О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы и признании утратившими силу некоторых приказов

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемый перечень некоторых приказов, в которые вносятся изменения и дополнения.

2. Признать утратившими силу некоторые приказы согласно приложению к настоящему приказу.

3. Департаменту электронной и биржевой торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан.

5. Настоящий приказ вводится в действие с 1 июля 2025 года и подлежит официальному опубликованию.

Исполняющий обязанности Министра торговли и интеграции Республики Казахстан

А. Нусупов

«СОГЛАСОВАН»

Агентство по защите и

развитию конкуренции

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАН»

Министерство промышленности

и строительства

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАН»

Министерство национальной экономики

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАН»

Министерство экологии

и природных ресурсов

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАН»

Министерство энергетики

Республики Казахстан

Утвержден приказом

Исполняющий обязанности

Министра торговли и интеграции

Республики Казахстан

от 20 марта 2025 года

№ 116-НҚ

Перечень некоторых приказов, в которые вносятся изменения и дополнения

1. Внести в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 «Об утверждении обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10695) следующие дополнения:

в Обязательных требованиях к электронной торговой системе товарных бирж, утвержденных указанным приказом:

пункт 4 дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:

«2-1) учетная запись пользователя – хранимая в электронной торговой системе товарной биржи совокупность данных о члене товарной биржи, необходимая для его опознавания (аутентификации) и предоставления доступа для участия в биржевых торгах и заключения сделок;»;

пункт 5 дополнить подпунктом 6-1) следующего содержания:

«6-1) удаленный доступ уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения к электронной торговой системе товарной биржи в режиме реального времени;»;

дополнить пунктом 9-4 следующего содержания:

«9-4. Блокировка учетной записи пользователя и ограничение в подаче заявки на продажу (покупку) биржевого товара, осуществляется товарной биржей в случае приостановления аккредитации члена товарной биржи, по основаниям, предусмотренным Правилами биржевой торговли, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10993).».

3. Внести в приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 «Об утверждении Правил биржевой торговли» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10993) следующие изменения и дополнения:

в Правилах биржевой торговли, утвержденных указанным приказом:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

1) цена открытия – цена первой совершенной биржевой сделки по определенному биржевому товару (группе товаров) на определенном биржевом торге;

2) базовая цена – цена, устанавливаемая на биржевой товар в ходе биржевых торгов, принимаемая для исчисления минимального и максимального уровня изменения цены в течение торговой сессии;

3) биржевая торговля – предпринимательская деятельность по реализации (приобретению) биржевых товаров и срочных контрактов, осуществляемая на товарной бирже путем проведения биржевых торгов в электронной форме, регистрации и оформления сделок;

4) биржевой брокер (далее – брокер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

5) биржевой дилер (далее – дилер) – субъект предпринимательства, осуществляющий свою деятельность на товарной бирже и совершающий сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет;

6) биржевое обеспечение – денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли в клиринговый центр товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам;

7) биржевые торги – процесс, проводимый в рамках настоящих Правил, направленный на совершение сделок по биржевым товарам на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему товарной биржи, обеспечивающую автоматизацию процесса заключения биржевых сделок;

8) участники биржевой торговли – клиенты, брокеры, дилеры и маркет-мейкеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;

9) биржевой товар – стандартизированный однородный товар, включенный в перечень биржевых товаров и (или) перечень социально значимых биржевых товаров, единицы которого идентичны во всех отношениях, имеют сходные характеристики и состоят из схожих компонентов, что позволяет им выполнять те же функции, обладающие свойством полной взаимозаменяемости партий от различных производителей;

10) заявка на продажу (покупку) биржевого товара – предложение (оферта) участника биржевых торгов о продаже (покупке) биржевого товара или уведомление (акцепт) участника биржевых торгов о принятии предложения о покупке (продаже) биржевого товара, содержащее все условия, необходимые для заключения биржевой сделки в соответствии с настоящими Правилами;

11) биржевой сбор – комиссия, взимаемая товарной биржей с участников биржевой торговли за регистрацию биржевой сделки;

