memleket.kz

    О внесении изменений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 августа 2021 года № 7 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 16 августа 2021 года № 80 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

    НовыйСовместный акт центральных исполнительных органов
    Актуальность версии
    Актуальная версия от 5 янв. 2026 г.

    О внесении изменений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 августа 2021 года № 7 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 16 августа 2021 года № 80 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

    ПРИКАЗЫВАЕМ:

    1. Внести в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 августа 2021 года № 7 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 16 августа 2021 года № 80 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 24034) следующие изменения:

    заголовок изложить в новой редакции:

    «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

    пункт 1 изложить в новой редакции:

    «1. Утвердить:

    1) критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

    2) проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении юридических консультантов, независимых специалистов по юридическим вопросам; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу;

    3) проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении бухгалтерских организаций и профессиональных бухгалтеров, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета; Государственной корпорации «Правительство для граждан»; операторов сотовой связи; фонда социального медицинского страхования согласно приложению 3 к настоящему совместному приказу.»;

    критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные указанным совместным приказом, изложить в новой редакции согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

    проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в отношении юридических консультантов, независимых специалистов по юридическим вопросам; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них, утвержденный указанным совместным приказом, изложить в новой редакции согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу;

    проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в отношении бухгалтерских организаций и профессиональных бухгалтеров, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, утвержденный указанным совместным приказом, изложить в новой редакции согласно приложению 3 к настоящему совместному приказу.

    2. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить:

    1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

    2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу после его официального опубликования;

    3) в течение пяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан его направление в Комитет по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан для размещения в информационной системе «Единый реестр субъектов и объектов проверок».

    3. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

    Исполняющий обязанности министра национальной экономики Республики Казахстан

    __________А. Амрин

    Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу

    __________Ж. Элиманов

    Приложение 1

    к совместному приказу

    Исполняющий обязанности

    министра национальной экономики

    Республики Казахстан

    от 6 января 2026 года

    № 1 и

    Председателя Агентства

    Республики Казахстан по

    финансовому мониторингу

    от 5 января 2026 года

    № 1

    Приложение 1

    к совместному приказу

    Министра национальной экономики

    от 16 августа 2021 года

    № 80 и

    Председателя Агентства

    Республики Казахстан по

    финансовому мониторингу

    от 16 августа 2021 года

    № 7

    Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

    Глава 1. Общие положения

    1. Настоящие Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктом 5 статьи 141 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан и Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 28577).

    2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

    1) субъекты контроля – юридические консультанты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности: купли-продажи недвижимости, управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента, управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг, аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией, создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им; индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии; индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них; бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета; Государственная корпорация «Правительство для граждан»; операторы сотовой связи; фонд социального медицинского страхования;

    2) балл – количественная мера исчисления риска;

    3) незначительные нарушения – нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ), не создающие предпосылки для возникновения риска отмывания доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ), но выполнение, которых является обязательным для субъектов финансового мониторинга при осуществлении своей деятельности;

    4) нормализация данных – статистическая процедура, предусматривающая приведение значений, измеренных в различных шкалах, к условно общей шкале;

    5) значительные нарушения – нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, создающие предпосылки для возникновения риска ОД/ФТ/ФРОМУ;

    6) грубые нарушения – нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, представляющие риск ОД/ФТ/ФРОМУ;

    7) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий, а также риск ОД/ФТ/ФРОМУ;

    8) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, формируемых с учетом результатов национальных и секторальных оценок рисков, позволяющих отнести субъекты (объекты) контроля к различным степеням риска;

    9) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от степени риска в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта контроля;

    10) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта контроля;

    11) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта контроля с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта контроля и (или) освобождения такого субъекта контроля от профилактического контроля с посещением субъекта контроля;

    12) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов контроля, несоблюдение которых влечет за собой риск ОД/ФТ/ФРОМУ, законным интересам физических и юридических лиц, государства;

    13) выборочная совокупность (выборка) – перечень оцениваемых субъектов, относимых к однородной группе субъектов контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

    Глава 2. Объективные критерии оценки степени риска

    3. Определение объективных критериев осуществляется посредством определения риска.

    4. Критерии оценки степени риска для проведения профилактического контроля с посещением субъекта контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев, которые осуществляются поэтапно (Мультикритериальный анализ решений).

    На первом этапе по объективным критериям субъекты контроля относятся к одной из следующих степеней риска:

    1) высокий риск;

    2) средний риск;

    3) низкий риск.

    На втором этапе по субъективным критериям субъекты контроля относятся к одной из следующих степеней риска:

    1) высокий риск;

    2) средний риск;

    3) низкий риск.

    По показателям степени риска субъект контроля относится:

    1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно;

    2) к средней степени риска – при показателе степени риска от 31 до 70 включительно;

    3) к низкой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 30 включительно.

    5. По объективным критериям к субъектам контроля с высокой степенью риска относятся:

    индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с ювелирными изделиями из драгоценных металлов и камней;

    операторы сотовой связи;

    фонд социального медицинского страхования.

    6. По объективным критериям к субъектам контроля со средней степенью риска относятся:

    индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии;

    бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета;

    юридические консультанты – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:

    купли-продажи недвижимости;

    управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

    управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

    аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;

    создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им;

    индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями;

    индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

    Государственная корпорация «Правительство для граждан».

    7. По объективным критериям к субъектам контроля с низкой степенью риска относятся, независимые специалисты по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:

    купли-продажи недвижимости;

    управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

    управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

    аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;

    создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им.

    8. Для сфер деятельности субъектов контроля, отнесенных к высокой и средней степени риска по объективным критериям, проводятся профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля, профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля и внепла новая проверка.

    Для сфер деятельности субъектов контроля, отнесенных к низкой степени риска по объективным критериям, проводятся профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля и внепла новая проверка.

    9. Списки профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

    10. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям и не может быть чаще двух раз в год.

