    Стратегиялық жоспарлау

    және реформалар агенттігінің

    Ұлттық статистика бюросы

    Қазақстан Республикасының

    Қаржы нарығын реттеу және

    дамыту Агенттігінің Басқармасының

    2025 жылғы 16 мамырдағы

    № 14 Қаулыға қосымша

    Өзгерістер мен толықтыру енгізілетін Қазақстан Республикасының қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі

    1. «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының және сақтандыру тобының пруденциялық нормативтерінің және сақталуға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің нормативтік мәндерін және оларды есептеу әдістемелерін, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының немесе сақтандыру холдингтерінің еншілес ұйымдары сатып алатын заңды тұлғалардың акцияларына (жарғылық капиталдағы қатысу үлестеріне) қойылатын талаптарды, сақтандыру холдингтері сатып алатын халықаралық қаржы ұйымдары облигацияларының тізбесін, сақтандыру холдингтері сатып алатын облигациялар үшін талап етілетін ең төмен рейтингті және рейтингтік агенттіктердің тізбесін, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары сатып алатын қаржы құралдарының (акциялар мен жарғылық капиталына қатысу үлестерін қоспағанда) тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 304 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14794 болып тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

    көрсетілген қаулымен бекітілген Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының және сақтандыру тобының пруденциялық нормативтерінің және сақталуға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің нормативтік мәндерінде және оларды есептеу әдістемелерінде:

    45-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

    «45. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары сақталуға міндетті мынадай өзге нормаларды сақтайды:

    1) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары Қазақстан Республикасының резиденттері-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарына олар төлем қабілеттілігі маржасының жеткіліктілік нормативін сақтаған жағдайда ғана қайта сақтандыруға сақтандыру тәуекелдерін береді;

    2) РЕПО мәмілелері автоматты тәсілмен орындалады және күнтізбелік 30 (отыз) күннен аспайтын мерзімге (қор биржасының сауда жүйесінде) жасалады;

    3) 2025 жылғы 1 сәуірден бастап «РЕПО» операцияларының жиынтық баланстық құны жалпы сақтандыру резервтері сомасының 50 (елу) пайызынан аспайды, 2025 жылғы 1 шілдеден бастап жалпы сақтандыру резервтері сомасының 35 (отыз бес) пайызынан аспайды.».

    3. «Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтердің түрлерін белгілеу, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар сақтауы міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу қағидаларын және әдістемесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 сәуірдегі № 79 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17008 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

    көрсетілген қаулымен бекітілген Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар сақтауға тиiстi пруденциялық нормативтердің мәндерін есеп айырысу қағидаларында:

    қосымша Тізбеге 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    көрсетілген қаулымен бекітілген Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар сақтауға міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу әдістемесінде:

    6 және 7-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

    «6. Инвестициялық портфельді басқарушының өтімділігі жоғары активтерінің есебіне осы қаулымен бекітілген Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар сақтауға міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу қағидаларына (бұдан әрі – Қағидалар) қосымшаға сәйкес Инвестициялық портфельді басқарушының пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесінің 11.1, 1.2, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 1.12, 1.13, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.8, 2.10, 2.11, 2.14, 3.1, 3.2, 3.5, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4-жолдарында көрсетілген активтер (репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздарды қоспағанда) тиісті көлемдерде енгізіледі.

    Инвестициялық портфельді басқарушының өтімді активтері ретінде Қағидаларға қосымшаға сәйкес Инвестициялық портфельді басқарушының пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесінің 1.3, 1.11, 2.5, 2.6, 2.7, 2.9, 2.12, 2.13, 2.15, 2.16, 3.3, 3.4, 3.6, 3.7, 4.1, 4.2, 4.3, 4.5-жолдарында көрсетілген активтер (репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздарды қоспағанда) тиісті көлемдерде танылады.

    Инвестициялық портфельді басқарушы әртараптандыру нормативін сақтайды, бұл ретте бір эмитентке және оның үлестес тұлғаларына инвестициялар көлемі инвестициялық портфельді басқарушының жиынтық өтімді активтерінің 20%-нан аспайды.

    Әдістеменің осы тармағының үшінші бөлігінде белгіленген норма Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарына, сондай-ақ орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының мәні болып табылатын бағалы қағаздарға қатысты қолданылмайды.

    7. Әдістеменің 6-тармағында көзделген өтімділігі жоғары активтердің есебіне мыналар кірмейді:

    1) инвестициялық портфельді басқарушының міндеттемелері бойынша қамтамасыз ету болып табылатын және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының меншік құқығы шектелген активтер (репо операцияларын қоспағанда).