12) расчетная организация – банк второго уровня или организация, осуществляющие отдельные виды банковских операций, с которой клиринговый центр товарной биржи заключил договор о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах;

13) базис поставки – условия биржевого торгового инструмента, предусматривающие распределение между продавцом и покупателем обязанностей по поставке товара, оформлению соответствующих документов, оплаты транспортных расходов, а также определяющие момент перехода права собственности на товар от продавца к покупателю и рисков случайного повреждения или утраты товара;

14) цена закрытия – цена последней совершенной биржевой сделки по определенному биржевому товару (группе товаров) на определенном биржевом торге;

15) клиент – физическое лицо, в том числе зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром;

16) кросс-сделка – биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;

17) режим двойного встречного аукциона – режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;

18) маркет-мейкер – юридическое лицо, формирующее и поддерживающее ликвидность биржевого рынка путем выставления котировок и принятия обязательств по покупке и продаже срочных контрактов;

19) нефтепродукты – отдельные виды нефтепродуктов: бензин, авиационное и дизельное топливо, мазут, дорожный битум;

20) план поставок нефтепродуктов – объем ежемесячных потребностей областей, городов республиканского значения и столицы в нефтепродуктах, производимых в Республике Казахстан;

21) опционная сделка – биржевая сделка, объектом которой является опцион;

22) средневзвешенная цена – цена за конкретный биржевой товар, сложившаяся по итогам биржевых торгов в течение определенного период времени (торговая сессия, торговый день, торговый месяц), получаемая путем вычисления соотношения между денежным оборотом конкретного периода деленого на физический оборот соответствующего периода;

23) спот-товар – товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;

24) торговый лот – количество биржевого товара, кратным которому должно быть количество биржевого товара, указанное в заявке на продажу (покупку) биржевого товара;

25) торговый день – день работы товарной биржи, в течение которого ею проводятся биржевые торги;

26) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее – уполномоченный орган) – центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и межотраслевую координацию в сфере торговой деятельности;

27) режим торговли – совокупность условий объявления заявок и заключения сделок в торговой системе товарной биржи;

28) торговая сессия – период времени торгового дня, в течение которого участники биржевой торговли выставляют в торговую систему товарной биржи заявки на покупку (продажу) биржевого товара и по ним заключаются биржевые сделки;

29) члены товарной биржи – брокеры, а также дилеры и маркет-мейкеры, аккредитованные товарной биржей;

30) товарная биржа – юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием электронной торговой системы товарной биржи;

31) претендент – брокер, дилер, маркет-мейкер желающее пройти процедуру аккредитации в товарной бирже в качестве члена товарной биржи;

32) фьючерсная сделка – биржевая сделка, объектом которой является фьючерс;

33) форвардная сделка – биржевая сделка, объектом которой является форвард.»;

пункт 23 изложить в следующей редакции:

«23. Товарная биржа принимает решение об аннулировании аккредитации на товарной бирже в случаях:

1) неосуществления деятельности дилера, маркет-мейкера в течение двенадцати последовательных календарных месяцев со дня аккредитации на товарной бирже;

2) принятия решения о добровольном прекращении осуществления деятельности брокера, дилера, маркет-мейкера;

3) приостановления действия лицензии, лишения (отзыва) лицензии брокера.»;

главу 3 исключить;

заголовок главы 4 изложить в следующей редакции:

«Глава 4. Условия и ограничения деятельности маркет-мейкеров»;

пункты 34 и 35 изложить в следующей редакции:

«34. Деятельность маркет-мейкера осуществляется только на биржевых торгах срочными контрактами, базовым активом которых являются биржевые товары.

35. Маркет-мейкер участвует в биржевых торгах и осуществляет поддержание цен, спроса, предложения или объема биржевых торгов.»;

дополнить пунктом 35-1) следующего содержания:

«35-1. Маркет-мейкер имеет непрерывный опыт участия в биржевых торгах в качестве дилера не менее трех лет.»;

заголовок главы 6 изложить в следующей редакции:

«Глава 6. Условия проведения биржевых торгов по товарам, включенным в перечень социально значимых биржевых товаров (требования к участникам биржевой торговли, максимальный и минимальный размер торгового лота в одной торговой сессии, диапазон це новых заявок, объем реализуемого товара, наличие документов, подтверждающих факты оплаты и поставки (отгрузки) биржевого товара)»;

пункты 44, 45 и 46 изложить в следующей редакции:

«44. На товарной бирже условия проведения биржевых торгов по товарам, включенным в перечень социально значимых биржевых товаров определяются настоящими Правилами путем разделения товаров по секциям и выставление отдельных требований к каждой секции.

