memleket.kz

    «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 және «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептіліктің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды ұсыну қағидаларын бекіту туралы» 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулыларына өзгерістер енгізу туралы

    Күші жойылғанМинистрлік пен ведомствоның актісі
    Нұсқаның өзектілігі
    Құжаттың күші жойылған

    «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 және «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептіліктің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды ұсыну қағидаларын бекіту туралы» 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулыларына өзгерістер енгізу туралы

    Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

    1. «Екінші деңгейдегі банктердің пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 8 мамырдағы № 75 қаулысына (нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 11162 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

    2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

    «2. Екiншi деңгейдегi банктер Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта:

    1) ай сайын осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 15), 16), 17), 18), 19) және 20) тармақшаларында көзделген есептілікті - есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей;

    2) ай сайын осы қаулының 1-тармағының 21) және 22) тармақшаларында көзделген есептілікті - есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей;

    3) апта сайын осы қаулының 1-тармағының 14) тармақшасында көзделген есептілікті - есепті аптадан кейінгі аптаның бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.

    Есепті аптада күнтізбелік ай аяқталған кезде осы тармақтың 3) тармақшасында көзделген есептілік аяқталатын айға жататын есепті аптаның күнтізбелік күндері үшін және аяқталатын айдан кейінгі айдың есепті аптасының күнтізбелік күндері үшін жеке-жеке аяқталатын айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынылады.

    Осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20), 21) және 22) тармақшаларында көзделген қорытынды айналымдарды қоса, желтоқсан айындағы есептерді (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) екінші деңгейдегі банктер аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей ұсынады»;

    2-қосымша осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    3-қосымша осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    3-1-қосымша осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    4-қосымша осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    5-қосымша осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    6-қосымша осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    7-қосымша осы қаулыға 7-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    8-қосымша осы қаулыға 8-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    10-қосымша осы қаулыға 9-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    11-қосымша осы қаулыға 10-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    12-қосымша осы қаулыға 11-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    13-қосымша осы қаулыға 12-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    14-қосымша осы қаулыға 13-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    15-қосымша осы қаулыға 14-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    16-қосымша осы қаулыға 15-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    17-қосымша осы қаулыға 16-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    18-қосымша осы қаулыға 17-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    19-қосымша осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    20-қосымша осы қаулыға 19-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    20-1-қосымша осы қаулыға 20-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    20-2-қосымша осы қаулыға 21-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

    2. «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептіліктің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды ұсыну қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2021 жылғы 2 наурыздағы № 23 қаулысына (нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22321 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

    2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

    «2. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне электрондық форматта:

    1) әр апта сайын - осы қаулының 1-тармағы 13) тармақшасында көзделген есептілікті есепті аптадан кейінгі бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.

    Күнтізбелік ай өткен кезде есепті аптада осы қаулының 1-тармағының 13) тармақшасында көзделген есептілік өткен күнтізбелік айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей өткен күнтізбелік айға қатысты есепті аптаның күнтізбелік күндері үшін және ағымдағы күнтізбелік айға қатысты есепті аптаның күнтізбелік күндері үшін бөлек ұсынылады;

    2) ай сайын - осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16) және 17) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмеген мерзімде;

    3) ай сайын - осы қаулының 1-тармағының 18) және 19) тармақшаларында көзделген есептілікті есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмеген мерзімде ұсынады.

    Осы қаулының 1-тармағының 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18) және 19) тармақшаларында көзделген, қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есептерін (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей ұсынады»;

    2-қосымша осы қаулыға 22-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    3-қосымша осы қаулыға 23-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    4-қосымша осы қаулыға 24-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    5-қосымша осы қаулыға 25-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    6 қосымша осы қаулыға 26-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    7-қосымша осы қаулыға 27-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    8-қосымша осы қаулыға 28-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    9-қосымша осы қаулыға 29-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    10-қосымша осы қаулыға 30-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    11-қосымша осы қаулыға 31-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    12-қосымша осы қаулыға 32-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    13-қосымша осы қаулыға 33-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    14-қосымша осы қаулыға 34-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    15-қосымша осы қаулыға 35-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    16-қосымша осы қаулыға 36-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    17-қосымша осы қаулыға 37-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    18-қосымша осы қаулыға 38-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

    19-қосымша осы қаулыға 39-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

    3. Қаржы нарығының статистикасы департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

    1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

    2) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

    3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шаралардың орындаулы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

    4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

    5. Осы қаулы 2025 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс.

    Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің Төрағасы

    Т. Сулейменов

    КЕЛІСІЛДІ

    Қазақстан Республикасының

    Қаржы нарығын реттеу

    және дамыту агенттігі

    КЕЛІСІЛДІ

    Қазақстан Республикасы

    Стратегиялық жоспарлау

    және реформалар агенттігінің

    Ұлттық статистика бюросы

    Қазақстан Республикасының

    Ұлттық Банкінің Төрағасы

    2024 жылғы 24 желтоқсандағы

    № 79 қаулыға

    1-қосымша

    Қазақстан Республикасының

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    2-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурста орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_Prud_norm

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы «___» ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі:

    пруденциалдық нормативтер туралы мәліметтер бөлігінде – есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

     (мың теңгемен)

    №
    Ата­уы
    Со­ма­сы
    1
    2
    3
    1
    Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ең аз мөл­ше­рі
     
    2
    Мен­шік­ті ка­пи­тал
     
    3
    Бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал
     
    4
    Мы­на­дай со­ма ре­т­ін­де­гі негіз­гі ка­пи­тал
     
    5
    Тө­лен­ген жай ак­ци­я­лар
     
    6
    Қо­сым­ша тө­лен­ген ка­пи­тал
     
    7
    Өт­кен жыл­дар­дың бө­лін­бе­ген та­за кі­рі­сі
     
    8
    Ағым­да­ғы жыл­дың бө­лін­бе­ген та­за кі­рі­сі
     
    9
    Жи­нақ­тал­ған ашып көр­се­ті­л­ген ре­зерв
     
    10
    Қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі
     
    10.1
    Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды және бас­қа да жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­нын қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рін қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі
    10.2
    Бас­қа да жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын қары­здар­дың құ­нын қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі
    11
    Мы­на­лар­ды ше­гер­ген­де­гі негіз­гі ка­пи­тал:
     
    11.1
    са­тып алын­ған мен­шік­ті жай ак­ци­я­лар
     
    11.2
    гу­двил­ді қо­сқан­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер
     
    11.3
    өт­кен жыл­дар­дың шы­ғы­ны
     
    11.4
    ағым­да­ғы жыл­дың шы­ғы­ны
     
    11.5
    кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі­нің (гу­двил­ді қо­са ал­ған­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ге қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рін қо­с­па­ған­да) со­ма­сы­на те­пе-тең негіз­де тө­мен­де­ті­л­ген кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­ти­ві (ше­ге­рі­ле­тін уа­қыт ай­ыр­ма­шы­лық­та­ры­на қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­тив­те­рі­нің бө­лі­гін қо­с­па­ған­да)
     
    11.6
    бас­қа қай­та ба­ға­лау бой­ын­ша ре­зерв­тер
     
    11.7
    ак­тив­тер­ді се­кью­ри­ти­лен­ді­ру бой­ын­ша тран­зак­ци­я­лар­мен бай­ла­ны­сты са­ту­дан түс­кен кі­ріс
     
    11.8
    осын­дай мін­дет­те­ме бой­ын­ша кре­дит­тік тәу­е­кел­дің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты қар­жы­лық мін­дет­те­ме­нің әділ құ­ны­ның өзге­ру­і­нен болған кі­ріс неме­се шы­ғын
     
    11.9
    қо­сым­ша ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын, бі­рақ оның дең­гей­і­нің жет­кі­лік­сіз бо­луы­на бай­ла­ны­сты негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін рет­те­уіш тү­зе­ту­лер
     
    11.10
    егер банк­тің ин­ве­сти­ци­я­ла­ры (банк­тің шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы­нан азы бар қар­жы ұй­ым­да­ры­ның қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры) 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8 және 11.9-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асу со­ма­сы
     
    11.11
    егер банк­тің ин­ве­сти­ци­я­ла­ры (банк­тің шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы және одан кө­бі бар қар­жы ұй­ы­мы­ның жай ак­ци­я­ла­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры) 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8, 11.9 және 11.10-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асу со­ма­сы
     
    11.12
    егер кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі­нің (гу­двил­ді қо­са ал­ған­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ге қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рін қо­с­па­ған­да) со­ма­сы­на те­пе-тең негіз­де тө­мен­де­ті­л­ген кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­ти­ві­нің бір бө­лі­гі 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8, 11.9 және 11.10-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асу со­ма­сы
    11.13
    егер банк­тің шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы және одан кө­бі бар қар­жы ұй­ы­мы­ның жай ак­ци­я­ла­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры және кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі­нің (гу­двил­ді қо­са ал­ған­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ге қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рін қо­с­па­ған­да) со­ма­сы­на те­пе-тең негіз­де тө­мен­де­ті­л­ген кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­ти­ві­нің бір бө­лі­гі жиын­тығ­ын­да 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8 және 11.9-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы ай­ыр­ма­сы­ның және негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін, 11.10, 11.11 және 11.12-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін, 11.10, 11.11 және 11.12-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген со­ма­лар­ға тө­мен­де­ті­л­ген со­ма­ның 17,65 (он же­ті бү­тін жүз­ден ал­пыс бес) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асу со­ма­сы
    12
    Мы­на со­ма ре­т­ін­де­гі қо­сым­ша ка­пи­тал:
     
    12.1
    банк ка­пи­та­лы­ның құ­ра­мын­да­ғы құ­рал­дар­ды жік­те­у­ге ар­нал­ған кри­те­рий­лер­де бел­гі­лен­ген, нәти­же­сін­де бір мез­гіл­де бір тұл­ға­да қар­жы ак­ти­ві және қар­жы­лық мін­дет­те­ме неме­се бас­қа тұл­ға­ның бар­лық өзі­нің мін­дет­те­ме­ле­рін ше­гер­ген­нен кей­ін қал­ған заң­ды тұл­ға ак­тив­те­рі­нің үле­сіне құқы­ғын рас­тай­тын өзге қар­жы құ­ра­лы туын­дай­тын өл­шем­шар­ттар­ға сәй­кес ке­ле­тін мер­зім­сіз шар­ттар
     
    12.2
    бел­гі­лен­ген өл­шем­шар­ттар­ға сәй­кес ке­ле­тін, тө­лен­ген ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
     
    13
    Мы­на­лар­ды ше­гер­ген­де­гі қо­сым­ша ка­пи­тал:
     
    13.1
    банк­тің мен­шік­ті мер­зім­сіз қар­жы құ­рал­да­ры­на ті­ке­лей не жа­на­ма тә­сіл­мен ин­ве­сти­ци­я­ла­ры
     
    13.2
    банк­тің са­тып алын­ған мен­шік­ті ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­ла­ры
     
    13.3
    егер банк­тің ин­ве­сти­ци­я­ла­ры (банк­тің шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы­нан азы бар қар­жы ұй­ы­мы­ның қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры) 11.1, 11.2, 11.3, 11.4, 11.5, 11.6, 11.7, 11.8 және 11.9-жол­дар­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, негіз­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асу со­ма­сы
     
    13.4
    банк­тің қо­сым­ша ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін, шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы және одан кө­бі бар қар­жы ұй­ы­мы­ның мер­зім­сіз қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры
     
    13.5
    екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін, бі­рақ оның дең­гей­і­нің жет­пе­уіне бай­ла­ны­сты қо­сым­ша ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін рет­те­уіш тү­зе­ту­лер
     
    14
    Екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал
     
    15
    Рет­тел­ген бо­рыш
     
    16
    Мы­на­лар­ды ше­гер­ген­де­гі екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал:
     
    16.1
    банк­тің са­тып алын­ған мен­шік­ті рет­тел­ген бо­ры­шы
     
    16.2
    банк ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның (ин­ве­сти­ци­я­ла­ры (банк­тің шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы­нан азы бар қар­жы ұй­ым­да­ры­ның қар­жы құ­рал­да­ры­на жиын­тығ­ын­да рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін банк­тің негіз­гі ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын ин­ве­сти­ци­я­ла­ры) ин­ве­сти­ци­я­лар­дың жал­пы со­ма­сын­да­ғы рет­тел­ген бо­ры­ш­та­ғы ин­ве­сти­ци­я­лар­дың үле­сіне кө­бей­ті­л­ген со­ма­сы
     
    16.3
    банк­тің заң­ды тұл­ға­ның шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­лар­дың (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы және одан көп пай­ы­зы бар қар­жы ұй­ым­да­ры­ның рет­тел­ген бо­ры­шы­на екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дан ше­ге­рі­ле­тін ин­ве­сти­ци­я­ла­ры
     
    17
    kl мен­шік­ті ка­пи­тал жет­кі­лік­ті­лі­гі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті
    18
    kl-2 бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал жет­кі­лік­ті­лі­гі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    19
    k2 мен­шік­ті ка­пи­тал жет­кі­лік­ті­лі­гі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    20
    Банк­тің ди­ви­денд тө­ле­уді тоқ­та­ту және ак­ци­я­лар­ды ке­рі са­тып алу бө­лі­гін­де шек­теу қой­ы­ла­тын бө­лін­бе­ген та­за кі­рі­сі
     
    21
    Қа­ра­жат­тың ка­сто­ди­ан­дық шар­ттың та­лап­та­ры­мен қа­был­дан­ған, ин­ве­сти­ци­я­лан­ба­ған қал­дық­та­ры
     
    22
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер жиын­тығы
     
    23
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы
     
    24
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиын­тығы
     
    25
    Ай­рық­ша пай­ы­здық тәу­е­кел
     
    26
    Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел
     
    27
    Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі­нің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы
     
    28
    Ай­рық­ша тәу­е­кел
     
    29
    Жал­пы тәу­е­кел
     
    30
    Ба­за­лық ак­ти­ві ак­ци­я­лар неме­се ак­ци­я­лар­дың ин­дек­сі бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­лар­дың на­рық­тық құ­ны­ның және туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның на­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы
     
    31
    Ше­тел ва­лю­та­ла­ры­ның ай­ыр­ба­стау ба­ға­мы­ның (ба­ға­лы ме­тал­дар­дың на­рық­тық құ­ны­ның) өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы
     
    32
    Ак­ци­я­лар­дың на­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы (са­ту мақ­са­тын­да ие­лен­ген ис­лам­дық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­са ал­ған­да)
     
    33
    Та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық қор­лар бой­ын­ша на­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты тәу­е­кел жиын­тығы
     
    34
    На­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ұзын және қы­сқа по­зи­ци­я­лар со­ма­сы
     
    35
    На­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ұзын және қы­сқа по­зи­ци­я­лар со­ма­сы­ның ай­ыр­ма­сы
     
    36
    Ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­лар со­ма­сы
     
    37
    На­рық­тық тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып есеп­тел­ген ак­тив­тер және шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер
     
    38
    Жал­пы жыл­дық кі­рі­стің ор­та­ша ша­ма­сы
     
    39
    Опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел
     
    40
    Бір қарыз алушы­ның неме­се банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты емес өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­ның банк ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­дің кез кел­ген тү­рі бой­ын­ша жиын­тық бе­ре­ше­гі
     
    41
    k3 банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты емес бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­дің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    42
    Бір қарыз алушы­ның неме­се банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­ның банк ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­дің кез кел­ген тү­рі бой­ын­ша жиын­тық бе­ре­ше­гі
     
    43
    k3-1 банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бір қарыз алушы­ға (қарыз алушы­лар то­бы­на) ке­ле­тін тәу­е­кел­дің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    44
    Банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бар­лық қарыз алушы­лар бой­ын­ша тәу­е­кел­дер со­ма­сы
     
    45
    Банк­пен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар бой­ын­ша тәу­е­кел­дер со­ма­сы­ның ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    46
    Ти­іс­ті қарыз алушы­лар­дың мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша бланк­тік қары­здың, қарыз алушы ал­дын­да­ғы не банк­тiң ағым­да­ғы және со­дан кей­iн­гi екi ай iшiн­де қарыз алушы­ға та­лап­та­ры туын­да­уы мүм­кін үшін­ші тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на қарыз алушы үшін қам­та­ма­сыз етiл­ме­ген шар­тты мiн­дет­те­ме­лер­дің, сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның тәу­ел­сiз рей­тин­гiнiң бiр тар­ма­ғы­нан тө­мен бол­май­тын Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­тi­гiнiң рей­тин­гi неме­се Фитч (Fitch) неме­се Му­дис Ин­вес­торс Сер­вис (Moody‘s Investors Service) агент­тiк­те­рінiң (бұ­дан әрі - бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер) осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­ріне та­лап­тар­ды және Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­тi­гiнiң «А» рей­тин­гi­нен тө­мен емес рей­тин­гi неме­се одан бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар бей­ре­зи­дент­тер­ді қо­с­па­ған­да, Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А» рей­тин­гі­нен тө­мен емес неме­се бір қарыз алушы­ға неме­се өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­на қа­ты­сты бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бей­ре­зи­дент­тер­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның офф­шор ай­мақ­тар­да тір­кел­ген неме­се аза­мат­та­ры бо­лып та­бы­ла­тын бей­ре­зи­дент­те­рі мiн­дет­те­ме­лерi­нің ең жо­ғар­ғы со­ма­сы
     