    «Кері репо» операциясының мәні болып табылатын бағалы қағаздар Қағидаларға қосымшаға сәйкес Инвестициялық портфельді басқарушының пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесінде көрсетілген көлемде инвестициялық портфельді басқарушының өтімді активтерінің есебіне (орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының мәні болып табылатын бағалы қағаздарды қоспағанда) қосылады.

    Орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының мәні болып табылатын бағалы қағаздар инвестициялық портфельді басқарушының өтімді активтерінің есебіне толық көлемде қосылады.

    Репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздар репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздардың жиынтық көлемінің 70% мөлшерінде инвестициялық портфельді басқарушының өтімді активтерінің есебіне қосылады.

    Репо операцияларының мәні болып табылатын есепті күнгі жағдай бойынша өтелгенге дейінгі мерзімі 1 (бір) жылдан асатын мемлекеттік бағалы қағаздар инвестициялық портфельді басқарушының өтімді активтерінің есебіне репо операцияларының мәні болып табылатын есепті күнгі жағдай бойынша өтелгенге дейінгі мерзімі 1 (бір) жылдан асатын мемлекеттік бағалы қағаздардың жиынтық көлемінің 85%-ы мөлшерінде енгізіледі.

    Репо операцияларының мәні болып табылатын есепті күнгі жағдай бойынша өтелгенге дейінгі мерзімі 1 (бір) жылға дейінгі мемлекеттік бағалы қағаздар инвестициялық портфельді басқарушының өтімді активтерінің есебіне репо операцияларының мәні болып табылатын есепті күнгі жағдай бойынша өтелгенге дейінгі мерзімі 1 (бір) жылға дейінгі мемлекеттік бағалы қағаздардың жиынтық көлемінің 95%-ы мөлшерінде енгізіледі.

    Репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздар Қағидаларға қосымшаға сәйкес Инвестициялық портфельді басқарушының пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесінің 6.3, 6.4, 6.5-жолдарында көрсетіледі;

    2) өлшемдері қор биржасының акциялары нарығының индексін (қор биржасының өкілдік тізімі) есептеу мақсатында пайдаланылатын қор биржасының ресми тізіміне кіретін акцияларды қоспағанда, инвестициялық портфельді басқарушыға қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын заңды тұлғалар шығарған бағалы қағаздар.».

    4. «Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтердің түрлерін белгілеу, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар сақтауы міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу қағидаларын және әдістемесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 сәуірдегі № 80 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17005 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

    көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың сақтауға міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу қағидаларында:

    қосымша Тізбеге 3-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар сақтауға міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу әдістемесінде:

    6 және 7-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

    «6. Брокердің және (немесе) дилердің өтімділігі жоғары активтерінің есебіне осы қаулымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның сақтауға міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу қағидаларына (бұдан әрі – Қағидалар) қосымшаға сәйкес Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның сақтауға міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу кестесінің 1.1, 1.2, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 1.12, 1.13, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.8, 2.10, 2.11, 2.14, 3.1, 3.2, 3.5, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4-жолдарында көрсетілген активтер (репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздарды қоспағанда) тиісті көлемдерде енгізіледі.

    Қағидаларға қосымшаға сәйкес Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның сақтауға міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу кестесінің 1.3, 1.11, 2.5, 2.6, 2.7, 2.9, 2.12, 2.13, 2.15, 2.16, 3.3, 3.4, 3.6, 3.7, 4.1, 4.2, 4.3, 4.5-жолдарында тиісті көлемдерде көрсетілген активтер (репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздарды қоспағанда) брокердің және (немесе) дилердің өтімді активтері ретінде танылады.

    Брокер және (немесе) дилер бір эмитентке және оның үлестес тұлғаларына инвестициялар көлемі брокердің және (немесе) дилердің жиынтық өтімді активтерінің 20%-нан аспайтын әртараптандыру нормативін сақтайды.

    Әдістеменің осы тармағының үшінші бөлігінде белгіленген норма Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарына, сондай-ақ орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздарға қатысты қолданылмайды.

    7. Әдістеменің 6-тармағында көзделген өтімділігі жоғары және өтімді активтердің есебіне мыналар енгізілмейді:

    1) брокердің және (немесе) дилердің міндеттемелері бойынша қамтамасыз ету болып табылатын және (немесе) брокердің және (немесе) дилердің меншік құқығы шектелген активтер (репо операцияларын қоспағанда).

    «Кері репо» операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздар Қағидаларға қосымшаға сәйкес Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу кестесінде көрсетілген көлемдерде брокердің және (немесе) дилердің өтімді активтерінің есебіне енгізіледі (орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздарды қоспағанда).

    Орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздар брокердің және (немесе) дилердің өтімді активтерінің есебіне толық көлемде енгізіледі;

    Репо операцияларының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздар репо операцияларының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздардың жиынтық көлемінің 70%-ы мөлшерінде брокердің және (немесе) дилердің өтімді активтерінің есебіне енгізіледі;

    Репо операцияларының нысанасы болып табылатын есептік күнге 1 (бір) жылдан астам өтелгенге дейінгі мерзімі бар мемлекеттік бағалы қағаздар репо операцияларының нысанасы болып табылатын есептік күнге 1 (бір) жылдан астам өтелгенге дейінгі мерзімі бар мемлекеттік бағалы қағаздардың жиынтық көлемінің 85%-ы мөлшерінде брокердің және (немесе) дилердің өтімді активтерінің есебіне енгізіледі;

    Репо операцияларының нысанасы болып табылатын есептік күнге 1 (бір) жылға дейін өтелгенге дейінгі мерзімі бар мемлекеттік бағалы қағаздар репо операцияларының нысанасы болып табылатын есептік күнге 1 (бір) жылға дейін өтелгенге дейінгі мерзімі бар мемлекеттік бағалы қағаздардың жиынтық көлемінің 95%-ы мөлшерінде брокердің және (немесе) дилердің өтімді активтерінің есебіне енгізіледі.

    Репо операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздар Қағидаларға қосымшаға сәйкес Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесінің 6.3, 6.4, 6.5-жолдарында көрсетіледі.

    2) өлшемдері қор биржасы акциялар нарығының индексін (қор биржасының өкілдік тізімі) есептеу мақсатында пайдаланылатын қор биржасының ресми тізіміне кіретін акцияларды қоспағанда, брокерге және (немесе) дилерге қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын заңды тұлғалар шығарған бағалы қағаздар жатады.»;

    17 және 18-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

    «17. Қағидаларға қосымшаға сәйкес тиісті көлемдерде Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесінің мынадай жолдарында көрсетілген активтер 1-ИПБ немесе 2-ИПБ жоғары өтімді активтерінің есебіне енгізіледі: 1.1, 1.2, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 1.12, 1.13, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.8, 2.10, 2.11, 2.14, 3.1, 3.2, 3.5, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4. (репо операцияларының нысаны болып табылатын бағалы қағаздарды қоспағанда).

    Қағидаларға қосымшаға сәйкес бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесінің мынадай жолдарында көрсетілген активтер 1-ИПБ немесе 2-ИПБ өтімді активтері ретінде танылады: 1.3, 1.11, 2.5, 2.6, 2.7, 2.9, 2.12, 2.13, 2.15, 2.16, 3.3, 3.4, 3.6, 3.7, 4.1, 4.2, 4.3, 4.5 (репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздарды қоспағанда).

    1-ИПБ немесе 2-ИПБ бір эмитентке және оның үлестес тұлғаларына инвестициялар көлемі 1-ИПБ немесе 2-ИПБ жиынтық өтімді активтерінің 20%-нан аспайтын әртараптандыру нормативін сақтайды.

    Әдістеменің осы тармағының үшінші бөлігінде белгіленген норма Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарына, сондай-ақ орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздарға қатысты қолданылмайды.

    18. Әдістеменің 17-тармағында көзделген 1-ИПБ немесе 2-ИПБ жоғары өтімді және өтімді активтерінің есебіне мыналар енгізілмейді:

    1) 1-ИПБ немесе 2-ИПБ міндеттемелері бойынша қамтамасыз ету болып табылатын және (немесе) 1-ИПБ немесе 2-ИПБ меншік құқығы шектелген активтер (репо операцияларын қоспағанда).

    «Кері репо» операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздар Қағидаларға қосымшаға сәйкес (орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздарды есепке алмағанда) Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның пруденциялық нормативтер мәндерін есептеу кестесінде көрсетілген көлемде 1-ИПБ немесе 2-ИПБ өтімді активтерінің есебіне енгізіледі.

    Орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздар 1-ИПБ немесе 2-ИПБ өтімді активтерінің есебіне толық көлемде енгізіледі;

    Репо операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздар репо операцияларының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздардың жиынтық көлемінің 70%-ы мөлшерінде 1-ИПБ немесе 2-ИПБ өтімді активтерінің есебіне енгізіледі;

    Репо операцияларының нысанасы болып табылатын есептік күнге 1 (бір) жылдан астам өтелгенге дейінгі мерзімі бар мемлекеттік бағалы қағаздар репо операцияларының нысанасы болып табылатын есептік күнге 1 (бір) жылдан астам өтелгенге дейінгі мерзімі бар мемлекеттік бағалы қағаздардың жиынтық көлемінің 85%-ы мөлшерінде 1-ИПБ немесе 2-ИПБ өтімді активтерінің есебіне енгізіледі;

    Репо операцияларының нысанасы болып табылатын есептік күнге 1 (бір) жылға дейін өтелгенге дейінгі мерзімі бар мемлекеттік бағалы қағаздар репо операцияларының нысанасы болып табылатын есептік күнге 1 (бір) жылға дейін өтелгенге дейінгі мерзімі бар мемлекеттік бағалы қағаздардың жиынтық көлемінің 95%-ы мөлшерінде 1-ИПБ немесе 2-ИПБ өтімді активтерінің есебіне енгізіледі.