45. Требования по секциям включают:

1) максимальный и минимальный размер торгового лота в одной торговой сессии;

2) требования к участникам биржевой торговли соответствующим товаром;

3) требования к организации и проведению биржевых торгов соответствующим биржевым товаром;

4) диапазон це новых заявок;

5) объем реализуемого товара, наличие документов, подтверждающих факты оплаты и поставки (отгрузки) биржевого товара.

46. Ответственность за предъявляемые требования по каждой секции несет уполномоченный государственный орган в данной области. Товарная биржа несет ответственность за соответствие требованиям, предъявляемым к секциям, по которым она осуществляет торги.

Мониторинг торгов биржевыми товарами, подлежащими обязательной реализации через товарные биржи, проводится государственными органами, осуществляющими руководство в соответствующих отраслях (сферах) государственного управления.»;

заголовок главы 7 изложить в следующей редакции:

«Глава 7. Порядок проведения биржевых торгов»;

пункт 48 изложить в следующей редакции:

«48. Биржевые торги проводятся в режиме двойного встречного аукциона.»;

пункт 50 исключить;

пункт 51 изложить в следующей редакции:

«51. Каждому биржевому товару, допущенному к биржевым торгам в режиме двойного встречного аукциона, товарная биржа присваивает отдельный код торгового инструмента, который идентифицирует данный товар, его качественные характеристики, а также базовые условия поставки.»;

пункт 52 исключить;

пункт 53 изложить в следующей редакции:

«53. Биржевые торги проводятся с предварительным внесением биржевого обеспечения, размер которого определяется Главой 13 настоящих Правил.»;

пункт 54 исключить;

пункты 61, 62, 63, 64 и 65 исключить;

подпункт 3) пункта 66 изложить в следующей редакции:

«3) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе конкурирования предложений покупателей, продавцов и определения ее, как наилучшей цены для покупателя (минимальная цена от продавцов) или как наилучшей цены для продавца (максимальная цена от покупателей);»;

пункты 67 и 68 изложить в следующей редакции:

«67. Товарным биржам не допускается организация биржевых торгов товарами, не включенными в перечни биржевых товаров и социально значимых биржевых товаров.

Биржевые торги социально значимыми биржевыми товарами осуществляют товарные биржи, определенные Правительством Республики Казахстан на основании конкурса, согласно части второй пункта 1 статьи 6 Закона.

68. Брокер, участвующий в биржевых торгах в режиме двойного встречного аукциона, представляет в нем одного и более клиентов.

При этом брокер одновременно не представляет интересы продавца и покупателя.»;

часть вторую пункта 81 изложить в следующей редакции:

«Сделки, заключенные с использованием подобных технологий, признаются ничтожными и подлежат аннулированию товарной биржей.»;

пункт 82 изложить в следующей редакции:

«82. Автоматизированные программно-технические средства сбора, подготовки заявок к вводу и направления их в электронную торговую систему товарной биржи, а также получения и обработки информации из торговой системы, работающей в режиме, обеспечивающем контроль со стороны членов товарной биржи за всеми действиями, совершаемыми с ее использованием, в обязательном порядке сертифицируются решением товарной биржи.

Сделки, заключенные участниками торгов c использованием подобных программно-технических средств, не сертифицированных товарной биржей, признаются ничтожными и подлежат аннулированию товарной биржей.

Биржевые товары по аннулированным товарной биржей сделкам повторно выставляются на торги в рамках следующей и (или) дополнительной торговой сессии.»;

пункт 83 исключить;

пункты 88 и 89 изложить в следующей редакции:

«88. Биржевые торги срочными контрактами проводятся в соответствии с внутренними документами товарной биржи, регламентирующими организацию и проведение торгов.