    47
    Бланк­тік кре­дит­тің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    48
    Әр­қай­сысы­ның мөл­ше­рі банк­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын банк­тің бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­де­рі­нің жиын­тық со­ма­сы
     
    49
    Әр­қай­сысы­ның мөл­ше­рі мен­шік­ті ка­пи­тал­дың 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­дер­дің жиын­тық со­ма­сы­ның ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    50
    Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі­нің мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша банк­тің тәу­е­кел со­ма­сы
    51
    Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі­нің мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша тәу­е­кел мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті
    52
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер
     
    53
    Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі мін­дет­те­ме­лер
     
    54
    k4 ағым­да­ғы өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    55
    Өте­у­ге дей­ін 7 (же­ті) күн­ге дей­ін қо­са ал­ған­да қал­ған мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
     
    56
    k4-1 мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    57
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін 1 (бір) ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да қал­ған мер­зі­мі бар өтім­ді ак­тив­тер
     
    58
    Өте­у­ге дей­ін 1 (бір) ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да қал­ған мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
     
    59
    k4-2 мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    60
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін 3 (үш) ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да қал­ған мер­зі­мі бар өтім­ді ак­тив­тер
     
    61
    Өте­у­ге дей­ін 3 (үш) ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да қал­ған мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
     
    62
    k4-3 мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    63
    k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер:
     
    63.1
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
    63.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
    63.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
    63.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
    64
    100 (жүз) пай­ыз­ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер
    64.1
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
    64.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
    64.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
    64.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
    65
    k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер:
    65.1
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    65.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    65.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    65.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    66
    k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер:
     
    66.1
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    66.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    66.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    66.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    67
    90 (тоқ­сан) пай­ыз­ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер
     
    67.1
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    67.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    67.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    67.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    68
    k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті:
     
    68.1
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    68.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    68.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    68.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    69
    k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер:
     
    69.1
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    69.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    69.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    69.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    70
    80 (сек­сен) пай­ыз­ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер
     
    70.1
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    70.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    70.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    70.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    71
    k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті:
     
    71.1
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиын­тығ­ын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    71.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    71.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    71.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    72
    Банк­те есеп­ті ке­зең ішін­де кре­ди­тор­лар ал­дын­да мер­зі­мі өт­кен мін­дет­те­ме­лер­дің бо­луы (Иә (Жоқ))
     
    73
    Банк­те уәкі­лет­ті ор­ган ма­құл­да­ған іс-ша­ра­лар жос­па­рын банк­тің уақ­ты­лы орын­да­мау фак­ті­сі­нің бо­луы (Иә (Жоқ))
     
    74
    Бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
     
    75
    k7 бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер­дің ең жо­ға­ры ли­ми­ті­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    76
    Ин­ве­сти­ци­я­лық де­по­зит ту­ра­лы шарт бой­ын­ша тар­ты­л­ған қа­ра­жат есе­бі­нен қар­жы­лан­ды­ры­ла­тын ак­тив­тер
     
    77
    Қа­ра­жат­тың бір бө­лі­гін іш­кі ак­тив­тер­ге ор­на­ла­сты­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    Атауы ____________________________________________________________
    Мекенжайы _______________________________________________________
    Телефоны _________________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________

    Орындаушы ______________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    __________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Пруденциялық нормативтердің

    орындалуы туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына қосымша

    Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп (индексі - 1-BVU_Prud_norm, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екiншi деңгейдегi банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 1-жол № 144 нормативтердің 1-тарауы на және № 170 нормативтердің 2-тарауы на сәйкес толтырылады.

    6. 5-жолда № 144 нормативтерге 1-1-қосымшада және № 170 нормативтерге 4-қосымшада белгіленген банк капиталының құрамындағы құралдарды сыныптауға арналған өлшемшарттарға сәйкес келетін ақы төленген жай акциялар бойынша мәліметтер көрсетіледі.

    7. 11.7-жолда секьюритилендіру талаптарынан алынған, болашақта толық немесе ішінара күтуге байланысты болашақ кезеңдердің кірістері көрсетіледі.

    8. 12.1-жолда № 144 нормативтерге 1-1-қосымшада және № 170 нормативтерге 4-қосымшада белгіленген банк капиталының құрамындағы құралдарды сыныптауға арналған өлшемшарттарға сәйкес келетін мерзімсіз шарттар бойынша мәліметтер көрсетіледі, олардың нәтижесінде бір мезгілде бір тұлғада қаржылық актив және басқа тұлғада қаржы міндеттемесі немесе заңды тұлғаның барлық міндеттемесі шегерілгеннен қалған оның активтерінің үлесіне құқықты растайтын өзге қаржы құралы туындайды.

    9. 12.2-жолда № 144 нормативтерге 1-1-қосымшада және № 170 нормативтерге 4-қосымшада белгіленген банк капиталының құрамындағы құралдарды сыныптауға арналған өлшемшарттарға сәйкес келетін төленген артықшылықты акциялар бойынша мәліметтер көрсетіледі.

    10. 15-жолда № 144 нормативтерге 1-1-қосымшада және № 170 нормативтерге 4-қосымшада белгіленген банк капиталының құрамындағы құралдарды сыныптауға арналған өлшемшарттарға сәйкес келетін реттелген борыш бойынша мәліметтер көрсетіледі.

    11. 20-жолда № 144 нормативтерге 4-қосымшаға және № 170 нормативтерге 3-қосымшаға сәйкес дивиденд төлеуді тоқтату және акцияларды кері сатып алу бөлігінде шектеу қойылатын бөлінбеген таза кіріс сомасы көрсетіледі.

    12. 22-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    13. 23-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    14. 24-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    15. 25-жол айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    16. 26-жол жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    17. 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48 және 49-жолдар бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің талдамасы (қарыз алушылар бөлігінде) туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    18. 52, 53 және 54-жолдар k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    19. 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61 және 62-жолдары k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    20. 63. 63.1, 63.2, 63.3, 63.4, 64, 64.1, 64.2, 64.3, 64.4, 65, 65.1, 65.2, 65.3, 65.4, 66, 66.1, 66.2, 66.3, 66.4, 67, 67.1, 67.2, 67.3, 67.4, 68, 68.1, 68.2, 68.3, 68.4, 69, 69.1, 69.2, 69.3, 69.4, 70, 70.1, 70.2, 70.3, 70.4, 71, 71.1, 71.2, 71.3 және 71.4-жолдары k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    21. 74 және 75-жолдар екінші деңгейдегі банктерді Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    22. 77-жол ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    23. 32, 33 және 76-жолдарды исламдық екінші деңгейдегі банктер ғана толтырады.

    24. 17, 18, 19, 41, 43, 45, 47, 49, 54, 56, 59, 62, 65, 65.1, 65.2, 65.3, 65.4, 68, 68.1, 68.2, 68.3, 68.4, 71, 71.1, 71.2, 71.3, 71.4, 75 және 77-жолдарында үтірден кейін үш таңбалы мәндер көрсетіледі.

    25. 45, 47, 49 және 51-жолдарды толтыру үшін мына қысқартулар қолданылады:

    банкпен айрықша қатынастармен байланысты қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының коэффициенті – Ро;

    бланктік кредиттің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті – Бк;

    әрқайсысының мөлшері меншікті капиталдың 10 (он) пайызынан асатын бір қарыз алушыға шаққандағы тәуекелдердің жиынтық сомасының коэффициенті – Рк;

    Қазақстанның Даму Банкі міндеттемелері бойынша тәуекел мөлшерінің коэффициенті – Рбрк.

    26. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    2-қосымша

    Қазақстан Республикасының

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    3-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурста орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_RA

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы «___» ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Топ тү­рі
    Бап­тар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    тәу­е­кел дә­ре­же­сі пай­ы­з­бен
    Есеп­те­ле­тін со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    1.
    Топ анық­та­ма­лы­ғы
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тің тү­рі (анық­та­ма­лық)
     
     
    Тәу­е­кел ак­тив­те­рі­нің жиы­ны:
    Х
     
    Атауы ____________________________________________________________
    Мекенжайы _______________________________________________________
    Телефоны _________________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________

    Орындаушы ______________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    __________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Кредиттік тәуекел ескеріле

    отырып мөлшерленген активтердің

    талдамасы туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына

    қосымша

    Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_RA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екiншi деңгейдегi банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топтың түрі таңдалады.

    6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын активтің түрі» анықтамалығынан таңдалады.

    7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын активтің сомасы көрсетіледі

    8. 5-бағанда № 170 нормативтердің 3-тарауына сәйкес активтердің әрбір тобы үшін тәуекел дәрежесі пайызбен көрсетіледі. Тәуекел дәрежесінің пайыздық мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

    9. 6-бағанда 3-бағанда көрсетілген, тәуекел дәрежесіне көбейтілген активтер сомасы пайызбен көрсетіледі (4-баған).

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    3-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    3-1-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_RA_CCyB

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы «___» ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тар­дың ата­уы
    Кон­тр­цик­л­ді бу­фер мөл­шер­ле­ме­сі
    Со­ма­сы
    Тәу­е­кел ес­ке­рі­л­ген есеп­теу со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    1.
    Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­сқан­да, же­ке тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген қары­здар, оның ішін­де:
    Х
    1.1
    Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­с­па­ған­да, же­ке тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген қары­здар, оның ішін­де:
    Х
    1.1.1
    тұ­ты­ну­шы­лық мақ­сат­қа
    Х
    1.1.2
    ипо­те­ка­лық тұр­ғын үй қары­зда­ры
    Х
    1.1.3
    бас­қа да қары­здар
    Х
    1.2
    Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­здар
    Х
    2.
    Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­сқан­да, же­ке тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген, негіз­гі бо­рыш және (неме­се) есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша күн­тіз­бе­лік 90 (тоқ­сан) күн­нен аса­тын мер­зі­мі өт­кен бе­ре­ше­гі бар қары­здар
    Х
    2.1
    Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­с­па­ған­да, же­ке тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген, негіз­гі бо­рыш және (неме­се) есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша күн­тіз­бе­лік 90 (тоқ­сан) күн­нен аса­тын мер­зі­мі өт­кен бе­ре­ше­гі бар қары­здар, оның ішін­де:
    Х
    2.1.1.
    тұ­ты­ну­шы­лық мақ­сат­қа
    Х
    2.1.2.
    ипо­те­ка­лық тұр­ғын үй қары­зда­ры
    Х
    2.1.3.
    бас­қа да қары­здар
    Х
    2.2
    Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген, негіз­гі бо­рыш және (неме­се) есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша күн­тіз­бе­лік 90 (тоқ­сан) күн­нен аса­тын мер­зі­мі өт­кен бе­ре­ше­гі бар қары­здар
    Х
    3.
    Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­с­па­ған­да, банк­тік емес заң­ды тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген қары­здар, оның ішін­де:
    Х
    3.1.
    ша­ғын және ор­та кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­ріне
    Х
    3.2.
    ірі кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­ріне
    Х
    4.
    Да­ра кә­сіп­кер­лер­ге бе­рі­л­ген қары­зды қо­с­па­ған­да, банк­тік емес заң­ды тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ліп мөл­шер­лен­ген, негіз­гі бо­рыш және (неме­се) есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша күн­тіз­бе­лік 90 (тоқ­сан) күн­нен аса­тын мер­зі­мі өт­кен бе­ре­ше­гі бар қары­здар, оның ішін­де:
    Х
    4.1.
    ша­ғын және ор­та кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­ріне
    Х
    4.2.
    ірі кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­ріне
    Х
    5.
    Осы кесте­нің 1 және 3-тар­мақ­та­рын­да көр­се­ті­л­ген қары­здар­ды қо­с­па­ған­да, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген өзге де қары­здар
    Х
    6.
    Осы кесте­нің 2 және 4-тар­мақ­та­рын­да көр­се­ті­л­ген қары­здар­ды қо­с­па­ған­да, кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген, негіз­гі бо­рыш және (неме­се) есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша күн­тіз­бе­лік 90 (тоқ­сан) күн­нен аса­тын мер­зі­мі өт­кен бе­ре­ше­гі бар өзге де қары­здар
    Х
    7.
    Тәу­е­кел­дер ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген өзге де ак­тив­тер, шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер
    Х
    8.
    Тәу­е­кел­дер ес­ке­рі­ле оты­рып мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер, шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер со­ма­сы­ның жиы­ны
    Х
    9.
    Кон­тр­цик­л­дік бу­фер мөл­ше­рі
    Атауы _______________________________________________________
    Мекенжайы_______________________________________________________
    Телефоны ________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы _________________________

    Орындаушы ____________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    ________________________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Капиталдың контрциклді буферін

    есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып

    мөлшерленген активтердің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз

    негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_RA_CCyB, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Капиталдың контрциклді буферін есептеу үшін тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екiншi деңгейдегi банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Контрциклді буфер мөлшерлемесі» анықтамалығынан таңдалады.

    6. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға тиіс активтердің сомасы көрсетіледі.

    7. 5-бағанда 4-бағанда көрсетілген, № 170 нормативтердің 3-тарауына сәйкес және № 144 нормативтердің 2-тарауы на сәйкес белгіленген пайыздағы тәуекел дәрежесіне көбейтілген активтердің сомасы көрсетіледі.

    8. 1-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қосқанда, жеке тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    9. 1.1-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, жеке тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    10. 1.1.1-жолда деректер осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 77, 78, 79, 80, 81, 82, 83, 84, 85, 86, 87, 88, 89, 90, 91, 92, 93, 94, 95, 96, 97, 98, 99, 100, 101, 102, 103, 104, 105, 106, 107, 108, 138, 139, 140, 141, 142, 143, 144 және 145-жолдарына сәйкес толтырылады. Исламдық екінші деңгейдегі банктер бойынша деректер осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 53, 54, 57 және 58-жолдарына сәйкес толтырылады.

    11. 1.1.2-жолда деректер осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 48, 49, 50, 51 және 52-жолдарына сәйкес толтырылады. Исламдық екінші деңгейдегі банктер бойынша деректер осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 35, 36 және 56-жолдарына сәйкес толтырылады.

    12. 1.1.3-жолда деректер осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 113-жолына сәйкес толтырылады.

    13. 1.2-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    14. 2, 4 және 6-жолдарда кредиттеу субъектілері бойынша деректер осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 53, 54 және 55-жолдарына сәйкес толтырылады. Исламдық екінші деңгейдегі банктер бойынша деректер осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 37, 38 және 39-жолдарына сәйкес толтырылады.

    15. 2.1-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, жеке тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    16. 2.1.1-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, жеке тұлғаларға тұтынушылық мақсатқа берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    17. 2.1.2-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, жеке тұлғаларға ипотекалық тұрғын үй қарыздарына берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    18. 2.1.3-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, жеке тұлғаларға 2.1.1 және 2.1.2-жолдарында көрсетілмеген басқа да қарыздарға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    19. 2.2-жолда дара кәсіпкерлерге берілген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    20. 3-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, банктік емес заңды тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    21. 3.1 және 3.2-жолдар бойынша деректер осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 29, 47, 57, 75, 76, 135, 136, 137 және 56-жолдарына сәйкес толтырылады. Исламдық екінші деңгейдегі банктер бойынша деректер осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің 22, 51, 52, 75, 76, 77 және 40-жолдарына сәйкес толтырылады.

    22. 4.1-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, шағын және орта кәсіпкерлік субъектілері бойынша банктік емес заңды тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    23. 4.2-жолда дара кәсіпкерлерге берілген қарызды қоспағанда, ірі кәсіпкерлік субъектілері бойынша банктік емес заңды тұлғаларға берілген, кредиттік тәуекел ескеріліп мөлшерленген, негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша күнтізбелік 90 (тоқсан) күннен асатын мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    24. 5-жолда кестенің 1 және 3-жолдарында көрсетілген қарыздарды қоспағанда, кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген өзге де қарыздардың сомасы көрсетіледі.

    25. 7-жолда тәуекелдер ескеріле отырып мөлшерленген өзге де активтер, шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы көрсетіледі.

    26. 8-жолда осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің және осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есепке сәйкес тәуекелдер ескеріле отырып сараланған активтердің, шартты және ықтимал міндеттемелердің есебіне кірмеген сома көрсетіледі.

    27. Контрциклді буфер мөлшері 8-жолға сәйкес тәуекелдер ескеріле отырып сараланған активтер, шартты және ықтимал міндеттемелер сомасынан буфердің анықтамалық мөлшерлемесінің көбейтіндісіне тең.

    28. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    4-қосымша

    Қазақстан Республикасының

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    4-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_ RUIVO

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңге)

    №
    Топ тү­рі
    Бап­тар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    Кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Есеп­те­ле­тін со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    1.
    Топ анық­та­ма­лы­ғы
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер­дің тү­рі (анық­та­ма­лық)
     
     
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған шар­тты мін­дет­те­ме­лер­дің жиы­ны:
    Х
     
    Атауы ____________________________________________________________
    Мекенжайы _______________________________________________________
    Телефоны _________________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ______________________________________

    Орындаушы ______________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Кредиттік тәуекел ескеріле

    отырып мөлшерленген шартты

    және ықтимал міндеттемелердің

    талдамасы туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына қосымша

    Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі - 2-BVU_ RUIVO, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер ай сайын әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топтың түрі таңдалады.