    11. Система оценки и управления рисками ведется с использованием информационной системы оценки и управления рисками, относящей субъекты контроля к конкретным степеням риска и формирующей в автоматическом режиме списки проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, а также основывается на государственной статистике, итогах ведомственного статистического наблюдения, а также информационных инструментах.

    При отсутствии информационной системы оценки и управления рисками в автоматическом режиме минимально допустимый порог количества субъектов контроля, в отношении которых осуществляются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) внепла новая проверка, не должен превышать пяти процентов от общего количества таких субъектов контроля.

    Глава 3. Субъективные критерии оценки степени риска

    12. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

    1) формирование базы данных и сбор информации;

    2) анализ информации и оценка рисков.

    13. Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

    1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля;

    2) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля;

    3) результаты анализа сведений, представляемых государственными органами и организациями;

    4) результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля.

    14. При анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

    В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, не допускается включение их при формировании списков на очередной период государственного контроля.

    15. Субъекты контроля переводятся с применением информационной системы с высокой степени риска в среднюю степень риска или со средней степени риска в низкую степень риска в соответствующих сферах деятельности субъектов контроля, в случае если они являются членами саморегулируемой организации, основанной на добровольном членстве (участии) в соответствии с Законом Республики Казахстан «О саморегулировании», с которой заключено соглашение о признании результатов деятельности саморегулируемой организации.

    16. Оценка степени риска субъектов контроля и отнесение их к грубой, значительной и незначительной группе степени риска осуществляется в соответствии с приложением 1 к настоящим Критериям.

    17. Исходя из приоритетности применяемых источников информации и значимости показателей субъективных критериев, установленных в критериях оценки степени риска в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, согласно Перечню субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям, согласно приложению 2 к настоящим Критериям, рассчитывается показатель степени риска по субъективным критериям, по шкале от 0 до 100 баллов.

    Глава 4. Порядок расчета степени риска по субъективным критериям

    18. Для отнесения субъекта контроля к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска:

    1) расчет показателя степени риска по субъективным критериям (R) осуществляется в автоматизированном режиме путем суммирования показателя степени риска по нарушениям по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов контроля (SP) и показателя степени риска по субъективным критериям (SC), с последующей нормализацией значений данных в диапазон от 0 до 100 баллов.

    Rпром = SP + SC, где

    Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям,

    SР – показатель степени риска по нарушениям,

    SC – показатель степени риска по субъективным критериям.

    Расчет производится по каждому субъекту контроля однородной группы субъектов контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. При этом перечень оцениваемых субъектов контроля, относимых к однородной группе субъектов контроля одной сферы государственного контроля, образует выборочную совокупность (выборку) для последующей нормализации данных;

    2) по данным, полученным по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, формируется показатель степени риска по нарушениям, оцениваемый в баллах от 0 до 100.

    При выявлении одного грубого нарушения по любому из источников информации, используемых для оценки степени риска, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 баллов и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

    При не выявлении грубых нарушений показатель степени риска по нарушениям рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.

    При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7.

    Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

    SР3 = (SР2 х 100/SР1) х 0,7, где:

    SР3 – показатель значительных нарушений;

    SР1 – требуемое количество значительных нарушений;

    SР2 – количество выявленных значительных нарушений;

    При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3.

    Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

    SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, где:

    SРн – показатель незначительных нарушений;

    SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;

    SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;

    Показатель степени риска по нарушениям (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 баллов и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

    SР = SР3 + SРн, где:

    SР – показатель степени риска по нарушениям;

    SР3 – показатель значительных нарушений;

    SРн – показатель незначительных нарушений.

    Полученное значение показателя степени риска по нарушениям включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям;

    3) расчет показателя степени риска по субъективным критериям, производится по шкале от 0 до 100 баллов и осуществляется по следующей формуле:

    xi – показатель субъективного критерия,

    wi – удельный вес показателя субъективного критерия xi,

    n – количество показателей.

    Полученное значение показателя степени риска по субъективным критериям, включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям;

    4) рассчитанные по субъектам значения по показателю R нормализуются в диапазон от 0 до 100 баллов. Нормализация данных осуществляется по каждой выборочной совокупности (выборке) с использованием следующей формулы:

    R – показатель степени риска (итоговый) по субъективным критериям отдельного субъекта контроля,

    Rmax – максимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам, входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (верхняя граница шкалы),

    Rmin – минимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам, входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (нижняя граница шкалы),

    Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям, рассчитанный в соответствии с подпунктом 1 настоящего пункта.

    Приложение 1 к Критериям

    оценки степени риска за соблюдением

    законодательства Республики Казахстан

    о противодействии легализации

    (отмыванию) доходов, полученных

    преступным путем, финансированию

    терроризма и финансированию

    распространения оружия

    массового уничтожения

    Степени нарушений субъектами контроля требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