89. Стандартные условия срочных контрактов, используемых в качестве предмета биржевых торгов, определяются их спецификациями, утверждаемыми товарной биржи.»;

пункты 95 и 96 изложить в следующей редакции:

«95. Размер биржевого обеспечения для участия в биржевых торгах устанавливается товарной биржей в процентном соотношении к планируемой участником торгов к заключению суммы биржевой сделки, в зависимости от вида секции и не превышает 3 процентов, за исключением секций где предусмотрен размер биржевого обеспечения в соответствии с настоящими Правилами.

В случае невыполнения участником биржевой торговли своих обязательств по биржевой сделке в течении 30 календарных дней, внесенное им биржевое обеспечение подлежит перечислению клиринговым центром товарной биржи в пользу пострадавшей стороны в течение 5 рабочих дней.

96. В случае невыполнения участником биржевой торговли своих обязательств по биржевой сделке, внесенное им биржевое обеспечение подлежит перечислению клиринговым центром товарной биржи в пользу пострадавшей стороны в течение 5 рабочих дней.»;

заголовок главы 14 изложить в следующей редакции:

«Глава 14. Порядок учета и регистрации биржевых и внебиржевых сделок»;

заголовок параграфа 1 главы 14 изложить в следующей редакции:

«Параграф 1. Регистрация внебиржевых сделок»;

пункты 116 и 117 исключить;

пункт 119 изложить в следующей редакции:

«119. Для дилеров товарной биржи, требования по признанию их финансово устойчивыми устанавливаются в размере, определяемом товарной биржей на соответствующих торговых секциях торговли путем классификации участников торгов и требований к ним.

Член товарной биржи в качестве брокера признается финансово устойчивым, если он соответствует требованиям по наличию уставного и (или) собственного капитала в размере, определяемом товарной биржи.»;

пункты 120,121 и 122 исключить;

подпункты 5) и 6) пункта 131 изложить в следующей редакции:

«5) спецификацию товара, допущенного к биржевым торгам и стандартную форму договора поставки;

6) порядок присвоения кодов торгового инструмента товаров, допущенных к биржевым торгам;»;

пункт 136 изложить в следующей редакции:

«136. По итогам каждого торгового дня товарная биржа не позднее следующего рабочего дня размещает в специальном разделе собственного интернет-ресурса информацию о результатах биржевых торгов, включающих в себя следующие сведения:

по биржевым товарам:

наименование покупателя;

наименование продавца;

дату проведения торгов;

наименование или код товара;

количество заключенных сделок;

цена открытия и закрытия торгов;

максимальную и минимальную и средневзвешенную цену сделок;

условия поставки;

общий оборот по всем сделкам за торговую сессию.

Сведения о сделках, заключенных на товарной бирже, являются общедоступными.»;

главы 21 и 22 исключить;

пункт 184 изложить в следующей редакции:

«184. Биржевые торги проводятся в режиме двойного встречного аукциона в порядке, предусмотренном пунктами 70, 71, 72, 73 и 74 настоящих Правил.»;

пункты 188 и 189 исключить;

пункт 190 изложить в следующей редакции:

«190. Участниками биржевых торгов нефтепродуктами являются продавцы и покупатели, аккредитованные товарной биржей в качестве дилера либо действующие через аккредитованных брокеров.

К участникам биржевых торгов нефтепродуктами относятся:

1) продавцы нефтепродуктов – производители нефтепродуктов и поставщики нефти, включенные в план поставок, в том числе:

продавцы дорожного битума – производители битума и собственники битума, произведенного в процессе переработки принадлежащего им на праве собственности или иных законных основаниях углеводородного сырья;

2) покупатели нефтепродуктов – оптовые поставщики нефтепродуктов, розничные реализаторы нефтепродуктов и конечные потребители, в том числе:

покупатели авиационного топлива - авиакомпании (конечные потребители) и розничные реализаторы авиационного топлива.