    6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын шартты және ықтимал міндеттемелердің түрі» анықтамалығынан таңдалады.

    7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы көрсетіледі

    8. 5 және 6-бағандарда № 170 нормативтердің 3-тарауына сәйкес міндеттемелердің әрбір тобы үшін конверсия коэффициенті пайызбен және кредиттік тәуекел коэффициенті көрсетіледі. Тәуекел дәрежесінің пайыздық мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

    9. 7-бағанда 3-бағанда көрсетілген, конверсия коэффициентінің мәніне көбейтілген шартты және ықтимал міндеттемелер бойынша сома (4-баған) пайызбен және кредиттік тәуекел коэффициентінің мәні (5-баған) пайызбен көрсетіледі.

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    5-қосымша

    Қазақстан Республикасының

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    5-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ RPFI

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тар­дың ата­уы
    Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның но­ми­нал­ды құ­ны
    Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­на ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
    Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­на ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­л­ген со­ма­сы
    Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның на­рық­тық құ­ны
    Контр­агент­ке ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
    Есеп­ке алы­на­тын со­ма
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    8
    1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер­дің тү­рі
     
     
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиы­ны
    X
    X
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________      

    Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Кредиттік тәуекел ескеріле

    отырып сараланған туынды қаржы

    құралдары бойынша шартты

    және ықтимал талаптар мен

    міндеттемелердің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына қосымша

    Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_ RPFI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер ай сайын әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің түрі» анықтамалығынан таңдап алынады.

    6. 3 және 6-бағандарда туынды қаржы құралдарының номиналды және нарықтық құны көрсетіледі.

    7. 4 және 7-бағандарда № 170 нормативтердің 3-тарауына және № 144 нормативтердің 2-тарауы на сәйкес активтердің әрбір тобы үшін туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел коэффициенті пайызбен және контрагентке арналған кредиттік тәуекел коэффициенті пайызбен көрсетіледі. Мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    8. 5-бағанда туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне көбейтілген туынды қаржы құралдары бойынша номиналды құны көрсетіледі.

    9. 8-бағанда туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел ескеріле отырып, туынды қаржы құралдарының номиналды құнының және контрагентке арналған кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне көбейтілген туынды қаржы құралдарының нарықтық құнының сомасы көрсетіледі.

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    6-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    6-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ RSPR

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екiншi деңгейдегi банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

     №
    Ата­уы
    Со­ма­сы
    Пай­ы­здар­мен ай­рық­ша тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Есеп­ке со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    1
    Мөл­шер­ле­ме­нің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар бі­рың­ғай қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ашық по­зи­ци­я­лар
     
     
    Ай­рық­ша тәу­е­кел жиы­ны
    X
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы____________________________________

    Орындаушы _______________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    __________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Айрықша пайыздық тәуекелді

    есептеудің (валюталар бөлігінде)

    талдамасы туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына

    қосымша

    Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп (индексі - 1-BVU_RSPR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Мөлшерлеменің өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар бірыңғай қаржы құралдары бойынша ашық позициялар» анықтамалығынан топтың түрі таңдалады.

    6. 3-бағанда бірыңғай қаржы құралдары бойынша ашық позициялар сомасы көрсетіледі.

    7. 4-бағанда № 170 нормативтердің 3-тарауына сәйкес айрықша тәуекел коэффициенттері пайызбен көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    8. 5-бағанда пайызбен айрықша тәуекел коэффициентін ескере отырып, бірыңғай қаржы құралдары бойынша ашық позициялар сомасы көрсетіледі.

    9. Толтыру кезінде № 170 нормативтерге сәйкес белгіленген Нормативтік мәндерге және пруденциялық нормативтерді және өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді, екінші деңгейдегі банк капиталының мөлшерін есептеу әдістемелеріне 8-қосымшада көрсетілген халықаралық қор биржалары пайдаланылады.

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    7-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    7-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Ашық позицияларды уақыт аралықтары бойынша бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп

     Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ ROPVI

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

     (мың теңгемен)

    Ай­мақ­тар
    Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның ата­уы
    Ашық по­зи­ци­я­лар
    Өл­шеу ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ци­я­лар
    ұзын
    қы­сқа
    ұзын
    қы­сқа
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    1
    Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның тү­рі
    1-ай­мақ жиы­ны
    Х
    2
    Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның тү­рі
    2-ай­мақ жиы­ны
    Х
    3
    Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның тү­рі
    3-ай­мақ жиы­ны
    Х
    кестенің жалғасы
    Са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ци­я­лар
    Жиын­тық са­ра­лан­ған ашық по­зи­ци­я­лар
    ұзын
    қы­сқа
    8
    9
    10
    X
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы____________________________________

    Орындаушы ________________________________ ___________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    ________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Ашық позицияларды уақыт аралықтары бойынша бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Ашық позицияларды уақыт

    аралықтары бойынша бөлу

    (валюталар бөлігінде) туралы

    есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Ашық позицияларды уақыт аралықтары бойынша бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп (индексі - 1-BVU_ ROPVI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Ашық позицияларды уақыт аралықтары бойынша бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 3 және 4-бағандарда ашық позициялар сомасы көрсетіледі.

    6. 5-бағанда № 170 нормативтердің 3-тарауына және № 144 нормативтердің 2-тарауы на сәйкес саралау коэффициенттері көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    7. 6 және 7-бағандарда өлшеу коэффициенті ескеріле отырып, сараланған ашық позициялар сомасы көрсетіледі.

    8. 8-бағанда мөлшерленген жабық позициялар сомасы көрсетіледі.

    9. 9 және 10-бағандарда жиынтық мөлшерленген ашық позициялар сомасы көрсетіледі.

    10. 1, 2 және 3-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

    11. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    8-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    8-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ ROPR

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    По­зи­ци­я­лар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    1
    2
    3
    1
    Ай­мақ­тар бой­ын­ша өте­ма­қы жа­сал­ған мөл­шер­лен­ген по­зи­ци­я­лар­ды есеп­теу
     
    2
    1-ай­мақ
     
    3
    Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны
     
    4
    Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (ұзын)
     
    5
    Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (қы­сқа)
     
    6
    Жиын­тық ашық по­зи­ция бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция
     
    7
    Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция
     
    8
    2-ай­мақ
     
    9
    Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны
     
    10
    Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (ұзын)
     
    11
    Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (қы­сқа)
     
    12
    Жиын­тық ашық по­зи­ция бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция
     
    13
    Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция
     
    14
    3-ай­мақ
     
    15
    Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны
     
    16
    Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (ұзын)
     
    17
    Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция (қы­сқа)
     
    18
    Жиын­тық ашық по­зи­ция бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ция
     
    19
    Мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция
     
    20
    1 және 2-ай­мақ­тар ара­сын­да­ғы жа­бық по­зи­ция
     
    21
    2-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    22
    1-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    23
    2 және 3-ай­мақ­тар бой­ын­ша жа­бық по­зи­ция
     
    24
    3-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    25
    2-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    26
    1 және 3-ай­мақ­тар бой­ын­ша жа­бық по­зи­ция
     
    27
    1-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    28
    3-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    29
    Қал­ған мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ция
     
    30
    Ай­мақ­тар бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­лар со­ма­сы­ның 10 пай­ы­зы
     
    31
    1-ай­мақ­тың мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­сы­ның 40 пай­ы­зы
     
    32
    2-ай­мақ­тың мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­сы­ның 30 пай­ы­зы
     
    33
    3-ай­мақ­тың мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­сы­ның 30 пай­ы­зы
     
    34
    1 және 2 ай­мақ ара­сын­да­ғы мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­ның 40 пай­ы­зы
     
    35
    2 және 3 ай­мақ ара­сын­да­ғы мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­ның 40 пай­ы­зы
     
    36
    1 және 3 ай­мақ ара­сын­да­ғы мөл­шер­лен­ген жа­бық по­зи­ци­я­ның 100 пай­ы­зы
     
    37
    Қал­ған мөл­шер­лен­ген ашық по­зи­ци­я­ның 100 пай­ы­зы
     
    38
    Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел жиы­ны
     
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы____________________________________

    Орындаушы _______________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    ___________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Жалпы пайыздық тәуекелді

    есептеудің (валюталар бөлігінде)

    талдамасы туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде

    жинауға арналған нысанына

    қосымша

    Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп (индексі - 1-BVU_ ROPR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің (валюталар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 3-бағанда мөлшерленген және қалған ашық немесе жабық позициялар және аймақтардың әрқайсысының уақыт аралықтары бойынша позициялар бойынша сомасы көрсетіледі.

    6. 38-жол бойынша 3-бағанда жалпы пайыздық тәуекел бойынша мәліметтер көрсетіледі.

    7. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    9-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    10-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің (қарыз алушылар бөлігінде) талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_MRZ_R

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    1-кесте. Банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша банкпен ерекше қатынастар арқылы байланысты емес бір қарыз алушының немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобының жиынтық берешегінің талдамасы

    №
    Қарыз алушы­ның ата­уы
    Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
    Қарыз алушы­лар­дың өза­ра бай­ла­ны­сты бо­лу бел­гі­сі
    1
    2
    3
    4
    1
     
     
     
    2
     
     
     
     …
     
     
     
    Жиы­ны
    X
    X
    кестенің жалғасы
    Та­лап со­ма­сы
    Қам­та­ма­сыз ету
    Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге
    ба­лан­стық шот
    мың тең­ге
    қам­та­ма­сыз ету тү­рі
    мың тең­ге
    5
    6
    7
    8
    9
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    X
    X
    X
    X
     
    2-кесте. Банк алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша банкпен ерекше қатынастар арқылы байланысты бір қарыз алушының немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобының жиынтық берешегінің талдамасы
    №
    Қарыз алушының атауы
    Бизнес-сәйкестендіру нөмірі, жеке сәйкестендіру нөмірі
    Банкпен ерекше қатынастар арқылы байланысты болу белгісі
    Қарыз алушылардың өзара байланысты болу белгісі
    1
    2
    3
    4
    5
    1
     
     
     
     
    2
     
     
     
     
     …
     
     
     
     
    Жиыны
    X
    X
    X
    кестенің жалғасы
    Та­лап­тар со­ма­сы
    Қам­та­ма­сыз ету
    Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге
    ба­лан­стық шот
    мың тең­ге
    қам­та­ма­сыз ету тү­рі
    мың тең­ге
    6
    7
    8
    9
    10
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    X
    X
    X
    X
     
    3-кесте. Банкпен ерекше қатынастар арқылы байланысты барлық қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының талдамасы
    №
    Қарыз алушының атауы
    Бизнес-сәйкестендіру нөмірі, жеке сәйкестендіру нөмірі
    Банкпен ерекше қатынастар арқылы байланысты болу белгісі
    1
    2
    3
    4
    1
     
     
     
    2
     
     
     
    ...
     
     
     
     
    Жиыны
    X
    X
    кестенің жалғасы
    Та­лап­тар со­ма­сы
    Қам­та­ма­сыз ету
    Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге
    ба­лан­стық шот
    мың тең­ге
    қам­та­ма­сыз ету тү­рі
    мың тең­ге
    5
    6
    7
    8
    9
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    X
    X
    X
    X
     
    4-кесте. Тиісті қарыз алушылардың міндеттемелері бойынша банктің ағымдағы және одан кейінгі екі ай ішінде қарыз алушыға қойылатын талаптары туындауы мүмкін үшінші тұлғалардың пайдасына қарыз алушы үшін не қарыз алушы алдындағы қамтамасыз етілмеген шартты міндеттемелердің, сондай-ақ оффшорлық аймақтардың азаматтары болып тіркелген немесе болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттері міндеттемелерінің банктік қарызының ең жоғары сомасының талдамасы
    №
    Қарыз алушының атауы
    Бизнес-сәйкестендіру нөмірі, жеке сәйкестендіру нөмірі
    Қарыз алушылардың өзара байланысты болу белгісі
    Тәуекел мөлшері, мың теңге
    баланстық шот
    мың теңге
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    2
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    Жиыны
    X
    X
    X
     
    5-кесте. Әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 (он) пайызынан асатын бір қарыз алушыға келетін банк тәуекелдерінің жиынтық сомасының талдамасы
    №
    Қарыз алушының атауы
    Бизнес-сәйкестендіру нөмірі, жеке сәйкестендіру нөмірі
    Қарыз алушылардың өзара байланысты болу белгісі
    1
    2
    3
    4
    2
     
     
     
    ...
     
     
     
     
    Жиыны
    X
    X
    кестенің жалғасы
    Талаптар сомасы
    Қамтамасыз ету
    Тәуекел мөлшері, мың теңге
    баланстық шот
    мың теңге
    қамтамасыз ету түрі
    мың теңге
    5
    6
    7
    8
    9
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    X
    X
    X
    X
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы____________________________________

    Орындаушы ____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    ___________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің (қарыз алушылар бөлігінде) талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Бір қарыз алушыға келетін

    тәуекелдің (қарыз алушылар

    бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің

    талдамасы туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде

    жинауға арналған нысанына

    қосымша

    Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп (индексі - 1-BVU_ R_MRZ_R, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. Нысанды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 3-тарауына және № 170 нормативтердің 4-тарауына сәйкес есептелген мәліметтер көрсетіледі.

    6. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    10-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    11-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_R_K4

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    1-кесте. Өтімділігі жоғары активтердің орташа айлық шамасының талдамасы

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тың ата­уы
    Бір ай­да­ғы күн­тіз­бе­лік күн­дер
    Ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    1
    Ак­тив­тер­дің ата­уы
     
     
    Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны
    Жиы­ны:
     
     
    2-кесте. Талап еткенге дейінгі міндеттемелердің орташа айлық шамасының талдамасы
     (мың теңгемен)
    №
    Бап­тың ата­уы
    Бір ай­да­ғы күн­тіз­бе­лік күн­дер
    Ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    1
    Мін­дет­те­ме­лер­дің ата­уы
     
    Жиы­ны:
     
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы____________________________________

    Орындаушы ____________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    ______________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «k4 ағымдағы өтімділік

    коэффициентінің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі - 1-BVU_R_K4, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 1-кестені толтыру кезінде № 144 нормативтердің 44 және 45-тармақтарына және № 170 нормативтердің 65, 66 және 67-тармақтарына сәйкес өтімділігі жоғары активтер бойынша мәліметтер көрсетіледі.

    6. Нысанды толтыру кезінде 1 және 2-кестелердің 4-бағанында есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін талап етілгенге дейінгі өтімділігі жоғары активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күндерінің санына қатынасы көрсетіледі.

    7. 1 және 2-кестелердің 3-бағанында деректер айдың әрбір жұмыс күні үшін толтырылады.

    8. 1 және 2-кестелердің 1-бағанында мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

    9. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күндерінің саны көрсетіледі.

    10. Екінші деңгейдегі банктің баланстық шоттарында ескерілетін валюталық своп операциялары бойынша талаптар, осы мәмілелер бойынша міндеттемелер екінші деңгейдегі банктің баланстық шоттарында ескерілген және мерзімді өтімділік коэффициенттерінің есебіне енгізілген жағдайда өтімділігі жоғары активтердің есебіне енгізіледі.

    11. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    11-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    12-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_K4-1, k4-2, k4-3

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айындағы есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) - аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылдың отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    1-кесте. k4-1 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы

    (мың теңгемен)

    Кү­ні
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер
    Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зім­мен қо­са ал­ған­да же­ті күн­ге дей­ін­гі мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны
     
     
    Жиы­ны: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық мөл­ше­рі
     
    X
    Жиы­ны: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық мөл­ше­рі
    X
     
    2-кесте. k4-2 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы
    (мың теңгемен)
    Кү­ні
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін қал­ған мер­зі­мі бір ай­ға дей­ін­гі өтім­ді ак­тив­тер
    Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зі­мі бір ай­ға дей­ін­гі қо­са ал­ған­да мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны
     
     
    Жиы­ны: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық мөл­ше­рі
     
    X
    Жиы­ны: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық мөл­ше­рі
    X
     
    3-кесте. k4-3 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы
    (мың теңгемен)
    Кү­ні
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін қал­ған мер­зі­мі үш ай­ға дей­ін­гі өтім­ді ак­тив­тер
    Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зі­мі үш ай­ға дей­ін­гі қо­са ал­ған­да мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны
     
     
    Жиы­ны: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық мөл­ше­рі
    X
    Жиы­ны: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық мөл­ше­рі
    X
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы____________________________________

    Орындаушы ________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    ________________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді

    өтімділік коэффициенттерінің

    талдамасы туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысанына қосымша

    1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп (индексі - 1-BVU_R_K4-1, k4-2, k4-3, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. k4-1 мерзімді өтімділік коэффициентін есептеу бойынша нысанды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 44, 45, 46, 47 және 48-тармақтарына сәйкес және № 170 нормативтердің 65, 66, 67, 68, 69 және 70-тармақтарына сәйкес есептелген өтелгенге дейінгі қалған мерзімі қоса алғанда жеті күнге дейінгі жоғары өтімді активтер мен мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

    6. k4-2 және k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерін есептеу бойынша нысандарды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 46, 47 және 48-тармақтарына және № 170 нормативтердің 68, 69 және 70 -тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді және өтелгенге дейінгі мерзімі бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелерді қоса алғанда, өтелгенге дейінгі бір айға дейінгі қалған мерзімі бар өтімді активтердің орташа айлық шамасы көрсетіледі

    7. k4-1, k4-2 және k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерін есептеу бойынша нысандарды толтыру кезінде «Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы» және «Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы» жолдарында есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін есепке қосылатын өтімді активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күндерінің санына қатынасы көрсетіледі.