    Репо операциясының нысанасы болып табылатын бағалы қағаздар Қағидаларға қосымшаға сәйкес 1-ИПБ немесе 2-ИПБ пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесінің 6.3, 6.4, 6.5-жолында көрсетіледі.

    2) өлшемдері қор биржасының акциялар нарығының индексін есептеу мақсатында пайдаланылатын қор биржасының ресми тізіміне кіретін акцияларды қоспағанда, 1-ИПБ немесе 2-ИПБ-ге қатысты үлестес тұлғалар болып табылатын заңды тұлғалар шығарған бағалы қағаздар (қор биржасының өкілдік тізімі).».

    Өзгерістер мен толықтыру енгізілетін

    Қазақстан Республикасының қаржы

    нарығын реттеу мәселелері бойынша

    нормативтік құқықтық актілерінің

    тізбесіне 1-қосымша

    Банктің пруденциялық нормативтерінің

    және сақталуы міндетті өзге де

    нормалары мен лимиттерінің

    нормативтік мәндері мен оларды

    есептеу әдістемесіне,

    капиталының мөлшеріне

    7-1-қосымша

    Спот мәмілелер бойынша кредиттік тәуекел коэффициенттерінің кестесі

    .

    Өзгерістер мен толықтыру енгізілетін

    Қазақстан Республикасының қаржы

    нарығын реттеу мәселелері бойынша

    нормативтік құқықтық актілерінің

    тізбесіне 2-қосымша

    Инвестициялық портфельді

    басқару жөніндегі қызметті

    жүзеге асыратын ұйымдардың

    сақтауға міндетті пруденциялық

    нормативтердің мәндерін

    есептеу қағидаларына қосымша

    Инвестициялық портфельді басқарушының пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесі

    №
    Көр­сет­кіш­тің ата­уы
    Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы
    Есеп­ке алы­на­тын кө­лем (пай­ы­з­бен)
    Есеп­теу со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    1
    Ақ­ша және са­лым­дар­дың бар­лы­ғы, оның ішін­де:
    1.1
    ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да­ғы кас­са­да­ғы ақ­ша
    100
    1.2
    осы қо­сым­ша­ның 1.9 және 1.10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
    100
    1.3
    осы қо­сым­ша­ның 1.11-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
    90
    1.4
    қыз­ме­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жү­зе­ге асы­ра­тын неме­се «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін ор­та­лық де­по­зи­та­рий­де­гі шот­тар­да­ғы ақ­ша
    100
    1.5
    ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның кли­ринг­тік ұй­ым­ның (ор­та­лық контр­агент­тің) ке­піл­дік неме­се ре­зерв­тік қор­ла­ры­на жар­на­лар, маржа­лық жар­на­лар, қор бир­жа­сы­ның са­уда жүй­е­сін­де ашық са­уда-сат­тық әді­сі­мен және (неме­се) ор­та­лық контр­агент­тің қа­ты­суы­мен жа­сал­ған мәмі­ле­лер бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­дің орын­да­луын то­лық және (неме­се) іші­на­ра қам­та­ма­сыз ету бо­лып та­бы­ла­тын ақ­ша­сы
    100
    1.6
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-банк­те­рін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
    100
    1.7
    «Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның За­ңы 59-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген функ­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ра­тын, Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ»-ден тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
    100
    1.8
    Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға қыз­мет көр­се­ту мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша ха­лы­қа­ра­лық қа­уым­да­стық­тың мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша (International Securities Services Association) (Ин­тер­нэш­нл Се­кью­ри­тис Сер­ви­сис Асо­ши­айшн)
    100
    1.9
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «пре­ми­ум» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент­тер неме­се ак­ци­я­ла­ры қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі эми­тент­тер бо­лып та­бы­ла­тын жағ­дай­да, осы банк­тер­де­гі са­лым­дар
    100
    1.10
    Мы­на та­лап­тар­дың бі­ре­уіне сәй­кес ке­ле­тін, Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар: банк­тер­дің Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В»-ден тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBB+»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар; Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бас банк­те­рі Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент-ен­ші­лес банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды
    100
    1.11
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «В-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBB»-дан «kzBB-»-ға дей­ін рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
    90
    1.12
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «АА-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар, Еура­зия да­му бан­кін­де­гі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұлт­тық ва­лю­та­сын­да­ғы са­лым­дар
    100
    1.13
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент-банк­тер­де­гі са­лым­дар
    100
    2
    Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар – бар­лы­ғы, оның ішін­де:
    2.1
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған, бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    100
    2.2
    қыз­ме­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    100
    2.3
    ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне ти­е­сі­лі, кә­сіп­кер­лік қыз­мет­пен бай­ла­ны­сты емес же­ке тұ­лға­лар­дың ипо­те­ка­лық қары­зда­рын са­тып алу­ды жү­зе­ге асы­ра­тын заң­ды тұл­ға шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    100
    2.4
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес «Қа­зақ­стан Да­му бан­кі», «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры», «Бәй­те­рек» ұлт­тық бас­қа­ру­шы хол­дин­гі», «Про­бле­ма­лық кре­дит­тер қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ғам­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    100
    2.5
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, неме­се қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зу үшін қор бир­жа­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сын­да жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    90
    2.6
    со­ма­сы осы мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың но­ми­нал­дық құ­ны­ның ке­мін­де 50 (елу) пай­ы­зын өтей­тін, «ДА­МУ» кә­сіп­кер­лік­ті да­мы­ту қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның және (неме­се) «Қа­зақ­стан Да­му бан­кі»ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның ке­піл­дік­те­рі бар, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» не «Ба­ла­ма­лы» алаң­да­ры «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Кә­сіп­кер­лік ко­дек­сіне сәй­кес ша­ғын неме­се ор­та кә­сіп­кер­лік­ке жат­қы­зы­л­ған субъ­ек­ті­лер шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    95
    2.7
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма­лы» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры неме­се қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма­лы» ала­ңы «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зу үшін қор бир­жа­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сын­да жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    60
    2.8
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzA-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    100
    2.9
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBBB+»-тен «kzBB-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    85
    2.10
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің «АА-»-тен тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Еура­зия Да­му Бан­кі шы­ғар­ған және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұлт­тық ва­лю­та­сын­да но­ми­нир­лен­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    100
    2.11
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    100