    №
    п/п
    Кри­те­рии
    Сте­пень на­ру­ше­ний
    1
    Предо­став­ле­ние, в том чис­ле недо­сто­вер­ной ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
    гру­бое
    2
    Свое­вре­мен­ное пред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
    незна­чи­тель­ное
    3
    Предо­став­ле­ние, в том чис­ле недо­сто­вер­ных ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    гру­бое
    4
    Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    незна­чи­тель­ное
    5
    При­ня­тие мер по фик­си­ро­ва­нию све­де­ний и до­ку­мен­тов, их хра­не­нию и за­щи­те
    зна­чи­тель­ное
    6
    При­ня­тие мер по над­ле­жа­щей про­вер­ке кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков
    гру­бое
    7
    При­ня­тие мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством
    гру­бое
    8
    При­ня­тие мер по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нию де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    гру­бое
    9
    Предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нии де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    гру­бое
    10
    Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нии де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    незна­чи­тель­ное
    11
    При­оста­нов­ле­ние опе­ра­ций кли­ен­тов по ре­ше­нию упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    гру­бое
    12
    Из­ве­ще­ние сво­их кли­ен­тов и иных лиц о предо­став­ле­нии в упол­но­мо­чен­ный ор­ган ин­фор­ма­ции и по­лу­че­нии от упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и лиц, со­вер­ша­ю­щих по­до­зри­тель­ные опе­ра­ции с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством
    гру­бое
    13
    На­ли­чие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля
    гру­бое
    14
    Со­от­вет­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля тре­бо­ва­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ/ФРО­МУ, вклю­чая сле­ду­ю­щие:
    пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля вклю­ча­ют в се­бя про­грам­мы ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, управ­ле­ния рис­ка­ми, иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­та, мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, под­го­тов­ки и обу­че­ния;
    пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля утвер­жда­ют­ся субъ­ек­том (выс­шим ор­га­ном управ­ле­ния ли­бо ру­ко­во­ди­те­лем) и раз­ме­ща­ют­ся в лич­ном ка­би­не­те;
    про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля вклю­ча­ет:
    1) по­ря­док на­зна­че­ния ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля (да­лее – от­вет­ствен­ное ли­цо);
    2) пол­но­мо­чия и обя­зан­но­сти, воз­ла­га­е­мые на от­вет­ствен­ное ли­цо;
    3) по­ря­док воз­ло­же­ния обя­зан­но­стей от­вет­ствен­но­го ли­ца на пе­ри­од его вре­мен­но­го от­сут­ствия (от­пуск, вре­мен­ная нетру­до­спо­соб­ность, слу­жеб­ная ко­ман­ди­ров­ка);
    4) пол­но­мо­чия и обя­зан­но­сти струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, вы­пол­ня­ю­ще­го функ­ции по ПОД/ФТ/ФРО­МУ (при на­ли­чии);
    5) опи­са­ние си­сте­мы внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та и его фи­ли­а­ла (при на­ли­чии), а та­к­же по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний юри­ди­че­ско­го ли­ца (ра­бот­ни­ков ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля) по во­про­сам ре­а­ли­за­ции пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля;
    6) по­ря­док вне­се­ния из­ме­не­ний в пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля;
    7) по­ря­док про­вер­ки си­сте­мы внут­рен­не­го кон­тро­ля;
    8) по­ря­док хра­не­ния до­ку­мен­тов и све­де­ний, по­лу­чен­ных в ре­зуль­та­те ре­а­ли­за­ции обя­зан­но­стей по ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
    про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми вклю­ча­ет:
    1) по­ря­док оцен­ки и от­не­се­ния кли­ен­та к сте­пе­ни (уров­ню) рис­ка при уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, а та­к­же при­ме­не­ния упро­щен­ных или уси­лен­ных мер над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­тов;
    2) по­ря­док и сро­ки пе­ре­смот­ра сте­пе­ни (уров­ня) рис­ка кли­ен­та;
    3) по­ря­док управ­ле­ния рис­ка­ми;
    4) по­ря­док оцен­ки рис­ков ис­поль­зо­ва­ния но­вых услуг (про­дук­тов) и (или) про­грамм­но-тех­ни­че­ских средств в це­лях ОД/ФТ/ФРО­МУ, вклю­ча­ю­щий раз­ра­бот­ку ком­плек­са мер, на­прав­лен­ных на их сни­же­ние;
    5) по­ря­док фик­си­ро­ва­ния ре­зуль­та­тов оцен­ки сте­пе­ни (уров­ня) рис­ка и управ­ле­ния рис­ка­ми;
    про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­та вклю­ча­ет:
    1) по­ря­док при­ня­тия мер над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­та (его пред­ста­ви­те­ля) и бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, а та­к­же под­твер­жде­ния до­сто­вер­но­сти по­лу­чен­ных све­де­ний;
    2) про­вер­ку на­ли­чия кли­ен­та (его пред­ста­ви­те­ля) и бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­реч­нях ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, и фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния;
    3) по­ря­док вы­яв­ле­ния ино­стран­ных пуб­лич­ных долж­ност­ных лиц, а та­к­же лиц, на­хо­дя­щих­ся в пе­речне пуб­лич­ных долж­ност­ных лиц, утвер­жда­е­мом Пре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, с опре­де­ле­ни­ем ис­точ­ни­ков про­ис­хож­де­ния де­неж­ных средств или ино­го иму­ще­ства;
    4) по­ря­док вы­яв­ле­ния фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ);
    про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов вклю­ча­ет:
    1) про­це­ду­ры вы­яв­ле­ния опе­ра­ций, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу и по­до­зри­тель­ной де­я­тель­но­сти;
    2) по­ря­док при­ня­тия ре­ше­ния об от­ка­зе в про­ве­де­нии опе­ра­ции ли­бо уста­нов­ле­нии (пре­кра­ще­нии) де­ло­вых от­но­ше­ний;
    3) по­ря­док и пе­ри­о­дич­ность про­ве­де­ния свер­ки на на­ли­чие сво­их кли­ен­тов, в от­но­ше­нии ко­то­рых долж­ны при­ме­нять­ся ме­ры по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций;
    4) по­ря­док при­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций;
    5) по­ря­док дей­ствий, свя­зан­ных с при­оста­нов­ле­ни­ем опе­ра­ций;
    6) по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия и ин­фор­ми­ро­ва­ния кли­ен­та о при­ме­ня­е­мых ме­рах по ПОД/ФТ/ФРО­МУ с уче­том за­пре­та ин­фор­ми­ро­ва­ния;
    7) по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия с кли­ен­та­ми для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми или иным иму­ще­ством в рам­ках их об­ра­ще­ния;
    8) по­ря­док пред­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган со­об­ще­ний о фак­тах от­ка­за в со­вер­ше­нии опе­ра­ции ли­бо уста­нов­ле­нии (пре­кра­ще­нии) де­ло­вых от­но­ше­ний, за­мо­ра­жи­ва­ния и при­оста­нов­ле­ния опе­ра­ций;
    про­грам­ма под­го­тов­ки и обу­че­ния субъ­ек­тов в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ вклю­ча­ет:
    1) изу­че­ние нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ и меж­ду­на­род­ных стан­дар­тов в об­ла­сти ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
    2) изу­че­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля и про­грам­мы их осу­ществ­ле­ния при ис­пол­не­нии субъ­ек­та­ми сво­их слу­жеб­ных обя­зан­но­стей, а та­к­же ме­ру от­вет­ствен­но­сти за неис­пол­не­ние тре­бо­ва­ний за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
    3) изу­че­ние ти­по­ло­гий, схем и спо­со­бов ОД/ФТ/ФРО­МУ, а та­к­же при­зна­ков опре­де­ле­ния по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций и по­до­зри­тель­ной де­я­тель­но­сти кли­ен­та;
    4) от­вет­ствен­ный ра­бот­ник по ПОД/ФТ/ФРО­МУ и (или) ра­бот­ник под­раз­де­ле­ния ПОД/ФТ/ФРО­МУ до на­ча­ла осу­ществ­ле­ния ими функ­ций, свя­зан­ных с со­блю­де­ни­ем за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о ПОД/ФТ/ФРО­МУ, про­хо­дят те­сти­ро­ва­ние на ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по осу­ществ­ля­е­мо­му ви­ду де­я­тель­но­сти в он­лайн фор­ма­те с ис­поль­зо­ва­ни­ем био­мет­ри­че­ско­го кон­тро­ля те­сти­ру­е­мо­го ли­ца;
    5) субъ­ек­ты, осу­ществ­ля­ю­щие свою де­я­тель­ность еди­но­лич­но, про­хо­дят те­сти­ро­ва­ние на ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по осу­ществ­ля­е­мо­му ви­ду де­я­тель­но­сти в он­лайн фор­ма­те с ис­поль­зо­ва­ни­ем био­мет­ри­че­ско­го кон­тро­ля те­сти­ру­е­мо­го ли­ца в те­че­ние 3 (трех) ме­ся­цев с на­ча­ла осу­ществ­ле­ния сво­ей де­я­тель­но­сти;
    6) cрок дей­ствия ре­зуль­та­тов те­сти­ро­ва­ния со­став­ля­ет 3 (три) го­да с мо­мен­та про­хож­де­ния ат­те­ста­ции с по­ло­жи­тель­ным ре­зуль­та­том.
    Сер­ти­фи­кат име­ет юри­ди­че­скую си­лу в те­че­ние все­го сро­ка дей­ствия и мо­жет быть предъ­яв­лен в элек­трон­ном или рас­пе­ча­тан­ном ви­де.
    зна­чи­тель­ное
    15
    Ис­пол­не­ние про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ, утвер­жден­ной пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
    зна­чи­тель­ное
    16
    На­прав­ле­ние уве­дом­ле­ния о на­ча­ле или пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти в упол­но­мо­чен­ный ор­ган
    гру­бое
    17
    Ре­ги­стра­ция в лич­ном ка­би­не­те
    гру­бое
    18
    На­ли­чие в лич­ном ка­би­не­те ре­зуль­та­тов оцен­ки сте­пе­ни под­вер­жен­но­сти услуг (про­дук­тов) рис­кам ОД/ФТ/ФРО­МУ; пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля; сер­ти­фи­ка­та о про­хож­де­нии те­сти­ро­ва­ния на зна­ние за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ/ФРО­МУ
    зна­чи­тель­ное