    8. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күндерінің саны көрсетіледі.

    9. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    12-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    13-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_K4-4, k4-5, k4-6

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    1-кесте. k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы

    (мың теңгемен)

    Кү­ні
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер
    Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зім­мен қо­са ал­ған­да же­ті күн­ге дей­ін­гі мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны
     
     
    Жиын­тығы: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
    X
    Жиын­тығы: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
    X
    2-кесте. k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы
    (мың теңгемен)
    Кү­ні
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін қал­ған мер­зі­мі бір ай­ға дей­ін­гі өтім­ді ак­тив­тер
    90%-ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген, өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зі­мі бір ай­ға дей­ін­гі қо­са ал­ған­да мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны
     
     
    Жиын­тығы: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
    X
    Жиын­тығы: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
    X
    3-кесте. k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы
    (мың теңгемен)
    Күні
    Өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтеуге дейін қалған мерзімі үш айға дейінгі өтімді активтер
    80%-ға тең конверсия коэффициентіне көбейтілген, өтеуге дейінгі қалған мерзімі үш айға дейінгі қоса алғанда мерзімді міндеттемелер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұмыс күндерінің саны
     
     
    Жиынтығы: активтердің орташа айлық шамасы
     
    X
    Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық шамасы
    X
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы ____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы _________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді

    валюталық өтімділік

    коэффициенттерінің

    талдамасы туралы есеп»

    әкімшілік деректерді өтеусіз

    негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_R_K4-4, k4-5, k4-6, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екiншi деңгейдегi банктер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелері, капиталы мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеу бойынша Нысанды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 42, 43, 44, 45, 46, 47 және 48-тармақтарына және № 170 нормативтердің 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69 және 70-тармақтарына сәйкес есептелген шетел валютасындағы өтімділігі жоғары активтердің және өтелгенге дейін жеті күнге дейін қоса алғанда қалған мерзімі бар сол шетел валютасындағы мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

    6. k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеу бойынша Нысанды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 42, 43, 44, 45, 46, 47 және 48-тармақтарына және № 170 нормативтердің 63, 64, 65, 66, 67,68, 69 және 70-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін бір айға дейін қалған мерзімі бар шетел валютасындағы өтімді активтердің және өтелгенге дейін бір айға дейін қоса алғанда қалған мерзімі бар сол шетел валютасындағы мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

    7. k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеу бойынша Нысанды толтыру кезінде № 144 нормативтердің 42, 43, 44, 45, 46, 47 және 48-тармақтарына және № 170 нормативтердің 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69 және 70-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін үш айға дейін қалған мерзімі бар шетел валютасындағы өтімді активтердің және өтелгенге дейін үш айға дейін қоса алғанда қалған мерзімі бар сол шетел валютасындағы мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

    8. k4-4, k4-5 және k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін есептеу бойынша Нысанды толтыру кезінде мәліметтер Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе Фитч (Fitch) немесе Мудис Инвесторс Сервис (Moody‘s Investors Service) агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша жиынтықта және «Еуро» валютасында және жоғарыда көрсетілген рейтингтік агенттіктердің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша көрсетіледі.

    9. «Жиынтығы: активтердің орташа айлық шамасы» және «Жиынтығы: міндеттемелердің орташа айлық шамасы» жолдарында есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін есепке қосылатын өтімді активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күндерінің санына қатынасы көрсетіледі.

    10. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күндерінің саны көрсетіледі.

    11. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    13-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    14-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялар туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_DVP

    Кезеңділігі: апта сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті аптадан кейінгі аптаның бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

     (мың теңгемен)

    Мен­шік­ті ка­пи­тал
     
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се Фитч (Fitch) неме­се Му­дис Ин­вес­торс Сер­вис (Moody‘s Investors Service) агент­тікте­рі­нің (бұ­дан әрі - бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер) осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ше­тел ва­лю­та­сы, сон­дай-ақ аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар бой­ын­ша ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­ның (ұзын неме­се қы­сқа) ли­ми­ті - банк­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ша­ма­сы­ның 12,5 пай­ы­зы мөл­ше­рін­де
     
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­ның (ұзын және қы­сқа) ли­ми­ті - банк­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы ша­ма­сы­ның 5 пай­ы­зы
     
    Ва­лю­та­лық нет­то-по­зи­ция ли­ми­ті - мен­шік­ті ка­пи­тал­дың 25 пай­ы­зы
     
    Же­ке­ле­ген шет мем­ле­кет­тің (шет мем­ле­кет­тер то­бы­ның) ва­лю­та­сы­мен шар­тты та­лап­тар шот­та­рын­да және шар­тты мін­дет­те­ме­лер шот­та­рын­да ашы­л­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша банк­тің ашық ұзын және (неме­се) қы­сқа по­зи­ци­я­сы­ның ли­ми­ті - мен­шік­ті ка­пи­тал­дың 50 пай­ы­зы
     
    Ва­лю­та ата­уы
    Есеп­ті ке­зең­нің күн­де­рі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық күн­нің со­ңын­да­ғы саль­до
    1
    2
    (кү­ні)
    (кү­ні)
    Та­лап­тар
    Мін­дет­те­ме­лер
    По­зи­ция
    Та­лап­тар
    Мін­дет­те­ме­лер
    По­зи­ция
    1
    3
    4
    5
    6
    7
    8
    1. Қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    2. Ор­на­ла­сты­ры­л­ған (тар­ты­л­ған) са­лым­дар
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    3. Бе­рі­л­ген (алын­ған) қары­здар
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    4. Алу (тө­леу) үшін есеп­тел­ген сый­а­қы
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    5. Бо­ры­штық және үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    6. Де­би­тор­лық (кре­ди­тор­лық) бе­ре­шек
     
     
     
     
     
     
    …
     
     
     
     
     
     
    7. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
     
     
     
     
     
     
    ….
     
     
     
     
     
     
    8. Ба­лан­стық шот­тар бой­ын­ша жиын­тық
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    9. Же­ке­ле­ген шет мем­ле­кет­тің (шет мем­ле­кет­тер то­бы­ның) ва­лю­та­сы­мен шар­тты та­лап­тар шот­та­рын­да және шар­тты мін­дет­те­ме­лер шот­та­рын­да ашы­л­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
     
     
     
     
     
     
    …
     
     
     
     
     
     
    10. Ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша жиын­тық
     
     
     
     
     
     
    …
     
     
     
     
     
     
    11. Ба­лан­стық және ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша жиын­тық
     
     
     
     
     
     
    ….
     
     
     
     
     
     
    12. Ва­лю­та­лық нет­то-по­зи­ция жиын­тығы
     
     
     
     
     
     
    кестенің жалғасы
    Есеп­ті ке­зең­нің күн­де­рі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық күн­нің со­ңын­да­ғы саль­до
    3
    4
    5
    (кү­ні)
    (кү­ні)
    (кү­ні)
    Та­лап­тар
    Мін­дет­те­ме­лер
    По­зи­ция
    Та­лап­тар
    Мін­дет­те­ме­лер
    По­зи­ция
    Та­лап­тар
    Мін­дет­те­ме­лер
    По­зи­ция
    9
    10
    11
    12
    13
    14
    15
    16
    17
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы __________________________________________________________
    Телефоны _______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» __________

    Ескертпе: нысан «Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Аптаның (айдың) әрбір жұмыс

    күні үшін әрбір шетел валютасы

    және валюталық нетто-позиция

    бойынша валюталық позициялар

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялар туралы есеп (индексі – 1-BVU_DVP, кезеңділігі – апта сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позициялар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысан апта сайын жасалады және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырылады.

    Есепті аптада күнтізбелік ай аяқталған кезде нысан аяқталатын айға жататын есепті аптаның күнтізбелік күндері үшін және аяқталатын айдан кейінгі айдың есепті аптасының күнтізбелік күндері үшін бөлек жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелері, капиталы мөлшеріне сәйкес толтырылады.

    5. 1, 2, 3, 4, 5, 6 және 7-жолдарда халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергенде, баланстық шоттарда ескерілетін шетел валютасындағы талаптар мен міндеттемелер бойынша мәліметтер көрсетіледі.

    6. 10-жолда халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергенде, банк жүргізетін хеджирленетін мәмілелердің, оның ішінде жеткізілмейтін мәмілелердің сомасын ескере отырып, шетел валютасындағы шартты талаптар мен міндеттемелер көрсетіледі.

    7. 5, 8, 11, 14 және 17-бағандар бойынша 12-жолда есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін барлық шетел валюталары бойынша нетто-позиция көрсетіледі.

    8. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    14-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    15-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ KVA

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    1-кесте. Ішкі активтердің орташа айлық шамасын есептеу

    (мың теңгемен)

    №
    Ак­тив­тер
    Есеп­ті ке­зең ішін­де­гі күн­дер бой­ын­ша іш­кі ак­тив­тер
    Ор­та­ша ай­лық ша­ма
    1
    2
    3
    4
    1
    Ак­тив­тер­дің ата­уы
    2
    Іш­кі ак­тив­тер ша­ма­сы­ның жиын­тығы
     
     
    3
    Іш­кі ак­тив­тер­дің орын­да­луы (Иә (Жоқ)
    2-кесте. Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, банк қаражатының бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу
    (мың теңгемен)
    №
    Мін­дет­те­ме­лер
    Есеп­ті ке­зең ішін­де­гі күн­дер бой­ын­ша іш­кі және өзге де мін­дет­те­ме­лер
    Ор­та­ша ай­лық ша­ма
    1
    2
    3
    4
    1
    Іш­кі мін­дет­те­ме­лер ша­ма­сы­ның жиын­тығы
    2
    Іш­кі мін­дет­те­ме­лер, рет­тел­ген бо­рыш, банк шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар және мен­шік­ті ка­пи­тал неме­се жар­ғы­лық ка­пи­тал ша­ма­сы­ның жиын­тығы
     
     
    3
    Іш­кі мін­дет­те­ме­лер, рет­тел­ген бо­рыш, банк шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар ша­ма­сы­ның жиын­тығы
     
     
    4
    Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны
     
    5
    Банк қа­ра­жа­ты­ның бө­лі­гін іш­кі ак­тив­тер­ге ор­на­ла­сты­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    6
    Ал­дың­ғы есеп­ті ай­да­ғы іш­кі мін­дет­те­ме­лер­дің, рет­тел­ген бо­ры­штың, банк шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың, мен­шік­ті ка­пи­тал­дың неме­се жар­ғы­лық ка­пи­тал­дың ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы __________________________________________________
    Телефоны _____________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы __________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Ішкі активтердің, ішкі және өзге

    міндеттемелердің орташа айлық

    шамасын, қаражат бөлігін ішкі

    активтерге орналастыру

    коэффициентін есептеу туралы

    есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз

    негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп (индексі – 1-BVU_KVA, кезеңділігі – апта сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелері, капиталы мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 1 және 2-кестелердің 3-бағанында деректер айдың әрбір жұмыс күні үшін толтырылады.

    6. 1-кестенің 1-жолында және 2-кестенің 1, 2-жолдарында мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

    7. 1-кестенің 3-жолын толтыру кезінде ішкі активтердің шамасы бойынша алдыңғы есепті айдағы ішкі міндеттемелердің, реттелген борыштың, банк шығарған борыштық бағалы қағаздардың, меншікті капиталдың немесе жарғылық капиталдың № 144 нормативтердің 7-тарауында және № 170 нормативтердің 8-тарауында белгіленген коэффициентке көбейтілген орташа айлық шамасынан артық немесе оған тең талаптардың орындалуы көрсетіледі.

    8. 2-кестені толтыру кезінде Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-еншілес ұйымдардың реттелген борышына, Қазақстан Республикасының бейрезиденттері-еншілес ұйымдардың акцияларына инвестицияларды шегергендегі бухгалтерлік баланс деректеріне сәйкес № 144 нормативтердің 7-тарауында және № 170 нормативтердің 8-тарауында белгіленген коэффициентке көбейтілген меншікті капитал көрсетіледі.

    9. 2-кестені толтыру кезінде әр жұмыс күні үшін 3-жолға деректер, орташа айлық шамасы қай жол бойынша ең төменгі мәнді құрайтынына байланысты есепті айда қалыптасқан жарғылық капиталдың орташа айлық шамасы не есепті айда қалыптасқан меншікті капиталдың орташа айлық шамасы енгізіледі.

    10. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    15-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    16-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_K7

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Ата­уы
    Со­ма­сы
    1
    2
    3
    1
    Банк­тер­дің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­ге ка­пи­тал­дан­ды­ру ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­теу үшін мін­дет­те­ме­лер
     
    2
    Мен­шік­ті ка­пи­тал
     
    3
    k7 ко­эф­фи­ци­ен­ті­нің есе­біне ен­гі­зі­ле­тін бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
     
    4
    k7 бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер­дің ең жо­ға­ры ли­ми­ті
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы __________________________________________________
    Телефоны _____________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Банктердің Қазақстан

    Республикасының бейрезиденттері

    алдындағы міндеттемелерге

    капиталдандыру коэффициентінің

    талдамасы туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына

    қосымша

    Банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_K7, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен белгіленген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне және Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелері, капиталы мөлшеріне сәйкес толтырылады.

    5. 1-жолда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

    6. Нысанды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысының 1-қосымшасы на сәйкес өз қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын, экономиканың «басқа қаржы ұйымдары - коды 5», «мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар - коды 6», «мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар - коды 7» және «үй шаруашылықтарына қызмет көрсететін коммерциялық емес ұйымдар - коды 8» секторларына кіретін шетелдік заңды тұлғалардың филиалдары мен өкілдіктері алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер, міндеттемелер көрсетіледі.

    7. Екінші деңгейдегі банктердің Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру k7 коэффициенті үтірден кейін үш таңбамен көрсетіледі.

    8. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    16-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    17-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ KDSK

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Ком­по­нент ата­уы
    Се­кью­ри­ти­лен­ді­ру мәмі­ле­сін жү­зе­ге асы­ру кү­ні­нің ал­дын­да­ғы соң­ғы есеп­ті күн­гі мән­дер
    Се­кью­ри­ти­лен­ді­ру мәмі­ле­сін жү­зе­ге асыр­ған­нан кей­ін­гі мән­дер
    1
    2
    3
    4
    1
    1-дең­гей­де­гі ка­пи­тал
     
     
    2
    2-дең­гей­де­гі ка­пи­тал
     
     
    3
    Ин­ве­сти­ци­я­лар
    4
    Мен­шік­ті ка­пи­тал (ин­ве­сти­ци­я­лар­ды ше­гер­ген­де)
    5
    Ак­тив­тер
    6
    Банк­тің ин­ве­сти­ци­я­ла­рын ше­гер­ген­де, бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дың жал­пы со­ма­сын­да­ғы бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дың үле­сі ше­гін­де алын­ған және екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал бө­лі­гін­де­гі мен­шік­ті қа­пи­тал есе­біне ен­гі­зі­ле­тін бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дың банк­тің ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­ріне қа­ты­на­сы
    7
    Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған ак­тив­тер
    8
    Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер
    9
    Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
    10
    Кре­дит­тік тәу­е­кел­дің дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған, екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал есе­біне ен­гі­зіл­ме­ген жал­пы ре­зерв­тер­дің (про­ви­зи­я­лар­дың) со­ма­сы­на ке­мі­ті­л­ген ак­тив­тер, шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы
    11
    Ар­найы пай­ы­здық тәу­е­кел со­ма­сы
    12
    Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел со­ма­сы
    13
    Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі­нің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы
    14
    На­рық­тық құн­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты ар­найы тәу­е­кел со­ма­сы
    15
    На­рық­тық құн­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты жал­пы тәу­е­кел со­ма­сы
    16
    На­рық­тық құн­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиын­тығы
    17
    Ай­ыр­ба­стау ба­ға­мы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел со­ма­сы
    18
    На­рық­тық тәу­е­кел­ді ес­ке­ріп есеп­тел­ген ак­тив­тер мен шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы
    19
    Опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел со­ма­сы
    20
    Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған, екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал, ак­тив­тер мен шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер есе­біне ен­гі­зіл­ме­ген жал­пы ре­зерв­тер­дің (про­ви­зи­я­лар­дың) со­ма­сы­на ке­мі­ті­л­ген, на­рық­тық тәу­е­кел­ді, опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел­ді ес­ке­ре оты­рып есеп­тел­ген ак­тив­тер­дің, шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер­дің со­ма­сы­на қа­ты­на­сы
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы __________________________________________________
    Телефоны _____________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Секьюритилендіру кезінде меншікті

    капиталдың жеткіліктілігі

    оэффициенттерін есептеу туралы

    есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз

    негізде жинауға арналған нысанына

    қосымша

    Секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу туралы есеп (индексі – 1-BVU_KDSK, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Секьюритилендіру кезінде меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды екінші деңгейдегі банктер әр айдың біріндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысымен белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелері, капиталы мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. Нысанды банктер № 170 нормативтердің 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50 және 51-тармақтарына сәйкес меншікті капиталды есептеу кезінде толтырады.