    2.12
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    90
    2.13
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    80
    2.14
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің рей­тин­гi (эми­те­т­ін­де бар) бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    100
    2.15
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің рей­тин­гi (эми­те­т­ін­де бар) бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    85
    2.16
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің рей­тин­гi (эми­тен­т­ін­де бар) бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    70
    3
    Ак­ци­я­лар және де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар – бар­лы­ғы, оның ішін­де:
    3.1
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және негіз­гі қор ин­дек­с­те­рі­нің құ­ра­мы­на кі­ре­тін ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    100
    3.2
    заң­ды тұ­лға­лар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры «пре­ми­ум» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    100
    3.3
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент-заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «стан­дарт» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­ла­ры неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент-заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген ак­ци­я­ла­ры және осы қо­сым­ша­ның 3.4-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген, ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­лар мен де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­ды қо­с­па­ған­да, ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    80
    3.4
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма­лы» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­ла­ры неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін, жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген қор бир­жа­сы­ның «Өңір­лік ак­ци­я­лар на­ры­ғы­ның сег­мен­ті» ре­сми ті­зі­мі­нің кі­ші бө­лі­міне ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    60
    3.5
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    100
    3.6
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    80
    3.7
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    60
    4
    Өзге ба­ға­лы қа­ға­з­дар – бар­лы­ғы, оның ішін­де:
    4.1
    ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    70
    4.2
    ак­тив­те­рі­нің құ­ры­лы­мы негіз­гі қор ин­дек­с­те­рі­нің бі­рі­нің құ­ры­лы­мын қай­та­лай­тын неме­се пай­ла­ры бой­ын­ша ба­ға бел­гі­леу негіз­гі қор ин­дек­с­те­ріне бай­ла­ны­сты­ры­л­ған Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс) пай­ла­ры
    90
    4.3
    Morningstar рей­тинг­тік агент­ті­гі­нің «3 жұл­ды­здан» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс), Exchange Traded Commodities (ETC) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Ком­мо­ди­тис), Exchange Traded Notes (ETN) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Но­утс) пай­ла­ры
    80
    4.4
    ор­та­лық контр­агент­тің қа­ты­суы­мен жа­сал­ған «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы­ның ны­са­на­сы бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    100
    4.5
    ак­тив­те­рі­нің құ­ра­мы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Кә­сіп­кер­лік ко­дек­сіне сәй­кес ша­ғын неме­се ор­та кә­сіп­кер­лік­ке жат­қы­зы­л­ған субъ­ек­ті­лер шы­ғар­ған, тек қа­на мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар есе­бі­нен қа­лып­та­сты­ры­л­ған, олар бой­ын­ша «ДА­МУ» кә­сіп­кер­лік­ті да­мы­ту қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның және (неме­се) «Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның ке­піл­ді­гі бар, со­ма­сы қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, осы мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың но­ми­нал­ды құ­ны­ның ке­мін­де 50 (елу) пай­ы­зын өтей­тін ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    95
    5
    Өзге ак­тив­тер – бар­лы­ғы, оның ішін­де:
    5.1
    та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл шот­тар
    100
    5.2
    ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да кә­сі­би қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру шең­бе­рін­де есеп­тел­ген, бі­рақ тө­лен­бе­ген ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша (шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген) де­би­тор­лық бе­ре­шек (Ұй­ым­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін қо­с­па­ған­да) - Ұй­ым­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да
    100
    5.3
    ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тент­те­ріне ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лы­мы про­спек­ті­сін­де көз­дел­ген олар­дың ай­на­лыс мер­зі­мі­нің өту­іне бай­ла­ны­сты туын­да­ған (ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лы­мы про­спек­ті­сі­нің та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың но­ми­нал­дық құ­нын тө­ле­у­ге қой­ы­ла­тын та­лап­тар
    100
    5.4
    Ұй­ым­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі Ұй­ым­ның негіз­гі құ­рал­да­ры
    100
    6
    Жиын­тық өтім­ді ак­тив­тер
    6.1
    Өтім­ді ак­тив­тер
    6.2
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер
    6.3
    «Ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры­ның ны­са­на­сы бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да)
    70
    6.4
    «Ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры­ның ны­са­на­сы бо­лып та­бы­ла­тын есеп­тік күн­ге 1 (бір) жы­л­ға дей­ін өтел­ген­ге дей­ін­гі мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    95
    6.5
    «Ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры­ның ны­са­на­сы бо­лып та­бы­ла­тын есеп­тік күн­ге 1 (бір) жыл­дан астам өтел­ген­ге дей­ін­гі мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    85
    7
    Ба­ланс бой­ын­ша жиын­тық мін­дет­те­ме­лер, со­ның ішін­де
    7.1
    7 күн­ге дей­ін
    7.2
    30 күн­ге дей­ін
    7.3
    90 күн­ге дей­ін
    8
    Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі
    8.1
    ИПБ От
    8.2
    БД От
    9
    Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті
    10
    Мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті:
    10.1
    К2-1
    10.2
    К2-2
    10.3
    К2-3
    10.4
    К2-4

