О внесении изменений в некоторые приказы

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемый перечень некоторых приказов, в которые вносятся изменения.

2. Департаменту биржевого контроля Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее — Агентство) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства после его официального опубликования.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан

М. Омаров

Утвержден приказом

Агентства по защите и

развитию конкуренции

Республики Казахстан

от 15 июня 2026 года

№ 3

Перечень некоторых приказов, в которые вносятся изменения

1. Внести в приказ Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 31 марта 2021 года № 5 «Об утверждении Правил представления товарной биржей отчетов антимонопольному органу» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22439) следующие изменения:

в Правилах представления товарной биржей отчетов антимонопольному органу», утвержденных указанным приказом:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Товарная биржа ежемесячно не позднее 5 (пятого) числа месяца, следующего за отчетным периодом направляет отчет в антимонопольный орган посредством общедоступных цифровых систем, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи.»;

в Приложение к Правилам предоставления товарной биржей отчетов антимонопольному органу:

в Форме, предназначенной для сбора административных данных, утвержденной указанным приказом:

абзац десятый изложить в следующей редакции:

«Метод сбора: предоставляется в электронном виде, посредством общедоступных цифровых систем, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи.».

2. Внести в приказ Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 2 апреля 2021 года № 6 «Об утверждении Правил оказания государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж»» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22497) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с подпунктом 6) статьи 4-3 Закона Республики Казахстан «О товарных биржах» и с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О государственных и социально ответственных услугах» ПРИКАЗЫВАЮ:»;

Правила оказания государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж» изложить в новой редакции согласно приложению к настоящему Перечню некоторых приказов, в которые вносятся изменения.

3. Внести в приказ Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 23 декабря 2025 года № 15 «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж, биржевых брокеров, осуществляющих свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговых центров товарных бирж» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37669) следующие изменения:

В Требованиях к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж, биржевых брокеров, осуществляющих свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговых центров товарных бирж:

в пункте 11:

подпункт 2) изложить в следующей редакции:

«2) применения автоматизированных цифровых систем и программных обеспечений, используемых субъектом для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;»;

подпункт 5) изложить в следующей редакции:

«5) предоставления сведений и информации об операциях и деятельности, подлежащих финансовому мониторингу, фактов отказа физическому лицу в установлении деловых отношений, прекращения деловых отношений с клиентом, отказа в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в уполномоченный орган по финансовому мониторингу, включая указания и регламенты работы в автоматизированных цифровых системах и программном обеспечении, используемых для передачи сведений, информации и документов в уполномоченный орган по финансовому мониторингу;»;

подпункт 19) изложить в следующей редакции:

«19) разработка процедур выявления и контроля операций с использованием новых технологий и инновационных инструментов (в том числе цифровых платформ, онлайн-сервисов и иных цифровых решений);»;

часть третью пункта 32 изложить в следующей редакции:

«При применении субъектами подпункта 1) пункта 6 статьи 5 Закона они незамедлительно получают сведения о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике от других субъектов для внесения (включения) в досье клиента, а также по запросу без задержки получает копии подтверждающих документов, к которым, в том числе относятся информация, выписки из цифровых систем или баз данных других субъектов, на меры надлежащей проверки клиента (его представителя) и бенефициарного собственника которого полагаются субъекты.».

Приложение

к Перечню некоторых приказов,

в которые вносятся изменения

Утверждены приказом

Председателя Агентства

по защите и развитию

конкуренции

Республики Казахстан

от 2 апреля 2021 года № 6

Правила оказания государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж»

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила по оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж» (далее — Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 6) статьи 4-3 Закона Республики Казахстан «О товарных биржах» и с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О государственных и социально ответственных услугах» (далее — Закон), а также подпунктом 5) статьи 13 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» и определяют порядок выдачи лицензии в сфере деятельности товарных бирж (далее — государственная услуга).

2. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

1) Единый контакт-центр — юридическое лицо, определенное уполномоченным органом в сфере оказания государственных услуг, выполняющее функции информационно-справочной службы по предоставлению услугополучателям информации по вопросам оказания государственных и иных услуг, а также государственным органам — информации по вопросам оказания информационно-коммуникационных услуг;

2) транспортная подпись — электронная цифровая подпись, используемая для обеспечения целостности и авторства передаваемых сообщений при информационном взаимодействии цифровых систем с применением спецификации WSSecurity;

3) лицензия — разрешение первой категории, выдаваемое лицензиаром физическому или юридическому лицу, а также филиалу иностранного юридического лица, предметом деятельности которого является оказание финансовых услуг, на осуществление лицензируемого вида деятельности либо подвида лицензируемого вида деятельности, связанного с высоким уровнем опасности;

4) электронная цифровая подпись (далее — ЭЦП) — цифровая запись (набор цифровых данных), созданная с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и средств электронной цифровой подписи, подтверждающая достоверность электронного документа, его принадлежность и неизменность содержания;

5) веб-портал «цифрового правительства» — цифровой объект, представляющий собой «единое окно» доступа к консолидированной информации, размещаемой государственными органами и иными субъектами, участвующими в предоставлении государственных услуг, включая нормативную правовую базу, а также к государственным и иным услугам, оказываемым в электронной форме;

6) платежный шлюз «цифрового правительства» — цифровой объект, автоматизирующий процессы передачи информации о проведении платежей в рамках оказания возмездных услуг.