    6. 1, 7, 8 және 9-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

    7. Деректер болмаған жағдайда Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    17-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    18-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ RA

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ үшін

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Топ­тың тү­рі
    Бап­тар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    Тәу­е­кел дә­ре­же­сі пай­ы­з­бен
    Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    11.
    Топ анық­та­ма­лы­ғы
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­ле­нуі ти­іс ак­тив тү­рі (анық­та­ма­лық)
     
     
    Тәу­е­кел ак­тив­те­рі жиы­ны:
    Х
     
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы _____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________

    Орындаушы _________________________________ ________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    ___________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Ислам банктері ұсынатын

    кредиттік тәуекел ескеріле отырып

    сараланған активтердің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_RA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде (бұдан әрі – Түсіндірме) «Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Ислам банктері Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен бекітілген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндеріне және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топ түрінен таңдап алынады.

    6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленуге жататын активтің түрі» анықтамалығынан таңдап алынады.

    7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленуге жататын активтердің сомасы көрсетіледі.

    8. 5-бағанда № 170 нормативтердің 2-тарауы на сәйкес активтердің әрбір тобы үшін пайызбен тәуекел дәрежесі көрсетіледі. Тәуекел дәрежесінің пайызбен мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    9. 6-бағанда 3-бағанда көрсетілген, тәуекел дәрежесіне көбейтілген активтердің сомасы пайызбен көрсетіледі (4-баған).

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    18-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    19-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_ RUIVO

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Топ­тың тү­рі
    Бап­тар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    Кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    1.
    Топ анық­та­ма­лы­ғы
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­ле­нуі ти­іс шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер тү­рі
    (анық­та­ма­лық)
     
     
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған шар­тты мін­дет­те­ме­лер жиы­ны
    Х
     
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы _____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________

    Орындаушы __________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Ислам банктері ұсынатын

    кредиттік тәуекел ескеріле отырып

    сараланған шартты және ықтимал

    міндеттемелердің талдамасы туралы

    есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз

    негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_ RUIVO, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Ислам банктері ұсынатын кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Ислам банктері Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен бекітілген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндеріне және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесіне (бұдан әрі – № 144 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топтың түрі таңдап алынады.

    6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленуі тиіс шартты және ықтимал міндеттемелер түрі (анықтамалық)» анықтамалығынан таңдап алынады.

    7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленуге жататын шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы көрсетіледі.

    8. 5 және 6-бағанда № 170 нормативтердің 3-тарауына сәйкес міндеттемелердің әрбір тобы үшін пайызбен конверсия коэффициенті және кредиттік тәуекел коэффициенті көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    9. 7-бағанда конверсия коэффициентінің мәніне көбейтілген 3-бағанда көрсетілген шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы пайызбен (4-баған) және кредиттік тәуекел коэффициентінің мәні пайызбен (5-баған) көрсетіледі.

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    19-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    20-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Ислам банктері ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_ RRRTMZ

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Та­у­ар, та­у­ар то­бы
    Ашық по­зи­ци­я­лар
    Та­за по­зи­ция
    Брут­то-по­зи­ция
    Та­за по­зи­ция ша­ма­сы­ның 15 (он бес) пай­ы­зы
    Брут­то- по­зи­ция ша­ма­сы­ның 3 (үш) пай­ы­зы
    Та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық тәу­е­кел­дің ша­ма­сы
    Ұзын
    Қы­сқа
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    8
    9
    1
     
     
     
     
     
     
     
     
    2
     
     
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
     
     
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы _____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________

    Орындаушы __________________________________ ___________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20__ жылғы «____» ______________

    Ескертпе: нысан «Ислам банктері ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Ислам банктері ұсынатын

    тауар-материалдық қорлардың

    нарықтық құнының өзгеруіне

    байланысты нарықтық тәуекелдің

    талдамасы туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына

    қосымша

    Ислам банктері ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_ RRRTMZ, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Ислам банктері ұсынатын тауар-материалдық қорлардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелдің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Ислам банктері Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13939 болып тіркелген «Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәнін және ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтерді және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 144 қаулысымен бекітілген Ислам банктері үшін пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндерінің және өзге де сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді есеп айырысу әдістемесінің 26 және 27-тармақтарына сәйкес толтырылады.

    5. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    20-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    20-1-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_LCR

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    Пай­ы­з­бен есеп­ке алу ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Есеп­те­ле­тін со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    1
    Бі­рін­ші дең­гей­де­гі са­па­сы жо­ға­ры өтім­ді ак­тив­тер
     
     
    Бі­рін­ші дең­гей­де­гі ак­тив­тер­дің ата­уы
     
     
    2
    Екін­ші дең­гей­де­гі жо­ға­ры са­па­лы өтім­ді ак­тив­тер
     
    Екін­ші дең­гей­де­гі ак­тив­тер­дің ата­уы
     
     
    А са­на­ты
    Б са­на­ты
    3
    Же­ке тұ­лға­лар­дың де­по­зит­те­рі бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    4
    Заң­ды тұ­лға­лар, ша­ғын кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­рі ал­дын­да­ғы банк ак­тив­те­рі­мен қам­та­ма­сыз етіл­ме­ген мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    5
    Заң­ды тұ­лға­лар ал­дын­да­ғы банк ак­тив­те­рі­мен қам­та­ма­сыз еті­л­ген мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    6
    Шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша қо­сым­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    7
    Ақ­ша­лай әке­лі­ну
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    8
    Са­па­сы жо­ға­ры өтім­ді ак­тив­тер
    х
     
    9
    Ақ­ша­ның әке­лі­нуі
    х
     
    10
    Ақ­ша­ның әке­ті­луі
    х
     
    11
    Өтім­ді­лік­ті өтеу ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­теу кү­ні­нен кей­ін­гі күн­тіз­бе­лік ай ішін­де банк­тің опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша ақ­ша­лай қа­ра­жат­тың нет­то әке­ті­луі
    х
    х
     
    12
    Өтім­ді­лік­ті өтеу ко­эф­фи­ци­ен­ті
    х
    х
     
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы _____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________

    Орындаушы ____________________________ ________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20__ жылғы «____» ______________ 

    Ескертпе: нысан «Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Өтімділікті өтеу

    коэффициентінің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына

    қосымша

    Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_LCR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Екінші деңгейдегі банктер Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысында белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне (бұдан әрі – № 170 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. Банктің жоғары сапалы өтімді активтері № 170 нормативтердің 73-тармағында белгіленген талаптарды ескере отырып және № 170 нормативтердің 13-қосымшасы нда белгіленген есепке алу коэффициенттерін қолдана отырып есептеледі.

    6. Ақшаның әкетілуі (әкелінуі) № 170 нормативтерге 14-қосымшада белгіленген әкетілу (әкеліну) коэффициенттерін қолданыла отырып, есепті күннен кейінгі күнтізбелік ай ішіндегі ақша әкетілу (әкеліну) сомасы ретінде есептеледі.

    7. 1, 2, 3, 4, 5, 6 және 7-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    8. Нысанды толтыру кезінде 8-жолдың 5-бағанында № 170 нормативтердің 75-тармағы үшінші бөлігінің талаптарын ескере отырып, бірінші және екінші деңгейдегі жоғары сапалы активтер бойынша деректер қосылады.

    9. 9-жолда 7-жол бойынша көрсеткіштердің қосындысы көрсетіледі.

    10. 10-жолда 3, 4, 5 және 6-жолдар бойынша көрсеткіштердің қосындысы көрсетіледі.

    11. Нысанды толтыру кезінде 11-жолдың 5-бағанында есептеу № 170 нормативтердің 76-тармағын ескере отырып жүргізіледі.

    12. Нысанды толтыру кезінде 12-жолда жоғары сапалы өтімді активтердің келесі күнтізбелік ай ішінде банктің операциялары бойынша ақшалай қаражаттың нетто әкетілуіне қатынасы үтірден кейін үш таңбамен көрсетіледі.

    13. 5-бағанда 4-бағанда белгіленген пайызбен есептеу коэффициенттеріне көбейтілген 3-баған бойынша сома көрсетіледі.

    14. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    21-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2015 жылғы 8 мамырдағы

    № 75 қаулысына

    20-2-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_NFSR

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: екінші деңгейдегі банк

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тар ата­уы
    Со­ма­сы
    Пай­ы­з­бен есеп­ке алу ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Есеп­те­ле­тін со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    1
    Қол­же­тім­ді тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру
     
     
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    2
    Тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру­дың та­лап еті­ле­тін ак­тив­те­рі
     
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    3
    Тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру­дың та­лап еті­ле­тін шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­ле­рі
     
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    4
    Нет­то тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    X
     
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы _____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________

    Орындаушы ____________________________ ________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20__ жылғы «____» ______________ 

    Ескертпе: нысан «Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Тұрақты қорландыру

    коэффициентінің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_NFSR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Екінші деңгейдегі банктер Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысында белгіленген Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелеріне, капиталының мөлшеріне сәйкес толтырылады.

    5. 1, 2 және 3-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    6. Деректер болмаған кезде нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    22-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    2-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Пруденциалдық нормативтерді орындау туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_Prud_norm

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі:

    пруденциялық нормативтер туралы мәліметтер бөлігінде – есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Ата­уы
    Со­ма­сы
    1
    2
    3
    1
    Ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің ең аз мөл­ше­рі
     
    2
    Ре­зерв ре­т­ін­де қо­сындысы ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер:
     
    3
    Бас офи­стің шот­та­ры
    4
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) өт­кен жыл­дар­да­ғы қыз­ме­ті­нің нәти­же­ле­рі (та­за кі­ріс)
     
    5
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ағым­да­ғы жы­л­ғы қыз­ме­ті­нің нәти­же­ле­рі (та­за кі­ріс)
     
    6
    Қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі:
    7
    негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі және бас­қа да жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­нын қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі
    8
    бас­қа да жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын қары­здар­дың құ­нын қай­та ба­ға­лау ре­зерв­те­рі
    9
    Ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер, олар­дан мы­на­лар ше­ге­рі­ле­ді:
     
    9.1
    гу­двил­ді қо­сқан­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер
     
    9.2
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) өт­кен жыл­дар­да­ғы қыз­ме­ті­нің нәти­же­ле­рі (та­за шы­ғыс)
     
    9.3
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ағым­да­ғы жы­л­ғы қыз­ме­ті­нің нәти­же­ле­рі (та­за шы­ғыс)
     
    9.4
    кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі (ше­ге­рі­ле­тін уа­қыт ай­ыр­ма­шы­лық­та­ры­на қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­тив­те­рі­нің бө­лі­гін қо­с­па­ған­да)
     
    9.5
    бас­қа қай­та ба­ға­лау бой­ын­ша ре­зерв­тер
     
    9.6
    мін­дет­те­ме бой­ын­ша кре­дит­тік тәу­е­кел­дің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты қар­жы­лық мін­дет­те­ме­нің әділ құ­ны өзге­ру­і­нен кі­ріс неме­се шы­ғын
     
    9.7
    егер Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-бан­кі­нің фи­ли­а­лы (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі­нің фи­ли­а­лы) ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) пай­ы­зы­нан кем ие­ле­не­тін қар­жы ұй­ым­да­ры­ның қар­жы құ­рал­да­ры­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ин­ве­сти­ци­я­ла­ры осы кесте­нің 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5 және 9.6-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген рет­те­у­ші­лік тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің жиы­нын­да 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­ру­ге жа­та­тын асып ке­ту со­ма­сы
    9.8
    егер Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі­нің фи­ли­а­лы) ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) және одан астам пай­ы­зын ие­ле­не­тін
    қар­жы ұй­ы­мы­ның жай ак­ци­я­ла­ры­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ин­ве­сти­ци­я­ла­ры осы кесте­нің 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5, 9.6 және 9.7-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген рет­те­у­ші­лік тү­зе­ту­лер­ді қол­дан­ған­нан кей­ін ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің жиы­нын­да 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­ру­ге жа­та­тын асып ке­ту со­ма­сы
    9.9
    егер ше­ге­рі­ле­тін уа­қыт қа­ты­на­сы­на қа­ты­сты та­ны­л­ған, кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі­нің со­ма­сы­на те­пе-тең негіз­де тө­мен­де­ті­л­ген кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­тив­те­рі­нің бір бө­лі­гі (гу­двил­ді қо­са ал­ған­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ге қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рін қо­с­па­ған­да) осы кесте­нің 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5, 9.6 және 9.7-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген рет­те­уіш тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын асып ке­ту со­ма­сы
    9.10
    егер Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) және одан астам пай­ы­зын және ше­ге­рі­ле­тін уа­қыт қа­ты­на­сы­на қа­ты­сты та­ны­л­ған, кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рі­нің со­ма­сы­на те­пе-тең негіз­де тө­мен­де­ті­л­ген кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­тив­те­рі­нің бір бө­лі­гін (гу­двил­ді қо­са ал­ған­да, ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер­ге қа­ты­сты та­ны­л­ған кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­ле­рін қо­с­па­ған­да) ие­ле­не­тін қар­жы ұй­ы­мы­ның жай ак­ци­я­ла­ры­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­ден­ті-банк­те­рі фи­ли­ал­да­ры­ның ин­ве­сти­ци­я­ла­ры осы кесте­нің 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5 және 9.6-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген рет­те­у­ші­лік тү­зе­ту­лер қол­да­ны­л­ған­нан кей­ін ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­те­рі­нің қа­ты­на­сы­нан жиы­нын­да 17,65 (он же­ті бү­тін жүз­ден ал­пыс бес) пай­ы­зы­нан аса­тын бол­са, ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­ру­ге жа­та­тын асып ке­ту со­ма­сы және осы кесте­нің 9.7, 9.8 және 9.9-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын со­ма­дан тө­мен­де­ті­л­ген осы кесте­нің 9.7, 9.8 және 9.9-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­рі­лу­ге жа­та­тын со­ма
    9.11
    ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­ру­ге жа­та­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі­нің фи­ли­а­лы) шы­ға­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) және одан астам пай­ы­зын ие­ле­не­тін қар­жы ұй­ым­да­ры­ның мер­зім­сіз қар­жы құ­рал­да­ры­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ин­ве­сти­ци­я­ла­ры
    9.12
    ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­ден ше­ге­ру­ге жа­та­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі­нің фи­ли­а­лы) заң­ды тұл­ға шы­ғар­ған ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сте­рі­нің) 10 (он) және одан астам пай­ы­зын ие­ле­не­тін қар­жы ұй­ым­да­ры­ның рет­тел­ген бо­ры­шы­на Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-ис­лам бан­кі фи­ли­а­лы­ның) ин­ве­сти­ци­я­ла­ры
    10
    Рет­те­уіш бу­фер­ді есеп­теу ке­зін­де есеп­ке алы­на­тын Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 22213 бо­лып тір­кел­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2021 жы­л­ғы 12 ақ­пан­да­ғы № 23 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-банк­те­рі­нің фи­ли­ал­да­ры (оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-ис­лам банк­те­рі­нің фи­ли­ал­да­ры) үшін пру­ден­ци­ал­дық нор­ма­тив­тер­ді және сақ­та­луы мін­дет­ті өзге де нор­ма­лар мен ли­мит­тер­ді есеп­теу әді­сте­ме­сі­нің (бұ­дан әрі – Әді­сте­ме) 6-па­ра­гра­фы­на сәй­кес оң ай­ыр­ма
    11
    kl ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің жет­кі­лік­ті­лі­гі ко­эф­фи­ци­ен­ті
    12
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент бан­кіне кі­рі­сті жі­бе­ру бө­лі­гін­де шек­теу қой­ы­ла­тын бей­ре­зи­дент-банк фи­ли­а­лы­ның қыз­мет нәти­же­ле­рі
    13
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған ак­тив­тер жиы­ны
     
    14
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер жиы­ны
     
    15
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиы­ны
     
    16
    Ар­найы пай­ы­здық тәу­е­кел
    17
    Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел
    18
    Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиы­ны
    19
    Ар­найы тәу­е­кел
    20
    Жал­пы тәу­е­кел
    21
    Ба­за­лық ак­ти­ві ак­ци­я­лар неме­се ак­ци­я­лар­дың ин­дек­сі бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­лар­дың на­рық­тық құ­ны­ны және туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның на­рық­тық құ­ны өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиы­ны
    22
    Ше­тел ва­лю­та­ла­ры­ның ай­ыр­ба­стау ба­ға­мы (ба­ға­лы ме­тал­дар­дың на­рық­тық құ­ны) өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиы­ны
     
    23
    Ак­ци­я­лар­дың на­рық­тық құ­ны өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел жиы­ны (са­ту мақ­са­тын­да ие­лен­ген ис­лам­дық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­са ал­ған­да)
    24
    На­рық­тық құ­ны өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық қор­лар бой­ын­ша тәу­е­кел жиы­ны
    25
    На­рық­тық құ­ны өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ұзын және қы­сқа по­зи­ци­я­лар со­ма­сы
     