    Өзгерістер мен толықтыру енгізілетін

    Қазақстан Республикасының қаржы

    нарығын реттеу мәселелері бойынша

    нормативтік құқықтық актілерінің

    тізбесіне 3-қосымша

    Бағалы қағаздар нарығында

    брокерлік және (немесе)

    дилерлік қызметті жүзеге

    асыратын ұйымдар сақтауға

    міндетті пруденциялық

    нормативтердің мәндерін

    есептеу қағидаларына

    қосымша

    Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымының пруденциялық нормативтерінің мәндерін есептеу кестесі

    №
    Көр­сет­кіш­тің ата­уы
    Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы
    Есеп­ке алы­на­тын кө­ле­мі (пай­ы­з­бен)
    Есеп­теу со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    1
    Ақ­ша және са­лым­дар­дың бар­лы­ғы, оның ішін­де:
    1.1
    Ұй­ым­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да­ғы кас­са­да­ғы ақ­ша
    100
    1.2
    осы қо­сым­ша­ның 1.9 және 1.10-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
    100
    1.3
    осы қо­сым­ша­ның 1.11-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
    90
    1.4
    қыз­ме­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жү­зе­ге асы­ра­тын неме­се «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін ор­та­лық де­по­зи­та­рий­де­гі шот­тар­да­ғы ақ­ша
    100
    1.5
    Ұй­ым­ның кли­ринг ұй­ы­мы­ның (ор­та­лық контр­агент­тің) ке­піл­дік неме­се ре­зерв­тік қор­ла­ры­на жар­на­лар, маржа­лық жар­на­лар, қор бир­жа­сы­ның са­уда жүй­е­сін­де ашық са­уда-сат­тық әді­сі­мен және (неме­се) ор­та­лық контр­агент­тің қа­ты­суы­мен жа­сал­ған мәмі­ле­лер бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­дің орын­да­луын то­лық және (неме­се) іші­на­ра қам­та­ма­сыз ету бо­лып та­бы­ла­тын ақ­ша­сы
    100
    1.6
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-банк­те­рін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
    100
    1.7
    «Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның За­ңы 59-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген функ­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ра­тын, Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ»-ден тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша
    100
    1.8
    ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға қыз­мет көр­се­ту мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша ха­лы­қа­ра­лық қа­уым­да­стық­тың мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ұй­ым­да­рын­да­ғы шот­тар­да­ғы ақ­ша (International Securities Services Association) (Ин­тер­нэш­нл Се­кью­ри­тис Сер­ви­сис Асо­ши­айшн)
    100
    1.9
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «пре­ми­ум» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент­тер неме­се ак­ци­я­ла­ры қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі эми­тент­тер бо­лып та­бы­ла­тын жағ­дай­да, осы банк­тер­де­гі са­лым­дар
    100
    1.10
    мы­на та­лап­тар­дың бі­ре­уіне сәй­кес ке­ле­тін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар:
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В»-ден тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBB+»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар;
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бас банк­те­рі Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес ше­тел ва­лю­та­сын­да ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент-ен­ші­лес банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды
    100
    1.11
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBB»-дан «kzBB-»-ға дей­ін рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
    90
    1.12
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің «АА-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар, Еура­зия да­му бан­кін­де­гі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұлт­тық ва­лю­та­сын­да­ғы са­лым­дар
    100
    1.13
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент-банк­тер­де­гі са­лым­дар
    100
    2
    Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар – бар­лы­ғы, оның ішін­де:
    2.1
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған, бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    100
    2.2
    қыз­ме­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жү­зе­ге асы­ра­тын қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    100
    2.3
    ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне ти­е­сі­лі, кә­сіп­кер­лік қыз­мет­пен бай­ла­ны­сты емес же­ке тұ­лға­лар­дың ипо­те­ка­лық қары­зда­рын са­тып алу­ды жү­зе­ге асы­ра­тын заң­ды тұл­ға шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    100
    2.4
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес «Қа­зақ­стан Да­му бан­кі», «Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры», «Бәй­те­рек» ұлт­тық бас­қа­ру­шы хол­дин­гі», «Про­бле­ма­лық кре­дит­тер қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ғам­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    100
    2.5
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, неме­се қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зу үшін қор бир­жа­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сын­да жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    90
    2.6
    со­ма­сы осы мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың но­ми­нал­дық құ­ны­ның ке­мін­де 50 (елу) пай­ы­зын өтей­тін, «ДА­МУ» кә­сіп­кер­лік­ті да­мы­ту қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның және (неме­се) «Қа­зақ­стан Да­му бан­кі» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның ке­піл­дік­те­рі бар, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» не «Ба­ла­ма­лы» алаң­да­ры «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Кә­сіп­кер­лік ко­дек­сіне сәй­кес ша­ғын неме­се ор­та кә­сіп­кер­лік­ке жат­қы­зы­л­ған субъ­ек­ті­лер шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    95
    2.7
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма­лы» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры неме­се қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма­лы» ала­ңы «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зу үшін қор бир­жа­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сын­да жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    60
    2.8
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzA-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар (эми­тен­ті­нің рей­тин­гі бар) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    100
    2.9
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа да мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша «kzBBB+»-тен «kzBB-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шка­ла­сы бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    85
    2.10
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің «АА-»-тен тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, сон­дай-ақ Еура­зия Да­му Бан­кі шы­ғар­ған және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұлт­тық ва­лю­та­сын­да но­ми­нир­лен­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    100