    Приложение 2 к Критериям

    оценки степени риска за соблюдением

    законодательства Республики Казахстан

    о противодействии легализации

    (отмыванию) доходов, полученных

    преступным путем, финансированию

    терроризма и финансированию

    распространения оружия

    массового уничтожения

    Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям

    № п/п
    По­ка­за­тель субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия
    Ис­точ­ник дан­ных по по­ка­за­те­лю субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия
    Удель­ный вес по зна­чи­мо­сти, балл (в сум­ме долж­но со­став­лять не бо­лее 100 бал­лов)
    Усло­вие
    усло­вие 1/зна­че­ние
    усло­вие 2/зна­че­ние
    усло­вие 3/зна­че­ние
    усло­вие 4/зна­че­ние
    1
    Предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
    под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
    Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
    На­прав­ле­но
    Не на­прав­ле­но
    0%
    100%
    2
    Ре­ги­стра­ция в лич­ном ка­би­не­те
    под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
    Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
    На­ли­чие ре­ги­стра­ции лич­но­го ка­би­не­та
    От­сут­ствие ре­ги­стра­ции лич­но­го ка­би­не­та
    0%
    100%
    3
    На­прав­ле­ние уве­дом­ле­ния о на­ча­ле или пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти в упол­но­мо­чен­ный ор­ган
    под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
    Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
    На­прав­ле­но
    Не на­прав­ле­но
    0%
    100%
    4
    Предо­став­ле­ние, в том чис­ле недо­сто­вер­ных ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
    Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
    Предо­став­ле­но
    Не предо­став­ле­но
    0%
    100%
    5
    При­ня­тие мер по над­ле­жа­щей про­вер­ке кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков
    под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
    Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
    Ис­поль­зо­ва­ние спис­ков, пе­реч­ней упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    Не ис­поль­зо­ва­ние спис­ков и пе­реч­ней упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    0%
    100%
    6
    Свое­вре­мен­ное пред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
    под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
    25
    0-1 дней (24 ча­сов)
    2–10 дней
    11-20 дней
    21 и бо­лее дней
    0%
    33%
    66%
    100%
    7
    Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
    25
    0-3 ра­бо­чих дней
    4-10 дней
    11-20 дней
    21 и бо­лее дней
    0%
    33%
    66%
    100%
    8
    Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нии де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
    25
    0-1 ра­бо­чих дней
    2-10 ра­бо­чих дней
    11-20 ра­бо­чих дней
    21 и бо­лее ра­бо­чих дней
    0%
    33%
    66%
    100%
    9
    На­ли­чие в лич­ном ка­би­не­те ре­зуль­та­тов оцен­ки сте­пе­ни под­вер­жен­но­сти услуг (про­дук­тов) рис­кам ОД/ФТ/ФРО­МУ; пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля; сер­ти­фи­ка­та о про­хож­де­нии те­сти­ро­ва­ния на зна­ние за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ/ФРО­МУ
    под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
    25
    На­ли­чие до­ку­мен­тов
    От­сут­ствие до­ку­мен­тов
    0%
    100%
    10
    Ис­пол­не­ние обя­зан­но­стей по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нию де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    под­пунк­ты 1), 3), 4) пунк­та 13 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля; ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми; ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)
    Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
    На­ли­чие в спис­ках и пе­реч­нях упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    От­сут­ствие в спис­ках и пе­реч­нях упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    0%
    100%