    26
    На­рық­тық құ­ны өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ұзын және қы­сқа по­зи­ци­я­лар со­ма­сы­ның ай­ыр­ма­сы
     
    27
    Ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­лар со­ма­сы
     
    28
    На­рық­тық тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып есеп­тел­ген ак­тив­тер және шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер
     
    29
    Жал­пы жыл­дық кі­рі­стің ор­та­ша ша­ма­сы
     
    30
    Опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел
     
    31
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты емес бір қарыз алушы­ның неме­се өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­дің кез кел­ген тү­рі бой­ын­ша жиын­тық бе­ре­ше­гі
     
    32
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты емес бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­дің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті – k3
     
    33
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бір қарыз алушы­ның неме­се өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­ның Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің кез кел­ген тү­рі бой­ын­ша жиын­тық бе­ре­ше­гі
     
    34
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бір қарыз алушы­ға (қарыз алушы­лар то­бы­на) ке­ле­тін тәу­е­кел­дің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті – k3-1
     
    35
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты бар­лық қарыз алушы­лар бой­ын­ша тәу­е­кел­дер со­ма­сы
     
    36
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар бой­ын­ша тәу­е­кел­дер со­ма­сы­ның ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    37
    Бір қарыз алушы­ға неме­се өза­ра бай­ла­ны­сты қарыз алушы­лар то­бы­на қа­ты­сты Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­тi­гiнiң «А»-дан тө­мен емес рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар бей­ре­зи­дент­тер­ді қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның тәу­ел­сiз рей­тин­гiнiң бiр тар­ма­ғы­нан тө­мен бол­май­тын Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­тi­гiнiң рей­тин­гi неме­се Фитч (Fitch) неме­се Му­дис Ин­вес­торс Сер­вис (Moody‘s Investors Service) агент­тiк­те­рінiң (бұ­дан әрі – бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер) осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­ріне және Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­тi­гiнiң «А»-дан тө­мен емес рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар бей­ре­зи­дент­тер­ге қой­ы­ла­тын та­лап­тар­ды қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лын­да ти­іс­ті қарыз алушы­лар­дың мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша ағым­да­ғы және кей­iн­гi екi ай iшiн­де қарыз алушы­ға та­лап­та­ры туын­да­уы мүм­кін, үшін­ші тұ­лға­лар­дың пай­да­сы­на қарыз алушы ал­дын­да­ғы не қарыз алушы үшін бланк­тік қары­здар­дың, қам­та­ма­сыз етiл­ме­ген шар­тты мiн­дет­те­ме­лер­дің, сон­дай-ақ офф­шор­лық ай­мақ­тар­да тір­кел­ген неме­се аза­мат­та­ры бо­лып та­бы­ла­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі мiн­дет­те­ме­лерi­нің ең жо­ғар­ғы со­ма­сы
     
    38
    Бланк­тік кре­дит­тің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    39
    Әр­қай­сысы­ның мөл­ше­рі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның ре­зер­ві ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын, бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­дер­дің жиын­тық со­ма­сы­ның ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    40
    Әр­қай­сысы­ның мөл­ше­рі ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің 10 (он) пай­ы­зы­нан аса­тын, бір қарыз алушы­ға ке­ле­тін тәу­е­кел­дер­дің жиын­тық со­ма­сы­ның ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    41
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның «Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша тәу­е­кел со­ма­сы
    42
    «Қа­зақ­стан­ның Да­му Бан­кі» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша тәу­е­кел мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті
    43
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер
     
    44
    Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі мін­дет­те­ме­лер
     
    45
    k4 ағым­да­ғы өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    46
    өте­у­ге дей­ін қал­ған күн­тіз­бе­лік 7 (же­ті) күн­ге дей­ін қо­са ал­ған­да мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
     
    47
    k4-1 өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    48
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін қал­ған бір ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да мер­зі­мі бар өтім­ді ак­тив­тер
     
    49
    Өте­у­ге дей­ін қал­ған 1 (бір) ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
     
    50
    k4-2 мер­зім­ді өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    51
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са ал­ған­да, өте­у­ге дей­ін қал­ған үш ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да мер­зі­мі бар өтім­ді ак­тив­тер
     
    52
    Өте­у­ге дей­ін қал­ған үш ай­ға дей­ін қо­са ал­ған­да мер­зі­мі бар мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
     
    53
    k4-3 өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    54
    k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер:
     
    54.1
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    54.2
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    54.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    54.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    55
    k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер
     
    55.1
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    55.2
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    55.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    55.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    56
    k4-4 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті:
     
    56.1
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    56.2
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    56.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    56.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    57
    k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер:
     
    57.1
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    57.2
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    57.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    57.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    58
    90 (тоқ­сан) пай­ыз­ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер
     
    58.1
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    58.2
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    58.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    58.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    59
    k4-5 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті:
     
    59.1
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    59.2
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    59.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    59.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    60
    k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған ак­тив­тер:
     
    60.1
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    60.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    60.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    60.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    61
    80 (сек­сен) пай­ыз­ға тең кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­тіне кө­бей­ті­л­ген k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге ар­нал­ған мін­дет­те­ме­лер
     
    61.1
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    61.2
    Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    61.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    61.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    62
    k4-6 мер­зім­ді ва­лю­та­лық өтім­ді­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті:
     
    62.1
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ва­лю­та­сы бой­ын­ша (жиы­нын­да ва­лю­та­лар­дың осы то­бы бой­ын­ша со­ма­ны (ко­эф­фи­ци­ент­ті) көр­се­те оты­рып)
     
    62.2
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «A»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар неме­се ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша
     
    62.3
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    62.4
    (ва­лю­та тү­рі көр­се­ті­ле­ді)
     
    63
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лын­да есеп­ті ке­зең ішін­де кре­ди­тор­лар ал­дын­да мер­зі­мі өт­кен мін­дет­те­ме­ле­рі бо­луы (Иә (Жоқ))
     
    64
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лын­да уәкі­лет­ті ор­ган ма­құл­да­ған іс-ша­ра­лар жос­па­рын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы уақ­ты­лы орын­да­мау фак­ті­сі бо­луы (Иә (Жоқ))
     
    65
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
     
    66
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер­дің ең жо­ға­ры ли­ми­ті­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті k7
     
    67
    Ин­ве­сти­ци­я­лық де­по­зит ту­ра­лы шарт бой­ын­ша тар­ты­л­ған қа­ра­жат есе­бі­нен қар­жы­лан­ды­ры­ла­тын ак­тив­тер
    68
    Қа­ра­жат­тың бір бө­лі­гін іш­кі ак­тив­тер­ге ор­на­ла­сты­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    Атауы _________________________________________________________
    Мекенжайы _____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________

    Орындаушы ____________________________ ________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20__ жылғы «____» ______________ 

    Ескертпе: нысан «Пруденциалдық нормативтерді орындау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Пруденциялық нормативтерді

    орындау туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына

    қосымша

    Пруденциялық нормативтерді орындау туралы есеп (индексі – 1-BVU_Prud_norm, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Пруденциялық нормативтерді орындау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 қаулы) сәйкес толтырылады.

    5. 1-жол № 23 қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің 2-тарауы на сәйкес толтырылады.

    6. 13-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    7. 14-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    8. 15-жол кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    9. 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42 және 43-жолдар бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады (қарыз алушылар бөлінісінде).

    10. 43, 44 және 45-жолдар k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    11. 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52 және 53-жолдар k4-1, k4-2, k4-3.6 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    12. 54, 54.1, 54.2, 54.3, 54.4, 55, 55.1, 55.2, 55.3, 55.4, 56, 56.1, 56.2, 56.3, 56.4, 57, 57.1, 57.2, 57.3, 57.4, 58, 58.1, 58.2, 58.3, 58.4, 59, 59.1, 59.2, 59.3, 59.4, 60, 60.1, 60.2, 60.3, 60.4, 61, 61.1, 61.2, 61.3, 61.4, 62, 62.1, 62.2, 62.3 және 62.4-жолдар k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    13. 65 және 66-жолдар Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарын капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады

    14. 23, 24 және 69-жолдарды бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары ғана толтырады.

    15. 68-жол ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есептің деректеріне сәйкес толтырылады.

    16. Коэффициенттер үтірден кейін үш таңбамен көрсетіледі.

    17. 1-кестенің 36, 38, 40 және 42-жолдарын толтыру үшін мынадай қысқартулар пайдаланылады:

    Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалымен ерекше қатынастармен байланысты қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының коэффициенті – Ро;

    бланктік кредиттің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті – Бк;

    әрқайсысының мөлшері резерв ретінде қабылданатын активтердің 10 (он) пайызынан асатын, бір қарыз алушыға тәуекелдердің жиынтық сомасының коэффициенті – ҚР;

    Қазақстанның Даму Банкінің міндеттемелері бойынша тәуекел мөлшерінің коэффициенті – Рбрк;

    18. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    23-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    3-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_RA

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Топ­тың тү­рі
    Бап­тар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    Тәу­е­кел дә­ре­же­сі пай­ы­з­бен
    Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    1.
    Топ анық­та­ма­лы­ғы
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тің тү­рі (анық­та­ма­лық)
     
     
    Тәу­е­кел­ді ак­тив­тер жиы­ны:
    Х
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________   

    Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып

    сараланған активтердің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_RA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топ түрінен таңдап алынады.

    6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын активтің түрі» анықтамалығынан таңдап алынады.

    7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын активтердің сомасы көрсетіледі.

    8. 5-бағанда № 23 нормативтерде белгіленген активтердің әрбір тобы үшін пайызбен тәуекел дәрежесі көрсетіледі. Пайызбен тәуекел дәрежесінің мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    9. 6-бағанда пайызбен тәуекел дәрежесіне (4-баған) көбейтілген, 3-бағанда көрсетілген активтердің сомасы көрсетіледі.

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    24-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    4-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_ RUIVO

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Топ­тың тү­рі
    Бап­тар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    Кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    1.
    Топ анық­та­ма­лы­ғы
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер­дің тү­рі (анық­та­ма­лық)
     
     
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған шар­тты мін­дет­те­ме­лер­дің жиы­ны
    Х
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________ 

    Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып

    сараланған шартты және ықтимал

    міндеттемелердің талдамасы туралы

    есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз

    негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_ RUIVO, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Топ анықтамалығы» анықтамалығынан топ түрінен таңдап алынады.

    6. 3-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің түрі» анықтамалығынан таңдап алынады.

    7. 4-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы көрсетіледі.

    8. 5 және 6-бағандарда № 23 нормативтердің 2-тарауы на сәйкес міндеттемелердің әрбір тобы үшін пайызбен конверсия коэффициенті және кредиттік тәуекел коэффициенті көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    9. 7-бағанда пайызбен конверсия коэффициентінің мәніне (4-баған) және пайызбен кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне (5-баған) көбейтілген, 3-бағанда көрсетілген шартты және ықтимал міндеттемелер бойынша сома көрсетіледі.

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    25-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    5-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ RPFI

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тар­дың ата­уы
    Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның но­ми­нал­ды құ­ны
    Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­на ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
    Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­на ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­л­ген со­ма­сы
    Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның на­рық­тық құ­ны
    Контр­агент­ке ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
    Есеп­ке алы­на­тын со­ма
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    8
    1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты және ық­ти­мал та­лап­тар мен мін­дет­те­ме­лер­дің тү­рі
     
     
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­лан­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиы­ны
    X
    X
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________      

    Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып

    сараланған туынды қаржы құралдары

    бойынша шартты және ықтимал

    талаптар мен міндеттемелердің

    талдамасы туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына қосымша

    Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_ RPFI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 2-бағанда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған туынды қаржы құралдары бойынша шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің түрі» анықтамалығынан таңдап алынады.

    6. 3 және 6-бағандарда туынды қаржы құралдарының номиналды және нарықтық құны көрсетіледі.

    7. 4 және 7-бағандарда № 23 нормативтердің 2-тарауы на сәйкес активтердің әрбір тобы үшін туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел коэффициенті пайызбен және контрагентке арналған кредиттік тәуекел коэффициенті пайызбен көрсетіледі. Мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    8. 5-бағанда туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне көбейтілген туынды қаржы құралдары бойынша номиналды құны көрсетіледі.

    9. 8-бағанда туынды қаржы құралдарына арналған кредиттік тәуекел ескеріле отырып, туынды қаржы құралдарының номиналды құнының және контрагентке арналған кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне көбейтілген туынды қаржы құралдарының нарықтық құнының сомасы көрсетіледі.

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    26-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    6-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_RSPR

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Ата­уы
    Со­ма­сы
    Пай­ы­з­бен ай­рық­ша тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Есеп­те­у­ге ар­нал­ған со­ма
    1
    2
    3
    4
    5
    1
    Мөл­шер­ле­ме­нің өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар бір­тек­ті қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ашық по­зи­ци­я­лар
    Ай­рық­ша тәу­е­кел жиы­ны
    X
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________     

    Ескертпе: нысан «Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Айрықша пайыздық тәуекелді

    есептеудің талдамасы

    туралы (валюталар бөлігінде)

    есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз

    негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп (индексі – 1-BVU_RSPR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Айрықша пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 3 бағанда біртекті қаржы құралдары бойынша ашық позициялардың сомасы көрсетіледі.

    6. 4-бағанда № 23 нормативтердің 2-тарауы на сәйкес пайызбен айрықша тәуекел коэффициенті көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    7. 5-бағанда пайызбен айрықша тәуекел коэффициенті есепке алына отырып, біртекті қаржы құралдары бойынша ашық позициялардың сомасы көрсетіледі.

    8. 1-жолда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады

    9. Кестені толтыру кезінде тізбесі Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15886 болып тіркелген «Банктің пруденциялық нормативтерінің және сақталуы міндетті өзге де нормалары мен лимиттерінің нормативтік мәндері мен оларды есептеу әдістемелерін, капиталының мөлшерін және Ашық валюталық позицияны есептеу қағидалары мен оның лимиттерін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 қаулысының 6-тарауында айқындалған халықаралық қор биржалары пайдаланылады.

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    27-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    7-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ ROPVI

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    Ай­мақ­тар
    Уа­қыт ара­лық­та­ры
    Ашық по­зи­ци­я­лар
    Са­ра­лау ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Ашық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­лар
    ұзын
    қы­сқа
    ұзын
    қы­сқа
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    1
    Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның ата­уы
    1-ай­мақ қо­ры­тындысы
    Х
    2
    Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның ата­уы
    2-ай­мақ қо­ры­тындысы
    Х
    3
    Уа­қыт ара­лық­та­ры­ның ата­уы
    3-ай­мақ қо­ры­тындысы
    Х
    Кестенің жалғасы
    Жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­лар
    Қо­ры­тын­ды са­ра­лан­ған ашық по­зи­ци­я­лар
    ұзын
    қы­сқа
    8
    9
    10
    X
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________      

    Ескертпе: нысан «Уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Уақыт аралықтары бойынша

    ашық позицияларды

    бөлу (валюталар бөлігінде)

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп (индексі – 1-BVU_ROPVI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Уақыт аралықтары бойынша ашық позицияларды бөлу (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 3 және 4-бағандарда ашық позициялардың сомасы көрсетіледі.

    6. 5-бағанда № 23 нормативтердің 2-тарауы на сәйкес саралау коэффициенттері көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    7. 6 және 7-бағандарда саралау коэффициенті ескеріле отырып ашық сараланған позициялардың сомасы көрсетіледі.

    8. 8-бағанда жабық сараланған позициялардың сомасы көрсетіледі.

    9. 9 және 10-бағандарда қорытынды ашық сараланған позициялардың сомасы көрсетіледі.