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

3. Государственная услуга оказывается Агентством по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее — Услугодатель) посредством Портала.

4. Заявление для получения лицензии по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя.

5. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги, изложен в приложении 1 к настоящим Правилам.

6. При подаче заявки услугополучатель дает согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах, при оказании государственных услуг, если иное не предусмотрено законами Республики Казахстан.

При сдаче услугополучателем всех необходимых документов через Портал услугополучателю в «личный кабинет» направляется статус о принятии запроса для оказания государственной услуги.

Цифровая система «Государственная база «Е-лицензирование» (далее — ЦС ГБ ЕЛ) полностью автоматически обрабатывает и формирует результат оказания государственной услуги по заявлению услугополучателя в течение 1 (одного) рабочего дня без участия Услугодателя путем подписания результата оказания государственной услуги транспортной подписью.

7. Результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» на Портал в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в цифровой системе ЦС ГБ ЕЛ, по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам или мотивированный отказ по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.

8. При сбое цифровой системы Услугодатель незамедлительно с момента обнаружения возникновения технических сбоев уведомляет оператора цифровой инфраструктуры «цифрового правительства» посредством направления запроса в единую службу поддержки по электронной почте [email protected] с обязательным предоставлением информации по наименованию государственной услуги, номера и кода административного документа заявления или уникального идентификационного номера заявления, номера и кода административного документа, или уникального идентификационного номера разрешительного документа, бизнес идентификационного номера услугополучателя, с приложением пошаговых скриншотов с момента авторизации до момента возникновения ошибки с указанием точного времени ошибки.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) Услугодателя и (или) их должностных лиц, по вопросам оказания государственных услуг

9. Для обжалования решения, действия (бездействия) Услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг жалоба подается не позднее 3 (трех) месяцев со дня, когда услугополучателю стало известно о принятии административного акта или совершении действий (бездействий) Услугодателем:

в орган, рассматривающий жалобу (вышестоящий административный орган и (или) должностное лицо);

в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг;

на имя руководства Услугодателя, непосредственно оказывающего государственную услугу.

10. Жалоба услугополучателя в соответствии с пунктом 2 статьи 25 Закона подлежит рассмотрению:

Услугодателем, непосредственно оказывающим государственную услугу в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации;

уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

11. Срок рассмотрения жалобы Услугодателем, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг в соответствии с пунктом 4 статьи 25 Закона продлевается не более чем на 10 (десять) рабочих дней в случаях необходимости:

1) проведения дополнительного изучения или проверки по жалобе либо проверки с выездом на место;

2) получения дополнительной информации.

12. В случае продления срока рассмотрения жалобы должностное лицо, наделенное полномочиями по рассмотрению жалоб, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента продления срока рассмотрения жалобы сообщает в письменной форме (при подаче жалобы на бумажном носителе) или электронной форме (при подаче жалобы в электронном виде) заявителю, подавшему жалобу, о продлении срока рассмотрения жалобы с указанием причин продления.

13. Услугодатель, должностное лицо, чье решение, действие (бездействие) обжалуются, не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня поступления жалобы направляют ее и административное дело в орган, рассматривающий жалобу.

14. При этом, в соответствии с пунктом 4 статьи 91 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан Услугодатель, должностное лицо, чьи административный акт, административное действие (бездействие) обжалуются, вправе не направлять жалобу в орган, рассматривающий жалобу, если он в течение 3 (трех) рабочих дней примет благоприятный административный акт, совершит административное действие, полностью удовлетворяющие требования, указанные в жалобе.

15. Если иное не предусмотрено законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.

Приложение 1

к Правилам оказания государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж»

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж»