    Приложение 2

    к совместному приказу

    Исполняющий обязанности

    министра национальной экономики

    Республики Казахстан

    от 6 января 2026 года

    № 1 и

    Председателя Агентства

    Республики Казахстан по

    финансовому мониторингу

    от 5 января 2026 года

    № 1

    Приложение 2

    к совместному приказу

    Министра национальной экономики

    Республики Казахстан

    от 16 августа 2021 года

    № 80 и

    Председателя Агентства

    Республики Казахстан по

    финансовому мониторингу

    от 16 августа 2021 года

    № 7

    Проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении юридических консультантов, независимых специалистов по юридическим вопросам; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них

    ____________________________________________________________________________

    наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля

    Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля ____________________________________________ ________________________________________________________________________________

    Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля _______________________________________________________________ _________________________________________________________________________№, дата

    Наименование субъекта (объекта) контроля ____________________________________ ________________________________________________________________________________

    (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля _________________________________________________ ________________________________________________________________________________

    Адрес места нахождения ________________________________________________________________________________

    №
    Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
    Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
    Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
    1
    2
    3
    4
    1
    Предо­став­ле­ние, в том чис­ле недо­сто­вер­ной ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
    2
    Свое­вре­мен­ное пред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
    3
    Предо­став­ле­ние, в том чис­ле недо­сто­вер­ных ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    4
    Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    5
    При­ня­тие мер по фик­си­ро­ва­нию све­де­ний и до­ку­мен­тов, их хра­не­нию и за­щи­те
    6
    При­ня­тие мер по над­ле­жа­щей про­вер­ке кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков
    7
    При­ня­тие мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством
    8
    При­ня­тие мер по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нию де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    9
    Предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нии де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    10
    Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нии де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    11
    При­оста­нов­ле­ние опе­ра­ций кли­ен­тов по ре­ше­нию упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    12
    Из­ве­ще­ние сво­их кли­ен­тов и иных лиц о предо­став­ле­нии в упол­но­мо­чен­ный ор­ган ин­фор­ма­ции и по­лу­че­нии от упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и лиц, со­вер­ша­ю­щих по­до­зри­тель­ные опе­ра­ции с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством
    13
    На­ли­чие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля
    14
    Со­от­вет­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля тре­бо­ва­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ/ФРО­МУ, вклю­чая сле­ду­ю­щие:
    пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля вклю­ча­ют в се­бя про­грам­мы ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, управ­ле­ния рис­ка­ми, иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­та, мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, под­го­тов­ки и обу­че­ния;
    пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля утвер­жда­ют­ся субъ­ек­том (выс­шим ор­га­ном управ­ле­ния ли­бо ру­ко­во­ди­те­лем) и раз­ме­ща­ют­ся в лич­ном ка­би­не­те;
    про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля вклю­ча­ет:
    1) по­ря­док на­зна­че­ния ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля (да­лее – от­вет­ствен­ное ли­цо);
    2) пол­но­мо­чия и обя­зан­но­сти, воз­ла­га­е­мые на от­вет­ствен­ное ли­цо;
    3) по­ря­док воз­ло­же­ния обя­зан­но­стей от­вет­ствен­но­го ли­ца на пе­ри­од его вре­мен­но­го от­сут­ствия (от­пуск, вре­мен­ная нетру­до­спо­соб­ность, слу­жеб­ная ко­ман­ди­ров­ка);
    4) пол­но­мо­чия и обя­зан­но­сти струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, вы­пол­ня­ю­ще­го функ­ции по ПОД/ФТ/ФРО­МУ (при на­ли­чии);
    5) опи­са­ние си­сте­мы внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та и его фи­ли­а­ла (при на­ли­чии), а та­к­же по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний юри­ди­че­ско­го ли­ца (ра­бот­ни­ков ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля) по во­про­сам ре­а­ли­за­ции пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля;
    6) по­ря­док вне­се­ния из­ме­не­ний в пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля;
    7) по­ря­док про­вер­ки си­сте­мы внут­рен­не­го кон­тро­ля;
    8) по­ря­док хра­не­ния до­ку­мен­тов и све­де­ний, по­лу­чен­ных в ре­зуль­та­те ре­а­ли­за­ции обя­зан­но­стей по ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
    про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми вклю­ча­ет:
    1) по­ря­док оцен­ки и от­не­се­ния кли­ен­та к сте­пе­ни (уров­ню) рис­ка при уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, а та­к­же при­ме­не­ния упро­щен­ных или уси­лен­ных мер над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­тов;