    10. 1, 2 және 3-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    11. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    28-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    8-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ ROPR

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    По­зи­ци­я­лар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    1
    2
    3
    1
    Ай­мақ­тар бой­ын­ша өтел­ген са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­лар есе­бі
     
    2
    1-ай­мақ
     
    3
    Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны
     
    4
    Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (ұзын)
     
    5
    Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (қы­сқа)
     
    6
    Қо­ры­тын­ды ашық по­зи­ци­я­лар бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция
     
    7
    Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция
     
    8
    2-ай­мақ
     
    9
    Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны
     
    10
    Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (ұзын)
     
    11
    Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (қы­сқа)
     
    12
    Қо­ры­тын­ды ашық по­зи­ци­я­лар бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция
     
    13
    Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция
     
    14
    3-ай­мақ
     
    15
    Уа­қыт ара­лық­та­ры бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция бой­ын­ша жиы­ны
     
    16
    Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (ұзын)
     
    17
    Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция (қы­сқа)
     
    18
    Қо­ры­тын­ды ашық по­зи­ци­я­лар бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ция
     
    19
    Са­ра­лан­ған ашық по­зи­ция
     
    20
    1 және 2-ай­мақ­тар ара­сын­да­ғы жа­бық по­зи­ция
     
    21
    2-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    22
    1-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    23
    2 және 3-ай­мақ­тар бой­ын­ша жа­бық по­зи­ция
     
    24
    3-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    25
    2-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    26
    1 және 3-ай­мақ­тар бой­ын­ша жа­бық по­зи­ция
     
    27
    1-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    28
    3-ай­мақ бой­ын­ша қал­ған ашық по­зи­ция
     
    29
    Қал­ған ашық са­ра­лан­ған по­зи­ция
     
    30
    Ай­мақ­тар бой­ын­ша са­ра­лан­ған жа­бық по­зи­ци­я­лар со­ма­сы­ның 10 пай­ы­зы
     
    31
    1-ай­мақ­тың жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­сы­ның 40 пай­ы­зы
     
    32
    2-ай­мақ­тың жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­сы­ның 30 пай­ы­зы
     
    33
    3-ай­мақ­тың жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­сы­ның 30 пай­ы­зы
     
    34
    1 және 2-ай­мақ­тар ара­сын­да­ғы жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­ның 40 пай­ы­зы
     
    35
    2 және 3-ай­мақ­тар ара­сын­да­ғы жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­ның 40 пай­ы­зы
     
    36
    1 және 2-ай­мақ­тар ара­сын­да­ғы жа­бық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­ның 100 пай­ы­зы
     
    37
    Қал­ған ашық са­ра­лан­ған по­зи­ци­я­ның 100 пай­ы­зы
     
    38
    Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел жиы­ны
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны_______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «____» ______________      

    Ескертпе: нысан «Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Жалпы пайыздық тәуекелді

    есептеудің талдамасы (валюталар

    бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына қосымша

    Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп (индексі – 1-BVU_ ROPR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Жалпы пайыздық тәуекелді есептеудің талдамасы (валюталар бөлігінде) туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) Нысанды әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 3-бағанда аймақтардың әрқайсысының сараланған және қалған ашық немесе жабық және уақыт аралықтары бойынша позициялары бойынша сома көрсетіледі.

    6. 38-жолда жалпы пайыздық тәуекел бойынша мәліметтер көрсетіледі.

    7. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    29-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    9-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_MRZ_R

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    1-кесте. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банк филиалымен (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалымен) (бұдан әрі - бейрезидент-банк филиалы) айрықша қатынастармен байланысты емес бір қарыз алушының немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобының бейрезидент-банк филиалы алдындағы міндеттемелерінің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегінің талдамасы туралы есеп

    №
    Қарыз алушы­ның ата­уы
    Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, ба­ла­ма­лы сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
    Қарыз алушы­лар­дың өза­ра бай­ла­ны­сты­лық бел­гі­сі
    Та­лап­тар со­ма­сы
    Қам­та­ма­сыз ету
    Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге
    ба­лан­стық шот
    мың тең­ге
    қам­та­ма­сыз ету тү­рі
    мың тең­ге
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    8
    9
    1
     
     
     
     
     
     
     
     
    2
     
     
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    Жиы­ны
    X
    X
    X
    X
    X
    X
     
    2-кесте. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банк филиалымен (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалымен) (бұдан әрі - бейрезидент-банк филиалы) айрықша қатынастармен байланысты бір қарыз алушының немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобының бейрезидент-банк филиалы алдындағы міндеттемелерінің кез келген түрі бойынша жиынтық берешегінің талдамасы туралы есеп
    №
    Қарыз алушы­ның ата­уы
    Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, ба­ла­ма­лы сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
    Бей­ре­зи­дент-банк фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ныс бел­гі­сі
    Қарыз алушы­лар­дың өза­ра бай­ла­ны­сты­лық бел­гі­сі
    Та­лап­тар со­ма­сы
    Қам­та­ма­сыз ету
    Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге
    ба­лан­стық шот
    мың тең­ге
    ба­лан­стық шот
    мың тең­ге
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    8
    9
    10
    1
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    2
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    Жиы­ны
    X
    X
    X
    X
    X
    X
    X
     
    3-кесте. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банк филиалымен (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалымен) (бұдан әрі - бейрезидент-банк филиалы) айрықша қатынастармен байланысты барлық қарыз алушылар бойынша тәуекелдер сомасының талдамасы туралы есеп
    №
    Қарыз алушы­ның ата­уы
    Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, ба­ла­ма­лы сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
    Бей­ре­зи­дент-банк фи­ли­а­лы­мен ай­рық­ша қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ныс бел­гі­сі
    Та­лап­тар со­ма­сы
    Қам­та­ма­сыз ету
    Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге
    ба­лан­стық шот
    мың тең­ге
    қам­та­ма­сыз ету тү­рі
    мың тең­ге
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    8
    9
    1
     
     
     
     
     
     
     
     
    2
     
     
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    Жиы­ны
    X
    X
    X
    X
    X
    X
     
    4-кесте. Тиісті қарыз алушылардың міндеттемелері бойынша банктік қарыздың, қарыз алушы алдындағы не Қазақстан Республикасы бейрезидент-банк филиалының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының) ағымдағы және содан кейiнгi екi ай iшiнде қарыз алушыға талаптары туындауы мүмкін үшінші тұлғалардың пайдасына қарыз алушы үшін қамтамасыз етiлмеген шартты мiндеттемелердің ең жоғарғы сомасының талдамасы туралы есеп
    №
    Қарыз алушы­ның ата­уы
    Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, ба­ла­ма­лы сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
    Қарыз алушы­лар­дың өза­ра бай­ла­ны­сты­лық бел­гі­сі
    Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге
    ба­лан­стық шот
    мың тең­ге
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    2
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    Жиы­ны
    X
    X
    X
     
    5-кесте. Резервтік ретінде қабылданатын, әрқайсысының мөлшері банктің меншікті капиталының 10 пайызынан асатын Қазақстан Республикасы бейрезидент-банк филиалының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының) бір қарыз алушыға келетін тәуекелдерінің жиынтық сомасының талдамасы туралы есеп
    №
    Қарыз алушы­ның ата­уы
    Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі, ба­ла­ма­лы сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
    Қарыз алушы­лар­дың өза­ра бай­ла­ны­сты­лық бел­гі­сі
    Та­лап­тар со­ма­сы
    Қам­та­ма­сыз ету
    Тәу­е­кел мөл­ше­рі, мың тең­ге
    ба­лан­стық шот
    мың тең­ге
    қам­та­ма­сыз ету тү­рі
    мың тең­ге
    1
    2
    4
    5
    6
    7
    8
    9
    2
     
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
     
     
    Жиы­ны
    X
    X
    X
    X
    X
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы __________________________________________________________
    Телефоны _______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________

    Орындаушы ____________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы      «______» ______________

    Ескертпе: нысан «Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің

    (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары

    мөлшерінің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_ R_MRZ_R, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Бір қарыз алушыға келетін тәуекелдің (қарыз алушылар бөлігінде) ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. Нысанды толтыру кезінде № 23 нормативтермен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциялық нормативтерді және өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің 3-тарауына сәйкес есептелген мәліметтер көрсетіледі.

    6. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    30-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    10-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: K4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_R_K4

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__ жылғы «___» _________ үшін

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    1-кесте. Өтімділігі жоғары активтердің орташа айлық шамасының талдамасы

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тың ата­уы
    Ай­дың күн­тіз­бе­лік кү­ні
    Ор­та­ша ай­лық ша­ма
    1
    2
    3
    4
    1
    Ак­тив­тің ата­уы
     
     
    Жұ­мыс кү­ні­нің са­ны
    Жиы­ны:
     
     
    2-кесте. Талап етілгенге дейінгі міндеттемелердің орташа айлық шамасының талдамасы
    (мың теңгемен)
    №
    Бап­тың ата­уы
    Ай­дың күн­тіз­бе­лік кү­ні
    Ор­та­ша ай­лық ша­ма
    1
    2
    3
    4
    1
    Мін­дет­те­ме­нің ата­уы
     
    Жиы­ны:
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы _____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы «______» ______________

    Ескертпе: нысан «K4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «K4 ағымдағы өтімділік

    коэффициентінің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде

    жинауға арналған нысанына

    қосымша

    k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_R_K4, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «k4 ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 1-кестені толтыру кезінде № 23 нормативтермен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциялық нормативтерді және өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің 52 және 53-тармақтарына сәйкес өтімділігі жоғары активтер бойынша мәліметтер көрсетіледі.

    6. 1 және 2-кестелердің 4-бағанын толтыру кезінде есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін талап етілгенге дейін өтімділігі жоғары активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күндерінің санына қатынасы көрсетіледі.

    7. 1 және 2-кестелердің 1-жолында мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    8. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күнінің саны көрсетіледі.

    9. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының баланстық шоттарында ескерілетін валюталық своп операциялары бойынша талаптар, егер осы мәмілелер бойынша міндеттемелер Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының баланстық шоттарында ескерілсе және мерзімді өтімділік коэффициенттерінің есебіне енгізілсе, өтімділігі жоғары активтердің есебіне енгізіледі.

    10. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    31-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    11-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_K4-1, k4-2, k4-3

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    1-кесте. k4-1 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы

    (мың теңгемен)

    Кү­ні
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер
    Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зі­мі күн­тіз­бе­лік же­ті күн­ге дей­ін­гі қо­са мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұ­мыс кү­ні­нің са­ны
     
     
    Жиы­ны: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
     
    X
    Жиы­ны: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
    X
     
    2-кесте. k4-2 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы
    (мың теңгемен)
    Кү­ні
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са, өте­у­ге дей­ін қал­ған мер­зі­мі бір ай­ға дей­ін­гі өтім­ді ак­тив­тер
    Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зі­мі қо­са ал­ған­да бір ай­ға дей­ін­гі мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұ­мыс кү­ні­нің са­ны
     
     
    Жиы­ны: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
     
    X
    Жиы­ны: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
    X
     
    3-кесте. k4-3 мерзімді өтімділік коэффициентінің талдамасы
    (мың теңгемен)
    Кү­ні
    Өтім­ді­лі­гі жо­ға­ры ак­тив­тер­ді қо­са, өте­у­ге дей­ін қал­ған мер­зі­мі үш ай­ға дей­ін­гі өтім­ді ак­тив­тер
    Өте­у­ге дей­ін­гі қал­ған мер­зі­мі қо­са ал­ған­да үш ай­ға дей­ін­гі мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұ­мыс кү­ні­нің са­ны
     
     
    Жиы­ны: ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
    X
    Жиы­ны: мін­дет­те­ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы
    X
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы __________________________________________________________
    Телефоны _______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________

    Орындаушы ________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы      «______» ______________

    Ескертпе: нысан «k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «K4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік

    коэффициенттерінің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_R_K4-1, k4-2, k4-3, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «k4-1, k4-2, k4-3 мерзімді өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 1-кестені толтыру кезінде № 23 нормативтермен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциялық нормативтерді және өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің (бұдан әрі – Әдістеме) 61, 62, 63, 64, 65 және 66-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтердің және өтеуге дейінгі қалған мерзімі күнтізбелік жеті күнге дейінгі қоса мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

    6. 2 және 3-кестелерді толтыру кезінде Әдістеменің 64, 65 және 66-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді қоса, өтеуге дейін қалған мерзімі бір айға дейінгі өтімді активтердің және өтеуге дейінгі қалған мерзімі қоса алғанда бір айға дейінгі мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

    7. 1, 2 және 3-кестелерді толтыру кезінде «Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы» және «Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы» деген жолдарда есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін есепке қосылатын өтімді активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күнінің санына қатынасы көрсетіледі.

    8. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күнінің саны көрсетіледі.

    9. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    32-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    12-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ R_ k4-4, k4-5, k4-6

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    1-кесте. k4-4 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы

    (мың теңгемен)

    Күні
    Өтімділігі жоғары активтер
    Өтеуге дейінгі қалған мерзіммен қоса алғанда жеті күнге дейінгі мерзімді міндеттемелер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұмыс күнінің саны
     
     
    Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы
    X
    Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы
    X
    2-кесте. k4-5 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы
    (мың теңгемен)
    Күні
    Өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтеуге дейін бір айға дейін қалған мерзімі бар өтімді активтер
    90%-ға тең конверсия коэффициентіне көбейтілген өтеуге дейін бір айға дейін қалған мерзіммен қоса алғанда мерзімді міндеттемелер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұмыс күнінің саны
     
     
    Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы
    X
    Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы
    X
    3-кесте. k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициентінің талдамасы
    (мың теңгемен)
    Күні
    Өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтеуге дейін қалған мерзімі үш айға дейін өтімді активтер
    80%-ға тең конверсия коэффициентіне көбейтілген өтеуге дейін үш айға дейін қалған мерзіммен қоса алғанда мерзімді міндеттемелер
    1
    2
    3
    1
     
     
    2
     
     
    …
     
     
    Жұмыс күнінің саны
     
     
    Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы
     
    X
    Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы
    X
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы __________________________________________________________
    Телефоны _______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________

    Орындаушы ________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы      «______» ______________

    Ескертпе: нысан «k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық

    өтімділік коэффициенттерінің

    талдамасы туралы есеп»

    әкімшілік деректерді өтеусіз негізде

    жинауға арналған нысанына

    қосымша

    k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_R_K4-4, k4-5, k4-6, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «k4-4, k4-5, k4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 1-кестені толтыру кезінде № 23 нормативтермен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциялық нормативтерді және өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің (бұдан әрі – Әдістеме) 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65 және 66-тармақтарына сәйкес есептелген өтелгенге дейін күнтізбелік жеті күнге дейін қалған мерзіммен шетел валютасындағы өтімділігі жоғары активтердің және сол шетел валютасындағы мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

    6. 2-кестені толтыру кезінде Әдістеменің 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65 және 66-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін бір айға дейін қалған мерзіммен шетел валютасындағы өтімділігі жоғары активтердің және сол шетел валютасындағы, өтеуге дейін қалған мерзіммен қоса алғанда бір айға дейін мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

    7. 3-кестені толтыру кезінде Әдістеменің 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65 және 66-тармақтарына сәйкес есептелген өтімділігі жоғары активтерді қоса алғанда, өтелгенге дейін үш айға дейін қалған мерзіммен шетел валютасындағы өтімді активтердің және сол шетел валютасындағы, өтеуге дейін қалған мерзіммен қоса алғанда үш айға дейін мерзімді міндеттемелердің орташа айлық шамасы көрсетіледі.

    8. 1, 2 және 3-кестелерді толтыру кезінде мәліметтер Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А»-дан төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе Фитч (Fitch) немесе Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетел валюталары бойынша жиынтықта және жоғарыда көрсетілген рейтингтік агенттіктердің «А»-дан төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетел валюталары бойынша бөліністе көрсетіледі.

    9. «Жиыны: активтердің орташа айлық шамасы» және «Жиыны: міндеттемелердің орташа айлық шамасы» жолдарында есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін есепке қосылатын өтімді активтердің (міндеттемелердің) жиынтық сомасының есепті кезеңдегі жұмыс күндерінің санына қатынасы көрсетіледі.

    10. Нысанды толтыру кезінде жұмыс күнінің саны көрсетіледі.

    11. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    33-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    13-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_DVP

    Кезеңділігі: апта сайын, ай сайын

    Есепті кезеңі: 20__жылғы «___»________ үшін

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасының бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі:

    есепті аптадан кейінгі аптаның бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, апта сайын

    есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    Ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив
     
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры және «Еуро» ше­тел ва­лю­та­сы, сон­дай-ақ аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар бой­ын­ша ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер ша­ма­сы­ның 12,5 пай­ы­зы­нан ас­пай­тын мөл­шер­де­гі ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­ның ли­ми­ті (ұзын неме­се қы­сқа)
     
    Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) агент­ті­гі­нің «А»-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­ла­ры бой­ын­ша ашық ва­лю­та­лық по­зи­ци­я­ның ли­ми­ті (ұзын неме­се қы­сқа) - ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер ша­ма­сы­ның 5 пай­ы­зы
     
    Ва­лю­та­лық нет­то-по­зи­ция ли­ми­ті - ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің 25 пай­ы­зы
     
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-бан­кі фи­ли­а­лы­ның же­ке­ле­ген шет мем­ле­кет­тің (шет мем­ле­кет­тер то­бы­ның) ва­лю­та­сын­да­ғы шар­тты та­лап­тар шот­та­рын­да және шар­тты мін­дет­те­ме­лер шот­та­рын­да ашы­л­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша ашық ұзын және (неме­се) қы­сқа по­зи­ци­я­сы­ның ли­ми­ті - ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің 50 пай­ы­зы
     
    Ва­лю­та­ның ата­уы
    Есеп­ті ке­зең­нің күн­де­рі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық күн­нің со­ңын­да­ғы саль­до
    1
    2
    (кү­ні)
    (кү­ні)
    Та­лап­тар
    Мін­дет­те­ме­лер
    По­зи­ция
    Та­лап­тар
    Мін­дет­те­ме­лер
    По­зи­ция
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    1. Қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    2. Ор­на­ла­сты­ры­л­ған (тар­ты­л­ған) са­лым­дар
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    3. Бе­рі­л­ген (алын­ған) қары­здар
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    4. Алу (тө­леу) үшін есеп­тел­ген сый­а­қы
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    5. Бо­ры­штық және үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    6. Де­би­тор­лық (кре­ди­тор­лық) бе­ре­шек
     
     
     
     
     
     
    …
     
     
     
     
     
     
    7. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
     
     
     
     
     
     
    ….
     