покупатели дорожного битума – физические и юридические лица, осуществляющие деятельность в сфере строительства и ремонта автомобильных дорог с соответствующей инфраструктурой для хранения битума, а также лица, имеющие соответствующую инфраструктуру для хранения битума, допущенные к биржевым торгам на товарной бирже на основании информации, предоставленной от государственного органа, осуществляющего руководство в сфере строительства и ремонта автомобильных дорог. Перечень покупателей дорожного битума размещается на официальном интернет-ресурсе государственного органа, осуществляющего руководство в сфере строительства и ремонта автомобильных дорог.»;

пункт 201 изложить в следующей редакции:

«201. Размер биржевого обеспечения составляет не более 15 процентов от предполагаемой суммы сделок.»;

пункт 202 исключить;

пункты 212 и 213 исключить;

пункт 223 исключить;

пункт 228 исключить;

пункт 237 изложить в следующей редакции:

«237. Размер биржевого обеспечения составляет не более 3 процентов от предполагаемой сделки.»;

пункт 247 исключить;

пункт 265 исключить;

главу 27 исключить;

пункт 312 изложить в следующей редакции:

«312. Размер биржевого обеспечения составляет не более 5 процентов от предполагаемой сделки.»;

пункт 313 исключить.

4. Внести в приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 «Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам и Требований к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12605) следующие изменения и дополнения:

в Правилах осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам, утвержденных указанным приказом:

пункт 2 дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:

«1-1) клиринговый регистр учета денежных средств – электронная база данных, используемая клиринговой организацией для ведения учета движения денежных средств членов товарной биржи;»;

подпункт 3) пункта 2 исключить;

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Клиринговый центр товарной биржи осуществляет клиринговое обслуживание одной или нескольких товарных бирж, электронных торговых площадок, а также внебиржевых сделок.

Не допускается клиринговое обслуживание товарной биржи несколькими клиринговыми центрами.»;

пункт 5 изложить в следующей редакции:

«5. Для осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам товарная биржа заключает договор о клиринговом обслуживании с клиринговой организацией.

Заключение договора о клиринговом обслуживании между членом товарной биржи и клиринговой организацией не требуется.»;

дополнить пунктами 7-1 и 7-2 следующего содержания:

«7-1. После заключения договора, указанного в пункте 7 настоящих Правил, расчеты по сделкам, заключенным на биржевых торгах, учитываются в клиринговом регистре учета денежных средств.

Денежные средства члена товарной биржи вносятся в клиринговый регистр учета денежных средств не позднее одного рабочего дня с даты обращения члена товарной биржи в клиринговый центр товарной биржи, с предоставлением подтверждающих документов о внесении денежных средств на текущий счет клирингового центра в расчетной организации.

При этом возврат биржевого обеспечения члена товарной биржи осуществляется клиринговым центром товарной биржи не позднее трех рабочих дней с момента подачи заявления на возврат биржевого обеспечения.

Клиринговый центр товарной биржи не распоряжается денежными средствами, внесенными членами товарной биржи в качестве биржевого обеспечения, за исключением случаев перечисления суммы биржевого обеспечения, виновной стороны в пользу пострадавшей стороны.

7-2. Для клирингового обслуживания биржевых сделок клиринговый центр товарной биржи открывает каждому участнику биржевых торгов торговые счета с раздельными регистрами по учету биржевого обеспечения и денег, внесенных для оплаты товара по биржевой сделке.

Деньги участников биржевых торгов подлежат хранению на отдельном банковском счете клирингового центра товарной биржи.

Клиринговый центр товарной биржи ведет раздельный учет денег брокера и его клиентов.

Клиринговый центр товарной биржи ведет учет заблокированного биржевого обеспечения по каждой совершенной сделке.»;

подпункт 1) пункта 14 изложить в следующей редакции:

«1) о суммах денег и прочих обязательств, учитываемых на клиринговых регистрах учета члена товарной биржи, в том числе о задолженности члена товарной биржи;»;

дополнить пунктом 14-1 следующего содержания:

«14-1. Клиринговый центр товарной биржи обеспечивает предоставление информации о члене товарной биржи, указанной в пункте 14 настоящих Правил, непосредственно члену товарной биржи на основании его письменного запроса. Срок предоставления данной информации не превышает трех рабочих дней с момента получения запроса.»;