    2) по­ря­док и сро­ки пе­ре­смот­ра сте­пе­ни (уров­ня) рис­ка кли­ен­та;
    3) по­ря­док управ­ле­ния рис­ка­ми;
    4) по­ря­док оцен­ки рис­ков ис­поль­зо­ва­ния но­вых услуг (про­дук­тов) и (или) про­грамм­но-тех­ни­че­ских средств в це­лях ОД/ФТ/ФРО­МУ, вклю­ча­ю­щий раз­ра­бот­ку ком­плек­са мер, на­прав­лен­ных на их сни­же­ние;
    5) по­ря­док фик­си­ро­ва­ния ре­зуль­та­тов оцен­ки сте­пе­ни (уров­ня) рис­ка и управ­ле­ния рис­ка­ми;
    про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­та вклю­ча­ет:
    1) по­ря­док при­ня­тия мер над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­та (его пред­ста­ви­те­ля) и бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, а та­к­же под­твер­жде­ния до­сто­вер­но­сти по­лу­чен­ных све­де­ний;
    2) про­вер­ку на­ли­чия кли­ен­та (его пред­ста­ви­те­ля) и бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­реч­нях ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, и фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния;
    3) по­ря­док вы­яв­ле­ния ино­стран­ных пуб­лич­ных долж­ност­ных лиц, а та­к­же лиц, на­хо­дя­щих­ся в пе­речне пуб­лич­ных долж­ност­ных лиц, утвер­жда­е­мом Пре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, с опре­де­ле­ни­ем ис­точ­ни­ков про­ис­хож­де­ния де­неж­ных средств или ино­го иму­ще­ства;
    4) по­ря­док вы­яв­ле­ния фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ);
    про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов вклю­ча­ет:
    1) про­це­ду­ры вы­яв­ле­ния опе­ра­ций, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу и по­до­зри­тель­ной де­я­тель­но­сти;
    2) по­ря­док при­ня­тия ре­ше­ния об от­ка­зе в про­ве­де­нии опе­ра­ции ли­бо уста­нов­ле­нии (пре­кра­ще­нии) де­ло­вых от­но­ше­ний;
    3) по­ря­док и пе­ри­о­дич­ность про­ве­де­ния свер­ки на на­ли­чие сво­их кли­ен­тов, в от­но­ше­нии ко­то­рых долж­ны при­ме­нять­ся ме­ры по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций;
    4) по­ря­док при­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций;
    5) по­ря­док дей­ствий, свя­зан­ных с при­оста­нов­ле­ни­ем опе­ра­ций;
    6) по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия и ин­фор­ми­ро­ва­ния кли­ен­та о при­ме­ня­е­мых ме­рах по ПОД/ФТ/ФРО­МУ с уче­том за­пре­та ин­фор­ми­ро­ва­ния;
    7) по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия с кли­ен­та­ми для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми или иным иму­ще­ством в рам­ках их об­ра­ще­ния;
    8) по­ря­док пред­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган со­об­ще­ний о фак­тах от­ка­за в со­вер­ше­нии опе­ра­ции ли­бо уста­нов­ле­нии (пре­кра­ще­нии) де­ло­вых от­но­ше­ний, за­мо­ра­жи­ва­ния и при­оста­нов­ле­ния опе­ра­ций;
    про­грам­ма под­го­тов­ки и обу­че­ния субъ­ек­тов в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ вклю­ча­ет:
    1) изу­че­ние нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ и меж­ду­на­род­ных стан­дар­тов в об­ла­сти ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
    2) изу­че­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля и про­грам­мы их осу­ществ­ле­ния при ис­пол­не­нии субъ­ек­та­ми сво­их слу­жеб­ных обя­зан­но­стей, а та­к­же ме­ру от­вет­ствен­но­сти за неис­пол­не­ние тре­бо­ва­ний за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
    3) изу­че­ние ти­по­ло­гий, схем и спо­со­бов ОД/ФТ/ФРО­МУ, а та­к­же при­зна­ков опре­де­ле­ния по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций и по­до­зри­тель­ной де­я­тель­но­сти кли­ен­та;
    4) от­вет­ствен­ный ра­бот­ник по ПОД/ФТ/ФРО­МУ и (или) ра­бот­ник под­раз­де­ле­ния ПОД/ФТ/ФРО­МУ до на­ча­ла осу­ществ­ле­ния ими функ­ций, свя­зан­ных с со­блю­де­ни­ем за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о ПОД/ФТ/ФРО­МУ, про­хо­дят те­сти­ро­ва­ние на ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по осу­ществ­ля­е­мо­му ви­ду де­я­тель­но­сти в он­лайн фор­ма­те с ис­поль­зо­ва­ни­ем био­мет­ри­че­ско­го кон­тро­ля те­сти­ру­е­мо­го ли­ца;
    5) субъ­ек­ты, осу­ществ­ля­ю­щие свою де­я­тель­ность еди­но­лич­но, про­хо­дят те­сти­ро­ва­ние на ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по осу­ществ­ля­е­мо­му ви­ду де­я­тель­но­сти в он­лайн фор­ма­те с ис­поль­зо­ва­ни­ем био­мет­ри­че­ско­го кон­тро­ля те­сти­ру­е­мо­го ли­ца в те­че­ние 3 (трех) ме­ся­цев с на­ча­ла осу­ществ­ле­ния сво­ей де­я­тель­но­сти;
    6) cрок дей­ствия ре­зуль­та­тов те­сти­ро­ва­ния со­став­ля­ет 3 (три) го­да с мо­мен­та про­хож­де­ния ат­те­ста­ции с по­ло­жи­тель­ным ре­зуль­та­том.
    Сер­ти­фи­кат име­ет юри­ди­че­скую си­лу в те­че­ние все­го сро­ка дей­ствия и мо­жет быть предъ­яв­лен в элек­трон­ном или рас­пе­ча­тан­ном ви­де.
    15
    Ис­пол­не­ние про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ, утвер­жден­ной пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
    16
    На­прав­ле­ние уве­дом­ле­ния о на­ча­ле или пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти в упол­но­мо­чен­ный ор­ган
    17
    Ре­ги­стра­ция в лич­ном ка­би­не­те
    18
    На­ли­чие в лич­ном ка­би­не­те ре­зуль­та­тов оцен­ки сте­пе­ни под­вер­жен­но­сти услуг (про­дук­тов) рис­кам ОД/ФТ/ФРО­МУ; пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля; сер­ти­фи­ка­та о про­хож­де­нии те­сти­ро­ва­ния на зна­ние за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ/ФРО­МУ
    Должностное (ые) лицо (а)
    ______________________________ _______________
    должность подпись
    _____________________________________________
    фамилия, имя, отчество (при наличии)
    Руководитель субъекта контроля
    ______________________ _______________________
    должность подпись
    _____________________________________________
    фамилия, имя, отчество (при наличии)