     
     
     
     
     
    8. Ба­лан­стық шот­тар бой­ын­ша жиын­тық
     
     
     
     
     
     
    ...
     
     
     
     
     
     
    9. Же­ке­ле­ген шет мем­ле­кет­тің (шет мем­ле­кет­тер то­бы­ның) ва­лю­та­сы­мен шар­тты та­лап­тар шот­та­рын­да және шар­тты мін­дет­те­ме­лер шот­та­рын­да ашы­л­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
     
     
     
     
     
     
    …
     
     
     
     
     
     
    10. Ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша жиын­тық
     
     
     
     
     
     
    …
     
     
     
     
     
     
    11. Ба­лан­стық және ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша жиын­тық
     
     
     
     
     
     
    ….
     
     
     
     
     
     
    12. Нет­то-по­зи­ция жиын­тығы
     
     
     
     
     
     
    кестенің жалғасы:
    Есеп­ті ке­зең­нің күн­де­рі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық күн­нің со­ңын­да­ғы саль­до
    3
    4
    5
    (кү­ні)
    (кү­ні)
    (кү­ні)
    Та­лап­тар
    Мін­дет­те­ме­лер
    По­зи­ция
    Та­лап­тар
    Мін­дет­те­ме­лер
    По­зи­ция
    Та­лап­тар
    Мін­дет­те­ме­лер
    По­зи­ция
    8
    9
    10
    11
    12
    13
    14
    15
    16
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы __________________________________________________________
    Телефоны _______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ________________________________________

    Орындаушы ________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы

    Күні 20__ жылғы      «______» ______________

    Ескертпе: нысан «Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Аптаның (айдың) әрбір жұмыс

    күні үшін әрбір шетел валютасы

    бойынша валюталық позициялар

    және валюталық нетто-позиция

    туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына қосымша

    Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп (индексі – 1-BVU_DVP, кезеңділігі – апта сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Аптаның (айдың) әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы бойынша валюталық позициялар және валюталық нетто-позиция туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысан апта сайын, ай сайын жасалады және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырылады.

    Есепті аптада күнтізбелік ай аяқталған кезде нысан аяқталатын айға жататын есепті аптаның күнтізбелік күндері үшін және аяқталатын айдан кейінгі айдың есепті аптасының күнтізбелік күндері үшін бөлек жасалады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына сәйкес толтырылады.

    5. 1, 2, 3, 4, 5, 6 және 7-жолдарда халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергенде, баланстық шоттарда ескерілетін шетел валютасындағы талаптар мен міндеттемелер бойынша мәліметтер көрсетіледі.

    6. 10-жолда халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергенде, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы жүргізетін хеджирленетін мәмілелердің, оның ішінде жеткізілмейтін мәмілелердің сомасын ескере отырып, шетел валютасындағы шартты талаптар мен міндеттемелер көрсетіледі.

    7. «Позиция» 4, 7, 10, 13 және 16-бағандар бойынша 12-жолда есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін барлық шетел валюталары бойынша нетто-позиция көрсетіледі.

    қаулыға

    34-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    14-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_ KVA

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    1-кесте. Ішкі активтердің орташа айлық шамасын есептеу

    (мың теңгемен)

    №
    Ак­тив­тер
    Есеп­ті ке­зең ішін­де­гі күн­дер бой­ын­ша іш­кі ак­тив­тер
    Ор­та­ша ай­лық ша­ма
    1
    2
    3
    4
    1
    Ак­тив­тер­дің ата­уы
    2
    Іш­кі ак­тив­тер ша­ма­сы­ның жиы­ны
     
     
    3
    Іш­кі ак­тив­тер­дің ша­ма­сы (Иә (Жоқ)
     
     
    2-кесте. Ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, банк қаражатының бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу
    (мың теңгемен)
    №
    Мін­дет­те­ме­лер
    Есеп­ті ке­зең ішін­де­гі күн­дер бой­ын­ша іш­кі және өзге мін­дет­те­ме­лер
    Ор­та­ша ай­лық ша­ма
    1
    2
    3
    4
    1
    Мін­дет­те­ме­лер­дің ата­уы
    2
    Ре­зерв неме­се ак­тив­тер­дің ең аз мөл­ше­рі ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын іш­кі мін­дет­те­ме­лер мен ак­тив­тер­дің ша­ма­сы­ның жиы­ны
     
     
    3
    Іш­кі мін­дет­те­ме­лер ша­ма­сы­ның жиы­ны
     
     
    4
    Жұ­мыс күн­де­рі­нің са­ны
     
    5
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы қа­ра­жа­ты­ның бө­лі­гін іш­кі ак­тив­тер­ге ор­на­ла­сты­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    6
    Ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын іш­кі мін­дет­те­ме­лер­дің, ак­тив­тер­дің ор­та­ша ай­лық ша­ма­сы және өт­кен есеп­ті ай үшін ре­зерв ре­т­ін­де қа­был­да­на­тын ак­тив­тер­дің ең тө­мен­гі мөл­ше­рі
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20___ жылғы «___» __________   

    Ескертпе: нысан «Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Ішкі активтердің, ішкі және

    өзге міндеттемелердің орташа

    айлық шамасын, қаражат

    бөлігін ішкі активтерге

    орналастыру коэффициентін

    есептеу туралы есеп» әкімшілік

    деректерді өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына

    қосымша

    Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп (индексі – 1-BVU_KVA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Ішкі активтердің, ішкі және өзге міндеттемелердің орташа айлық шамасын, қаражат бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін есептеу туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 1 және 2-кестелердің 1-жолында мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    6. 2-кестенің 3-жолын толтыру кезінде ішкі активтердің шамасы № 23 нормативтердің 7-тарауында белгіленген коэффициентке көбейтілген алдыңғы есепті айдағы ішкі міндеттемелердің, резервтік активтің орташа айлық шамасынан артық немесе тең көрсетіледі.

    7. 2-кестені толтыру кезінде № 23 нормативтердің 7-тарауында белгіленген коэффициентке көбейтілген активтер мен міндеттемелер туралы есептің деректеріне сәйкес резервтік актив көрсетіледі.

    8. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    35-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    15-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_K7

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары және Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Ата­уы
    Со­ма­сы
    1
    2
    3
    1
    Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­ге банк­тер­дің ка­пи­тал­дан­ды­ру ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­теу үшін көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
    Бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер­дің ең жо­ға­ры ли­ми­ті k7
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20___ жылғы «___» __________      

    Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Қазақстан Республикасының

    бейрезиденттері алдындағы

    міндеттемелерге капиталдандыру

    коэффициенттерінің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_K7, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге капиталдандыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) әрбір айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына сәйкес толтырылады.

    5. Кестені толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысына 1-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының аумағында өз қызметін жүзеге асыратын, экономиканың «басқа қаржы ұйымдары – коды 5», «мемлекеттік қаржылық емес ұйымдар – коды 6», «мемлекеттік емес қаржылық емес ұйымдар – коды 7» және «үй шаруашылықтарына қызмет көрсететін коммерциялық емес ұйымдар – коды 8» секторларына кіретін шетелдік заңды тұлғалардың филиалдары мен өкілдіктері алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер, міндеттемелер көрсетіледі.

    6. Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарын (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдарын) k7 капиталдандыру коэффициенті үтірден кейін үш белгімен көрсетіледі.

    7. 1-жолда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    8. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    36-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    16-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтерінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_RA

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тар ата­уы
    Со­ма­сы
    Тәу­е­кел дә­ре­же­сi пай­ы­з­бен
    Есеп­теу со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    1
    I топ
     
     
    1.1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тер
    2
    II топ
     
     
    2.1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тер
    3
    III топ
     
     
    3.1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тер
    4
    IV топ
     
     
    4.1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тер
    5
    V топ
    5.1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын ак­тив­тер
     
     
    Тәу­е­кел­ді ак­тив­тер­дің жиы­ны:
     
    X
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20___ жылғы «___» __________      

    Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтерінің талдамасы туралы есебі» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Қазақстан Республикасы

    бейрезидент-ислам банкі

    филиалының кредиттік тәуекел

    ескеріле отырып сараланған

    активтерінің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына

    қосымша

    Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтерінің талдамасы туралы есебі (индексі – 1-BVU_RA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтерінің талдамасы туралы есебі» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. 3-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануы тиіс активтер сомасы көрсетіледі.

    6. 4-бағанда № 23 нормативпен белгіленген активтердің әрбір тобы үшін пайызбен тәуекел дәрежесі көрсетіледі. Тәуекел дәрежесінің мәндері Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдалады.

    7. 5-бағанда тәуекел дәрежесіне көбейтілген активтер сомасы (3-баған) пайызбен көрсетіледі (4-баған).

    8. 1.1, 2.1, 3.1, 4.1 және 5.1-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    қаулыға

    37-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    17-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2-BVU_ RUIVO

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жетінші жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    Кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Есеп­теу со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    6
     1
    I топ
     
     
    1.1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер
     
     
     2
    II топ
     
     
    2.1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер
     
     
     3
    III топ
     
     
    3.1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер
     
     
    4
    IV топ
     
     
    4.1
    Кре­дит­тік тәу­е­кел ес­ке­рі­ле оты­рып са­ра­ла­ну­ға жа­та­тын шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер
     
     
    Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­лан­ған шар­тты мін­дет­те­ме­лер жиы­ны:
     
    X
    X
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ___________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20___ жылғы «___» __________     

    Ескертпе: нысан «Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Қазақстан Республикасы

    бейрезидент-ислам банкі

    филиалының кредиттік тәуекел

    ескеріле отырып сараланған

    шартты және ықтимал

    міндеттемелердің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2-BVU_ RUIVO, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банкі филиалының кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына сәйкес толтырылады.

    5. 3-бағанда кредиттік тәуекел ескеріле отырып саралануға жататын шартты және ықтимал міндеттемелер бойынша сома көрсетіледі.

    6. 4 және 5-бағандарда № 23 нормативпен белгіленген активтердің әрбір тобы үшін конверсия коэффициенті пайызбен және кредиттік тәуекел коэффициенті көрсетіледі. Мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    7. 6-бағанда конверсия коэффициентінің мәніне пайызбен (4-баған) және кредиттік тәуекел коэффициентінің мәні пайызбен (5-баған) көбейтілген шартты және ықтимал міндеттемелер бойынша сома (3-баған) көрсетіледі.

    8. 1.1, 2.1, 3.1 және 4.1-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    қаулыға

    38-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    18-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_LCR

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент- банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тар­дың ата­уы
    Со­ма­сы
    Есеп­ке алу ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен
    Есеп­теу со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    1.
    Бі­рін­ші дең­гей­де­гі са­па­сы жо­ға­ры өтім­ді ак­тив­тер
     
     
    Бі­рін­ші дең­гей­де­гі ак­тив­тер­дің ата­уы
     
     
    2.
    Екін­ші дең­гей­де­гі са­па­сы жо­ға­ры өтім­ді ак­тив­тер
     
    Екін­ші дең­гей­де­гі ак­тив­тер­дің ата­уы
     
     
    3.
    Же­ке тұ­лға­лар­дың де­по­зит­те­рі бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    4.
    Банк ак­тив­те­рі­мен қам­та­ма­сыз етіл­ме­ген заң­ды тұ­лға­лар, ша­ғын кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­рі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    5.
    Банк ак­тив­те­рі­мен қам­та­ма­сыз еті­л­ген заң­ды тұ­лға­лар ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    6.
    Шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­лер бой­ын­ша қо­сым­ша ақ­ша­ның әке­ті­луі
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    7.
    Ақ­ша­лай әке­лі­ну
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    8.
    Са­па­сы жо­ға­ры өтім­ді ак­тив­тер
    х
     
    9.
    Ақ­ша­лай әке­лі­ну
    х
     
    10.
    Ақ­ша­ның әке­ті­луі
    х
     
    11.
    Өтім­ді­лік­ті өтеу ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­теу кү­ні­нен кей­ін­гі күн­тіз­бе­лік ай ішін­де банк­тің опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша ақ­ша қа­ра­жа­ты­ның нет­то әке­ті­луі
    х
    х
     
    12.
    Өтім­ді­лік­ті жа­бу ко­эф­фи­ци­ен­ті
    х
    х
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20___ жылғы «___» __________       

    Ескертпе: нысан «Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Өтімділікті өтеу

    коэффициентінің талдамасы

    туралы есеп» әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде жинауға

    арналған нысанына

    қосымша

    Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_LCR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Өтімділікті өтеу коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына (бұдан әрі – № 23 нормативтер) сәйкес толтырылады.

    5. Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының жоғары сапалы өтімді активтері қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді есептеу әдістемесінің (бұдан әрі – Әдістеме) 81-тармағында белгіленген талаптар ескеріле отырып және Әдістемеге 13-қосымшада белгіленген есепке алу коэффициенттерін қолдана отырып есептеледі.

    6. Ақшаның әкетілуі (әкелінуі) Әдістемеге 9-қосымшада белгіленген әкетілу (әкеліну) коэффициенттері қолданыла отырып, есепті күннен кейінгі келесі күнтізбелік ай ішіндегі ақшаның әкетілу (әкеліну) сомасы ретінде есептеледі.

    7. Нысанды толтыру кезінде 8-жолдың 5-бағанында Әдістеменің 71-тармағы 2-бөлігінің талаптарын есепке ала отырып, бірінші және екінші деңгейдегі жоғары сапалы өтімді активтер туралы деректер жинақталады.

    8. 9-жолда 7-жол бойынша сома көрсетіледі.

    9. 10-жолда 3, 4, 5 және 6-жолдар бойынша деректер жинақталады.

    10. Нысанды толтыру кезінде 11-жолдың 5-бағанында есептеу Әдістеменің 72-тармағын ескере отырып жүргізіледі.

    11. Нысанды толтыру кезінде 12-жолда жоғары сапалы өтімді активтердің кейінгі күнтізбелік ай ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының операциялары бойынша ақша қаражатының нетто әкетілуіне қатынасы үтірден кейін үш таңбалы мәнмен көрсетіледі.

    12. 5-бағанда 4-бағанда белгіленген есепке алу коэффициенттеріне пайызбен көбейтілген 3-баған бойынша сомалар көрсетіледі.

    13. 1, 2, 3, 4, 5, 6 және 7-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    14. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    қаулыға

    39-қосымша

    Қазақстан Республикасы

    Ұлттық Банкі Басқармасының

    2021 жылғы 2 наурыздағы

    № 23 қаулысына

    19-қосымша

    Әкімшілік деректерді

    өтеусіз негізде

    жинауға арналған

    нысан

    Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған

    Әкімшілік нысанның атауы: Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-BVU_NFSR

    Кезеңділігі: ай сайын

    Есепті кезеңі: 20___жылғы «___»________

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Қазақстан Республикасы бейрезидент- банктерінің филиалдары

    Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей

    қорытынды айналымдар ескерілген желтоқсан айының есебі (оның ішінде қорытынды айналымдар болмаған кезде) – аяқталған қаржы жылынан кейінгі жылғы отыз бірінші қаңтардан кешіктірмей

    БСН: _______________________

    Жинау әдісі: электронды түрде

    (мың теңгемен)

    №
    Бап­тар ата­уы
    Со­ма­сы
    Пай­ы­з­бен есеп­ке алу ко­эф­фи­ци­ен­ті
    Есеп­те­ле­тін со­ма­сы
    1
    2
    3
    4
    5
    1
    Қол­же­тім­ді тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру
     
     
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    2
    Тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру­дың та­лап еті­ле­тін ак­тив­те­рі
     
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    3
    Тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру­дың та­лап еті­ле­тін шар­тты және ық­ти­мал мін­дет­те­ме­ле­рі
     
     
    Көр­сет­кіш­тер­дің ата­уы
     
     
    4
    Тұ­рақ­ты қор­лан­ды­ру­дың нет­то ко­эф­фи­ци­ен­ті
     
    X
     
    Атауы __________________________________________________
    Мекенжайы_____________________________________________________
    Телефоны ______________________________________________________
    Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________

    Орындаушы ________________________________ _________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам

    _________________________________________________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны

    Күні 20___ жылғы «___» __________     

    Ескертпе: нысан «Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

    «Нетто тұрақты қорландыру

    коэффициентінің талдамасы туралы

    есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз

    негізде жинауға арналған

    нысанына қосымша

    Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп (индексі – 1-BVU_NFSR, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

    1-тарау. Жалпы ережелер

    1. Осы түсіндірмеде «Нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

    2. Нысанды Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары әр айдың бірінші күніндегі жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

    3. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

    2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

    4. Нысан Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 22213 болып тіркелген «Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктері филиалдарының (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктері филиалдарының) резерв ретінде қабылданатын активтерін қалыптастыру тәртібін және олардың ең төмен мөлшерін қоса алғанда, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдары (оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары) үшін пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, олардың нормативтік мәндерін және есептеу әдістемесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2021 жылғы 12 ақпандағы № 23 қаулысына сәйкес толтырылады.

    5. 1, 2 және 3-жолдарда мәндер Нысан ұсынылатын ақпараттық жүйеде орналастырылған анықтамалықтардан таңдап алынады.

    6. Деректер болмаған кезде Нысан ұсынылмайды.

    Мәтін танысу мақсатында ұсынылған; ресми қолдану үшін Қазақстан Республикасы заңнамасының қолданыстағы редакциясымен салыстырыңыз.