    2.11
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    100
    2.12
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    90
    2.13
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар шет мем­ле­кет­тер­дің бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    80
    2.14
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің рей­тин­гi (эми­те­т­ін­де бар) бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    100
    2.15
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің рей­тин­гi (эми­те­т­ін­де бар) бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    85
    2.16
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің рей­тин­гi (эми­тен­т­ін­де бар) бар ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    70
    3
    Ак­ци­я­лар және де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар – бар­лы­ғы, оның ішін­де:
    3.1
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және негіз­гі қор ин­дек­с­те­рі­нің құ­ра­мы­на кі­ре­тін ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    100
    3.2
    заң­ды тұ­лға­лар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры «пре­ми­ум» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    100
    3.3
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент-заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «стан­дарт» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­ла­ры неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент-заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген ак­ци­я­ла­ры және осы қо­сым­ша­ның 3.4-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген, ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­лар мен де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­ды қо­с­па­ған­да, ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    80
    3.4
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «Ба­ла­ма­лы» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­ла­ры неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның «Аста­на» ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ор­та­лы­ғы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін, жа­рия са­уда-сат­тық­қа жі­бе­рі­л­ген қор бир­жа­сы­ның «Өңір­лік ак­ци­я­лар на­ры­ғы­ның сег­мен­ті» ре­сми ті­зі­мі­нің кі­ші бө­лі­міне ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    60
    3.5
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВВ-»-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    100
    3.6
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    80
    3.7
    Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шка­ла­сы бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның және ше­тел­дік эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
    60
    4
    Өзге ба­ға­лы қа­ға­з­дар – бар­лы­ғы, оның ішін­де:
    4.1
    ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    70
    4.2
    ак­тив­те­рі­нің құ­ры­лы­мы негіз­гі қор ин­дек­с­те­рі­нің бі­рі­нің құ­ры­лы­мын қай­та­лай­тын неме­се пай­ла­ры бой­ын­ша ба­ға бел­гі­леу негіз­гі қор ин­дек­с­те­ріне бай­ла­ны­сты­ры­л­ған Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс) пай­ла­ры
    90
    4.3
    Morningstar рей­тинг­тік агент­ті­гі­нің «3 жұл­ды­здан» тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс), Exchange Traded Commodities (ETC) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Ком­мо­ди­тис), Exchange Traded Notes (ETN) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Но­утс) пай­ла­ры
    80
    4.4
    ор­та­лық контр­агент­тің қа­ты­суы­мен жа­сал­ған «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы­ның ны­са­на­сы бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    100
    4.5
    ак­тив­те­рі­нің құ­ра­мы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Кә­сіп­кер­лік ко­дек­сіне сәй­кес ша­ғын неме­се ор­та кә­сіп­кер­лік­ке жат­қы­зы­л­ған субъ­ек­ті­лер шы­ғар­ған, тек қа­на мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар есе­бі­нен қа­лып­та­сты­ры­л­ған, олар бой­ын­ша «ДА­МУ» кә­сіп­кер­лік­ті да­мы­ту қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның және (неме­се) «Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның ке­піл­ді­гі бар, со­ма­сы қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, осы мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың но­ми­нал­ды құ­ны­ның ке­мін­де 50 (елу) пай­ы­зын өтей­тін ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
    95
    5
    Өзге ак­тив­тер – бар­лы­ғы, оның ішін­де:
    5.1
    та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл шот­тар
    100
    5.2
    ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да кә­сі­би қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру шең­бе­рін­де есеп­тел­ген, бі­рақ тө­лен­бе­ген ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша (шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген) де­би­тор­лық бе­ре­шек (Ұй­ым­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін қо­с­па­ған­да) - Ұй­ым­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да
    100
    5.3
    ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тент­те­ріне ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лы­мы про­спек­ті­сін­де көз­дел­ген олар­дың ай­на­лыс мер­зі­мі­нің өту­іне бай­ла­ны­сты туын­да­ған (ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лы­мы про­спек­ті­сі­нің та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың но­ми­нал­дық құ­нын тө­ле­у­ге қой­ы­ла­тын та­лап­тар
    100
    5.4
    Ұй­ым­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі Ұй­ым­ның негіз­гі құ­рал­да­ры
    100
    6
    Жиын­тық өтім­ді ак­тив­тер
    6.1
    Өтім­ді ак­тив­тер
    6.2
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер
    6.3
    «Ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры­ның ны­са­на­сы бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да)
    70
    6.4
    «Ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры­ның ны­са­на­сы бо­лып та­бы­ла­тын, өтеу мер­зі­мі есеп­тік күн­ге дей­ін 1 (бір) жы­л­ға дей­ін өтеу мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    95
    6.5
    «Ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры­ның ны­са­на­сы бо­лып та­бы­ла­тын, өтеу мер­зі­мі есеп­тік күн­ге дей­ін 1 (бір) жыл­дан астам өтеу мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
    85
    7
    Ба­ланс бой­ын­ша жиын­тық мін­дет­те­ме­лер, со­ның ішін­де:
    7.1
    7 күн­ге дей­ін
    7.2
    30 күн­ге дей­ін
    7.3
    90 күн­ге дей­ін
    7.4
    Маржа­лық қам­та­ма­сыз ету бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
    8
    Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең тө­мен­гі мөл­ше­рі
    8.1
    ИПБ_От
    8.2
    БД_От
    8.3
    ЗА­_И­ПБ_От
    9
    Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті
    10
    Мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті:
    10.1
    К2-1
    10.2
    К2-2
    10.3
    К2-3
    10.4
    К2-4

    Мәтін танысу мақсатында ұсынылған; ресми қолдану үшін Қазақстан Республикасы заңнамасының қолданыстағы редакциясымен салыстырыңыз.