    Приложение 3

    к совместному приказу

    Исполняющий обязанности

    министра национальной

    экономики Республики Казахстан

    от 6 января 2026 года

    № 1 и

    Председателя Агентства

    Республики Казахстан по

    финансовому мониторингу

    от 5 января 2026 года

    № 1

    Приложение 3

    к совместному приказу

    Министра национальной

    экономики Республики Казахстан

    от 16 августа 2021 года

    № 80 и

    Председателя Агентства

    Республики Казахстан по

    финансовому мониторингу

    от 16 августа 2021 года

    № 7

    Проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении бухгалтерских организаций и профессиональных бухгалтеров, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета; Государственной корпорации «Правительство для граждан»; операторов сотовой связи; фонда социального медицинского страхования

    ________________________________________________________________________________

    наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля

    Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля ____________________________________________ ________________________________________________________________________________

    Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля________________________________________________________ ________________________________________________________________________ №, дата

    Наименование субъекта (объекта) контроля ________________________________________________________________________________

    (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля _________________________________________________ ________________________________________________________________________________

    Адрес места нахождения _____________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________

    №
    Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
    Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
    Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
    1
    2
    3
    4
    1
    Предо­став­ле­ние, в том чис­ле недо­сто­вер­ной ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
    2
    Свое­вре­мен­ное пред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
    3
    Предо­став­ле­ние, в том чис­ле недо­сто­вер­ных ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    4
    Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции, све­де­ний и до­ку­мен­тов по за­про­су упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    5
    При­ня­тие мер по фик­си­ро­ва­нию све­де­ний и до­ку­мен­тов, их хра­не­нию и за­щи­те
    6
    При­ня­тие мер по над­ле­жа­щей про­вер­ке кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков
    7
    При­ня­тие мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством
    8
    При­ня­тие мер по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нию де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    9
    Предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нии де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    10
    Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, пре­кра­ще­нии де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
    11
    При­оста­нов­ле­ние опе­ра­ций кли­ен­тов по ре­ше­нию упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
    12
    Из­ве­ще­ние сво­их кли­ен­тов и иных лиц о предо­став­ле­нии в упол­но­мо­чен­ный ор­ган ин­фор­ма­ции и по­лу­че­нии от упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и лиц, со­вер­ша­ю­щих по­до­зри­тель­ные опе­ра­ции с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством
    13
    На­ли­чие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля
    14
    Со­от­вет­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля тре­бо­ва­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ/ФРО­МУ, вклю­чая сле­ду­ю­щие:
    пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля вклю­ча­ют в се­бя про­грам­мы ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, управ­ле­ния рис­ка­ми, иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­та, мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, под­го­тов­ки и обу­че­ния;
    пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля утвер­жда­ют­ся субъ­ек­том (выс­шим ор­га­ном управ­ле­ния ли­бо ру­ко­во­ди­те­лем) и раз­ме­ща­ют­ся в лич­ном ка­би­не­те;
    про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля вклю­ча­ет:
    1) по­ря­док на­зна­че­ния ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля (да­лее – от­вет­ствен­ное ли­цо);
    2) пол­но­мо­чия и обя­зан­но­сти, воз­ла­га­е­мые на от­вет­ствен­ное ли­цо;
    3) по­ря­док воз­ло­же­ния обя­зан­но­стей от­вет­ствен­но­го ли­ца на пе­ри­од его вре­мен­но­го от­сут­ствия (от­пуск, вре­мен­ная нетру­до­спо­соб­ность, слу­жеб­ная ко­ман­ди­ров­ка);
    4) пол­но­мо­чия и обя­зан­но­сти струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, вы­пол­ня­ю­ще­го функ­ции по ПОД/ФТ/ФРО­МУ (при на­ли­чии);
    5) опи­са­ние си­сте­мы внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та и его фи­ли­а­ла (при на­ли­чии), а та­к­же по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний юри­ди­че­ско­го ли­ца (ра­бот­ни­ков ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля) по во­про­сам ре­а­ли­за­ции пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля;
    6) по­ря­док вне­се­ния из­ме­не­ний в пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля;
    7) по­ря­док про­вер­ки си­сте­мы внут­рен­не­го кон­тро­ля;
    8) по­ря­док хра­не­ния до­ку­мен­тов и све­де­ний, по­лу­чен­ных в ре­зуль­та­те ре­а­ли­за­ции обя­зан­но­стей по ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
    про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми вклю­ча­ет:
    1) по­ря­док оцен­ки и от­не­се­ния кли­ен­та к сте­пе­ни (уров­ню) рис­ка при уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, а та­к­же при­ме­не­ния упро­щен­ных или уси­лен­ных мер над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­тов;
    2) по­ря­док и сро­ки пе­ре­смот­ра сте­пе­ни (уров­ня) рис­ка кли­ен­та;
    3) по­ря­док управ­ле­ния рис­ка­ми;
    4) по­ря­док оцен­ки рис­ков ис­поль­зо­ва­ния но­вых услуг (про­дук­тов) и (или) про­грамм­но-тех­ни­че­ских средств в це­лях ОД/ФТ/ФРО­МУ, вклю­ча­ю­щий раз­ра­бот­ку ком­плек­са мер, на­прав­лен­ных на их сни­же­ние;
    5) по­ря­док фик­си­ро­ва­ния ре­зуль­та­тов оцен­ки сте­пе­ни (уров­ня) рис­ка и управ­ле­ния рис­ка­ми;
    про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­та вклю­ча­ет:
    1) по­ря­док при­ня­тия мер над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­та (его пред­ста­ви­те­ля) и бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, а та­к­же под­твер­жде­ния до­сто­вер­но­сти по­лу­чен­ных све­де­ний;
    2) про­вер­ку на­ли­чия кли­ен­та (его пред­ста­ви­те­ля) и бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­реч­нях ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, и фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния;
    3) по­ря­док вы­яв­ле­ния ино­стран­ных пуб­лич­ных долж­ност­ных лиц, а та­к­же лиц, на­хо­дя­щих­ся в пе­речне пуб­лич­ных долж­ност­ных лиц, утвер­жда­е­мом Пре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, с опре­де­ле­ни­ем ис­точ­ни­ков про­ис­хож­де­ния де­неж­ных средств или ино­го иму­ще­ства;
    4) по­ря­док вы­яв­ле­ния фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ);
    про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов вклю­ча­ет
    1) про­це­ду­ры вы­яв­ле­ния опе­ра­ций, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу и по­до­зри­тель­ной де­я­тель­но­сти;
    2) по­ря­док при­ня­тия ре­ше­ния об от­ка­зе в про­ве­де­нии опе­ра­ции ли­бо уста­нов­ле­нии (пре­кра­ще­нии) де­ло­вых от­но­ше­ний;
    3) по­ря­док и пе­ри­о­дич­ность про­ве­де­ния свер­ки на на­ли­чие сво­их кли­ен­тов, в от­но­ше­нии ко­то­рых долж­ны при­ме­нять­ся ме­ры по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций;
    4) по­ря­док при­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций;
    5) по­ря­док дей­ствий, свя­зан­ных с при­оста­нов­ле­ни­ем опе­ра­ций;
    6) по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия и ин­фор­ми­ро­ва­ния кли­ен­та о при­ме­ня­е­мых ме­рах по ПОД/ФТ/ФРО­МУ с уче­том за­пре­та ин­фор­ми­ро­ва­ния;
    7) по­ря­док вза­и­мо­дей­ствия с кли­ен­та­ми для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми или иным иму­ще­ством в ам­ках их об­ра­ще­ния;
    8) по­ря­док пред­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган со­об­ще­ний о фак­тах от­ка­за в со­вер­ше­нии опе­ра­ции ли­бо уста­нов­ле­нии (пре­кра­ще­нии) де­ло­вых от­но­ше­ний, за­мо­ра­жи­ва­ния и при­оста­нов­ле­ния опе­ра­ций;
    про­грам­ма под­го­тов­ки и обу­че­ния субъ­ек­тов в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ вклю­ча­ет:
    1) изу­че­ние нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ и меж­ду­на­род­ных стан­дар­тов в об­ла­сти ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
    2) изу­че­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля и про­грам­мы их осу­ществ­ле­ния при ис­пол­не­нии субъ­ек­та­ми сво­их слу­жеб­ных обя­зан­но­стей, а та­к­же ме­ру от­вет­ствен­но­сти за неис­пол­не­ние тре­бо­ва­ний за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о ПОД/ФТ/ФРО­МУ;
    3) изу­че­ние ти­по­ло­гий, схем и спо­со­бов ОД/ФТ/ФРО­МУ, а та­к­же при­зна­ков опре­де­ле­ния по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций и по­до­зри­тель­ной де­я­тель­но­сти кли­ен­та;
    4) от­вет­ствен­ный ра­бот­ник по ПОД/ФТ/ФРО­МУ и (или) ра­бот­ник под­раз­де­ле­ния ПОД/ФТ/ФРО­МУ до на­ча­ла осу­ществ­ле­ния ими функ­ций, свя­зан­ных с со­блю­де­ни­ем за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о ПОД/ФТ/ФРО­МУ, про­хо­дят те­сти­ро­ва­ние на ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по осу­ществ­ля­е­мо­му ви­ду де­я­тель­но­сти в он­лайн фор­ма­те с ис­поль­зо­ва­ни­ем био­мет­ри­че­ско­го кон­тро­ля те­сти­ру­е­мо­го ли­ца;
    5) субъ­ек­ты, осу­ществ­ля­ю­щие свою де­я­тель­ность еди­но­лич­но, про­хо­дят те­сти­ро­ва­ние на ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по осу­ществ­ля­е­мо­му ви­ду де­я­тель­но­сти в он­лайн фор­ма­те с ис­поль­зо­ва­ни­ем био­мет­ри­че­ско­го кон­тро­ля те­сти­ру­е­мо­го ли­ца в те­че­ние 3 (трех) ме­ся­цев с на­ча­ла осу­ществ­ле­ния сво­ей де­я­тель­но­сти;
    6) cрок дей­ствия ре­зуль­та­тов те­сти­ро­ва­ния со­став­ля­ет 3 (три) го­да с мо­мен­та про­хож­де­ния ат­те­ста­ции с по­ло­жи­тель­ным ре­зуль­та­том.
    Сер­ти­фи­кат име­ет юри­ди­че­скую си­лу в те­че­ние все­го сро­ка дей­ствия и мо­жет быть предъ­яв­лен в элек­трон­ном или рас­пе­ча­тан­ном ви­де.
    15
    Ис­пол­не­ние про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре ПОД/ФТ/ФРО­МУ, утвер­жден­ной пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
    16
    Ре­ги­стра­ция в лич­ном ка­би­не­те
    17
    На­ли­чие в лич­ном ка­би­не­те ре­зуль­та­тов оцен­ки сте­пе­ни под­вер­жен­но­сти услуг (про­дук­тов) рис­кам ОД/ФТ/ФРО­МУ; пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля; сер­ти­фи­ка­та о про­хож­де­нии те­сти­ро­ва­ния на зна­ние за­ко­но­да­тель­ства о ПОД/ФТ/ФРО­МУ
    Должностное (ые) лицо (а)
    ______________________________ _______________
    должность подпись
    _____________________________________________
    фамилия, имя, отчество (при наличии)
    Руководитель субъекта контроля
    ______________________ _______________________
    должность подпись
    _____________________________________________
    фамилия, имя, отчество (при наличии)

    Текст приведён в ознакомительных целях; для официального применения сверяйте с действующей редакцией законодательства Республики Казахстан.