Об утверждении Правил формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов

В соответствии с пунктом 2 статьи 18-1 Закона Республики Казахстан «О товарных биржах» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Правила формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов.

2. Департаменту биржевого контроля Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее – Агентство) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства после его официального опубликования.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Исполняющий обязанности Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан

Б. Самбетов

«СОГЛАСОВАН»

Министерство торговли и интеграции

Республики Казахстан

Утверждены приказом

Исполняющий обязанности

Председателя Агентства

по защите и развитию конкуренции

Республики Казахстан

от 25 июля 2025 года

№ 9

Правила формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 18-1 Закона Республики Казахстан «О товарных биржах» и определяют порядок формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов.

2. Основные понятия, которые используются в настоящих Правилах:

1) биржевая торговля – предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения биржевых торгов в электронной форме, регистрации и оформления сделок в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;

2) продавец – клиент, биржевой дилер или маркет-мейкер осуществляющий продажу биржевого товара на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;

3) покупатель – клиент, биржевой дилер или маркет-мейкер осуществляющий покупку биржевого товара на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли.

3. Сведения, содержащиеся в реестре недобросовестных участников биржевых торгов, размещаются на официальном интернет-ресурсе антимонопольного органа и доступны для ознакомления заинтересованным лицам на безвозмездной основе.

Глава 2. Порядок формирования и ведения реестра недобросовестных участников биржевых торгов

4. Реестр недобросовестных участников биржевых торгов формируется и ведется на казахском и русском языках в электронном виде и представляет собой перечень:

1) покупателей, предоставивших недостоверную информацию по предъявляемым требованиям и (или) документам, влияющим на це новое предложение;

2) продавцов и покупателей, не исполнивших свои обязательства по подписанию договоров по заключенным биржевым сделкам;

3) продавцов и покупателей, не исполнивших либо ненадлежащим образом исполнивших свои обязательства по заключенным с ними договорам.

5. Формирование реестра недобросовестных участников биржевых торгов осуществляется на основании сведений о недобросовестных участниках биржевых торгов, представляемых товарными биржами и (или) клиринговыми центрами товарных бирж, при условии предоставления в антимонопольный орган документально подтвержденных сведений, предусмотренных пунктом 4 настоящих Правил, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам.

6. Антимонопольный орган в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня предоставления сведений о недобросовестных участниках биржевых торгов рассматривает их, осуществляет проверку на достоверность, запрашивает письменное объяснение у предполагаемого недобросовестного участника и по результатам анализа принимает мотивированное решение о внесении сведений в реестр недобросовестных участников биржевых торгов.

7. В случае предоставления в антимонопольный орган неполных и (или) недостоверных (некорректных) сведений для внесения в реестр недобросовестных участников биржевых торгов, антимонопольный орган в течение 7 (семи) рабочих дней направляет посредством электронной почты уведомление товарной бирже и (или) клиринговому центру товарной биржи о необходимости в течение 5 (пяти) рабочих дней повторно предоставить сведения о недобросовестном участнике биржевых торгов в соответствии с пунктом 9 настоящих Правил.

В случае непредоставления необходимых сведений сообщение товарной биржи и (или) клирингового центра товарной биржи о внесении в реестр недобросовестных участников биржевых торгов подлежит оставлению без рассмотрения с последующим уведомлением об этом товарной биржи и (или) клирингового центра товарной биржи в течение 3 (трех) рабочих дней.

8. Ведение реестра недобросовестных участников биржевых торгов осуществляется по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам.

Перед внесением в реестр антимонопольный орган уведомляет участника биржевых торгов о предполагаемом внесении с указанием оснований и предоставляет срок не менее 5 (пяти) рабочих дней для предоставления письменных возражений.

Непредоставление ответа в установленный срок означает отсутствие возражений от участника биржевых торгов.

При внесении сведений в реестр недобросовестных участников биржевых торгов указываются:

1) наименование товарной биржи и (или) клирингового центра товарной биржи, предоставившего сведения о недобросовестных участниках биржевой торговли;

2) сведения о проведенных биржевых торгах:

наименование биржевого товара;

дата проведения торгов;

номер сделки;

3) сведения о продавце и (или) покупателе:

наименование продавца и (или) покупателя, местонахождение, номер телефона, адрес электронной почты;

страна резидентства;

для резидентов Республики Казахстан – бизнес идентификационный номер (БИН) (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (ИИН) (для физического лица);

для нерезидентов – регистрационные данные юридических лиц (физических лиц) осуществляющих предпринимательскую деятельность (номер регистрационного свидетельства, бизнес идентификационный номер (БИН), индивидуальный идентификационный номер (ИИН) при наличии);

4) номер договора по заключенной биржевой сделке;

5) основание признания участника биржевых торгов недобросовестным участником.

9. Внесение в реестр недобросовестных участников биржевых торгов осуществляется на основании решения антимонопольного органа, принимаемого по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.

Сведения о недобросовестных участниках биржевых торгов в течение 3 (трех) рабочих дней размещаются в интернет-ресурсе антимонопольного органа и направляются товарным биржам и клиринговым центрам товарных бирж для использования в работе.

О принятом решении антимонопольный орган также извещает участника биржевых торгов в течение 1 (одного) рабочего дня.

10. Срок нахождения в реестре составляет 2 (два) года со дня принятия антимонопольным органом решения о признании их недобросовестными участниками биржевых торгов.

Участник биржевых торгов вправе обжаловать решение антимонопольного органа о включении в реестр недобросовестных участников биржевых торгов в порядке, установленном Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан.

11. Продавцы или покупатели, внесенные в реестр недобросовестных участников биржевых торгов, не допускаются к участию в биржевых торгах.

Сведения, содержащиеся в реестре недобросовестных участников биржевых торгов, исключаются из указанного реестра не позднее 1 (одного) рабочего дня со дня окончания срока, установленного пунктом 11 настоящих Правил, а также в случае отмены решения антимонопольного органа о признании участника недобросовестным участником биржевых торгов.

Информация об исключении сведений из реестра недобросовестных участников биржевых торгов в течение 1 (одного) рабочего дня размещается в интернет-ресурсе антимонопольного органа и направляется товарным биржам и клиринговым центрам для использования в работе, а также указанным участникам биржевых торгов.

12. Решение о внесении участников биржевых торгов в реестр оформляется приказом руководителя антимонопольного органа либо лица, исполняющего его обязанности.

13. В реестр недобросовестных участников биржевых торгов не вносятся лица, имеющие обязательство по реализации биржевых товаров через товарные биржи в соответствии с приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 142 «Об утверждении перечня биржевых товаров» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10587).

Приложение 1

к Правилам формирования и ведения

реестра недобросовестных

участников биржевых торгов

Форма

Сведения о недобросовестных участниках биржевых торгов

Приложение 2

к Правилам формирования и ведения

реестра недобросовестных

участников биржевых торгов

Форма

Реестр недобросовестных участников биржевых торгов

Приложение 3

к Правилам формирования и ведения

реестра недобросовестных

участников биржевых торгов

Форма

О внесении в реестр недобросовестных участников биржевых торгов

Руководствуясь статьей 18-1 Закона Республики Казахстан «О товарных биржах», ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести в реестр недобросовестных участников биржевых торгов следующие сведения:

«

Уполномоченное лицо ФИО

Используемые аббревиатуры:

БИН – бизнес-идентификационный номер;

ИИН – индивидуальный идентификационный номер;

Ф.И.О. - фамилия, имя, отчество (при наличии).