1	Наименование государственной услуги	«Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж»
2	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	1) получение лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж; 2) получение лицензии на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж; 3) получение лицензии на право занятия брокерской деятельностью в сфере товарных бирж; 4) переоформление лицензии.
3	Наименование услугодателя	Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее — Агентство).
4	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Прием заявлений и выдача результатов осуществляется посредством веб-портала «цифрового правительства» www.egov.kz.
5	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 1 (одного) рабочего дня.
6	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Электронная (польностью цифровизированная).
7	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Лицензия на право занятия деятельностью товарных бирж, клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж, брокерской деятельностью в сфере товарных бирж (далее — Лицензия), переоформленная лицензия (наименование вида деятельности), либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным настоящим Перечнем, в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в ЦС ГБ ЕЛ.
8	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Государственная услуга оказывается юридическим лицам на платной основе. Сбор за оказание государственной услуги осуществляется по ставкам и в порядке, установленным Налоговый кодексом Республики Казахстан. Ставки сбора составляют: за выдачу лицензии — 10 (десять) месячных расчетных показателей; за переоформление лицензии — 10 % от ставки за выдачу лицензии. Оплата суммы сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, или через платежный шлюз «цифрового правительства».
9	График работы услугодателя, Государственной корпорации и объектов информации	1) Портал — круглосуточно, за исключением технических перерывов, связанных с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем); 2) Услугодатель — с понедельника по пятницу включительно с 9:00 часов до 18:30 часов, с перерывом на обед с 13:00 часов до 14:30 часов, кроме выходных и праздничных дней, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и статье 5 Закона Республики Казахстан « О праздниках в Республике Казахстан ». Адреса оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Агентства: https://www.gov.kz/services/3357?lang=ru, в разделе «Государственные услуги».
10	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Для получения лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж: 1) заявление для получения лицензии по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя; 2) сведения об оплате лицензионного сбора; 3) электронная форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж, утвержденных приказом Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 19342) (далее — Квалификационные требования). Для переоформления лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж: 1) заявление для переоформления лицензии по форме согласно приложению 5 к настоящим Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП Услугополучателя; 2) сведения об оплате лицензионного сбора; 3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах. Справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, квитанция об оплате лицензионного сбора предоставляются Услугодателю из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз «цифрового правительства».
11	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) установление недостоверности документов, представленных услугополучателем для получения государственной услуги, и (или) данных (сведений), содержащихся в них; 2) несоответствие услугополучателя и (или) представленных материалов, объектов, данных и сведений, необходимых для оказания государственной услуги, требованиям, установленным нормативными правовыми актами Республики Казахстан; 3) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги; 4) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 5) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан «О персональных данных и их защите», на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме и через Государственную корпорацию	Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» Портала, а также единого контакт-центра «1414», 8-800-080-7777. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги указаны на интернет-ресурсе Агентства: https://www.gov.kz/memleket/entities/zk?lang=ru, в разделе «Государственные услуги». Результат государственной услуги направляется слугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в ЦС ГБ ЕЛ.

Приложение 2

Форма

ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЛИЦЕНЗИЯ

[Дата выдачи лицензии]

[Номер лицензии]

Выдана [полное наименование, местонахождение, БИН юридического лица/полностью]

на занятие [наименование лицензируемого вида деятельности (действия) в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях»]

Вид лицензии [в соответствии со статьей 37 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях»]

Особые условия действия лицензии [в соответствии со статьей 36 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях»]

Лицензиар [полное наименование государственного органа лицензирования]

Транспортная подпись

Приложение 3

Форма

Дата:				Адрес государственного органа:
				Кому: На ваше заявление № ____от________________ на получение Вид деятельности: _____________________________ в исполнении ОТКАЗАНО по причине: [Основание для отказа] _________________________________ Исполнитель: _________________________________ Телефон: _________________________________________ Транспортная подпись

Приложение 4

Форма

Заявление для получения лицензии

В _______________________________________________________________

(полное наименование лицензиара)

от ___________________________________________________________________

(полное наименование, местонахождение, бизнес-идентификационный номер

юридического лица)

Прошу выдать лицензию на осуществление

______________________________________________________________________

(указать полное наименование вида деятельности)

Адрес юридического лица _______________________________________________

(почтовый индекс, страна, область, город, район, населенный пункт, наименование

улицы, номер дома/здания (стационарного помещения)

Электронная почта _____________________________________________________

Телефоны _____________________________________________________________

Факс _________________________________________________________________

Банковский счет _______________________________________________________

______________________________________________________________________

(номер счета, наименование и местонахождение банка)

Адрес объекта осуществления деятельности или действий (операций)

______________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы,

номер дома/ здания (стационарного помещения)

Прилагается ___листов

Руководитель _________________________________________________________

(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Дата заполнения: «___» _________ 20__ года

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,

содержащихся в цифровых системах

_______ «___» ________ 20 __ года.

Приложение 5

Форма

Заявление для переоформления лицензии

(в случае изменения наименования и (или) места нахождения юридического

лица-лицензиата)

В ____________________________________________________________________

(полное наименование лицензиара)

от ___________________________________________________________________

______________________________________________________________________

(полное наименование, местонахождение, бизнес-идентификационный номер

юридического лица)

Прошу переоформить лицензию № ________ от «___» _________ 20___ года,

выданную _____________________________________________________________

______________________________________________________________________

(номер(а) лицензии, дата выдачи, наименование лицензиара, выдавшего

лицензию на осуществление

______________________________________________________________________

(полное наименование вида деятельности) по следующему(им) основанию(ям)

(укажите в соответствующей ячейке Х):

1) изменение наименования юридического лица-лицензиата

______________________________________________________________________

2) изменение места нахождения юридического лица-лицензиата

______________________________________________________________________

Адрес юридического лица _______________________________________________

______________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование

улицы, номер дома/ здания (стационарного помещения)

Электронная почта _____________________________________________________

Телефоны _____________________________________________________________

Факс _________________________________________________________________

Банковский счет _______________________________________________________

(номер счета, наименование и местонахождение банка)

Адрес объекта осуществления деятельности или действий (операций)

______________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование

улицы, номер дома/здания (стационарного помещения)

Прилагается ______ листов

Руководитель __________________________________________________________

(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Дата заполнения: «___» __________ 20__ года