в Требованиях к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи, утвержденных указанным приказом:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Для осуществления клиринговой деятельности клиринговый центр имеет в пользовании аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности, включая автоматизированный контроль допуска участников биржевой торговли к биржевым торгам в зависимости от суммы внесенного ими биржевого обеспечения.»;

в пункте 4:

подпункт 14) изложить в следующей редакции:

«14) автоматическое проведение следующих операций:

раздельный учет средств члена товарной биржи;

блокирование средств биржевого обеспечения члена товарной биржи и снятие блокирования по результатам заключения биржевых сделок;

допуск членов товарной биржи к торгам при наличии свободных денежных средств (не заблокированных в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заявкам и сделкам);

учет биржевого обеспечения;»;

подпункт 17) изложить в следующей редакции:

«17) передача информации клиентам, расчетным организациям, товарной бирже и антимонопольному органу по защищенным каналам связи с использованием электронной цифровой подписи;»;

абзац третий и седьмой подпункта 1) пункта 6 исключить;».

5. Внести в приказ Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31 «Об утверждении Квалификационных требований и перечня документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19342) следующие изменения:

заголовок приказа изложить в следующей редакции:

«Об утверждении Квалификационных требований и перечня документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж.»;

Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, утвержденных указанным приказом изложить в новой редакции согласно приложению к настоящему перечню некоторых приказов, в которые вносятся изменения и дополнения.

Приложение к перечню

некоторых приказов,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Утвержден приказом

Министра торговли и интеграции

Республики Казахстан

от 3 сентября 2019 года

№ 31

Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж

Приложение 1

к Квалификационным

требованиям и перечень

документов, подтверждающих

соответствие им, к деятельности

товарных бирж, брокеров

и клиринговых центров

товарных бирж

Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж

1. Наличие фирменного наименования товарной биржи:

полное наименование юридического лица ___________________.

2. Наличие электронной торговой системы товарной биржи, соответствующей Обязательным требованиям к электронной торговой системе товарных бирж, утвержденным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10695) подтверждается:

актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче);

актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию);

выпиской из основных средств (с приложением копии выписки);

техническим заданием (с приложением технического задания).

3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс):

уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя __________________________;

наличие специальных разделов:

перечень аккредитованных членов товарной биржи ________________________;

результаты биржевых торгов _________________________________________;

котировка биржевых товаров ________________________________________;

4. Наличие договора с клиринговым центром товарной биржи, имеющего лицензию на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж:

наименование клиринговой организации _________________________________;

бизнес-идентификационный номер клиринговой организации ____________________;

дата регистрации клиринговой организации ________________________________;

договор об использовании услуг клирингового центра товарной биржи___________;

5. Наличие уставного капитала товарной биржи:

дата утверждения отчета об итогах размещения акций (с указанием отчетного периода размещения акций) (с приложением отчета об итогах размещения акций) ________________;

размер уставного капитала для товарной биржи (подтверждается прилагаемой копией выписки из специального банковского счета товарной биржи) __________________________;

6. Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи:

1) у первого руководителя:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________;

приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);

решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _______________________________________;

занимаемая должность ________________________________.

наличие высшего образования:

наименование высшего учебного заведения __________________;

наименование специальности _______________________;

наименование квалификации ____________________________;

номер диплома ___________________________________;

дата выдачи диплома _______________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») __________________________________.

наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);

общий стаж работы ________________________________________;

место работы _________________________________________________;

период работы _______________________________________;

номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________;

занимаемые должности __________________________________;

2) у работников товарной биржи, не занимающих руководящие должности,

согласно штатному расписанию:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;

номер и дата приказа о принятии на работу __________________________;

занимаемая должность __________________________________.

наличие высшего и (или) послесреднего образования:

наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ______________;

наименование специальности __________________________________;

наименование квалификации _____________________________;

номер диплома (с приложением копии диплома) __________________;

дата выдачи диплома ____________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ___________________________.

7. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов товарной биржи, перечень:

1) форму и содержание заявки на продажу (покупку) биржевого товара:

номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________;

2) регламент постоянно действующего биржевого арбитража и реестр арбитров:

номер и дата утверждения __________________________________;

3) форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли:

номер и дата утверждения ___________________________________;

4) тарифы за оказываемые товарной биржей услуги:

номер и дата утверждения ______________________________________;

5) порядок присвоения кодов биржевых товаров;

номер и дата утверждения _____________________________________;

6) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________;

7) требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи:

номер и дата утверждения (с приложением копии требований) _______________.

________________________________________

Приложение 2

к Квалификационным

требованиям и перечень документов,

подтверждающих соответствие им,

к деятельности товарных бирж,

брокеров и клиринговых

центров товарных бирж

Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности брокеров

1. Наличие квалифицированного состава работников брокера:

1) у первого руководителя:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________;

приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);

решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _______________________________________;

занимаемая должность ________________________________.

наличие высшего образования:

наименование высшего учебного заведения __________________;

наименование специальности _______________________;

наименование квалификации ____________________________;

номер диплома ___________________________________;

дата выдачи диплома _______________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») __________________________________.

наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);

общий стаж работы ________________________________________;

место работы _________________________________________________;

период работы _______________________________________;

номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________;

занимаемые должности __________________________________;

2) у работников брокера, не занимающих руководящие должности,

согласно штатному расписанию:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;

номер и дата приказа о принятии на работу __________________________;

занимаемая должность __________________________________.

наличие высшего и (или) послесреднего образования:

наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ______________;

наименование специальности __________________________________;

наименование квалификации _____________________________;

номер диплома (с приложением копии диплома) __________________;

дата выдачи диплома ____________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ___________________________.

2. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов брокера, перечень:

1) форму и содержание договора об оказании брокерских услуг:

номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________;

2) тарифы за оказываемые услуги:

номер и дата утверждения ______________________________________;

3) стандарт по предупреждению коррупции;

номер и дата утверждения _____________________________________;

4) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________.

_____________________________________

Приложение 3

к Квалификационным

требованиям и перечень документов,

подтверждающих соответствие им,

к деятельности товарных бирж,

брокеров и клиринговых

центров товарных бирж

Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности клиринговых центров товарных бирж

1. Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12605), подтверждается:

актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче);

актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию);

выпиской из основных средств (с приложением копии выписки);

техническим заданием (с приложением технического задания).

2. Наличие квалифицированного состава работников клирингового центра товарной биржи:

1) у первого руководителя:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________;

приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);

решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _______________________________________;

занимаемая должность ________________________________.

наличие высшего образования:

наименование высшего учебного заведения __________________;

наименование специальности _______________________;

наименование квалификации ____________________________;

номер диплома ___________________________________;

дата выдачи диплома _______________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ________________________.

наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);

общий стаж работы ________________________________________;

место работы _________________________________________________;

период работы _______________________________________;

номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________;

занимаемые должности __________________________________;

2) у работников клирингового центра товарной биржи, не занимающих руководящие должности,

согласно штатному расписанию:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;

номер и дата приказа о принятии на работу __________________________;

занимаемая должность __________________________________.

наличие высшего и (или) послесреднего образования:

наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ______________;

наименование специальности __________________________________;

наименование квалификации _____________________________;

номер диплома (с приложением копии диплома) __________________;

дата выдачи диплома ____________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ___________________________.

2. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов клирингового центра товарной биржи, перечень:

1) форму и содержание договора об оказании клиринговых услуг:

номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________;

2) тарифы за оказываемые услуги:

номер и дата утверждения ______________________________________;

4) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________.

3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс):

уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя _____________________;

4. Наличие договора о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды банковских операций, подтверждается договором с расчетной организацией (с приложением копии договора о клиринговом обслуживании).

наименование расчетной организации ______________________________;

бизнес-идентификационный номер расчетной организации ___________;

_____________________________________

Приложение к приказу

Исполняющий обязанности

Министра торговли и интеграции

Республики Казахстан

от 20 марта 2025 года

№ 116-НҚ

Перечень утративших силу некоторых приказов

1. Приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 27 марта 2015 года № 251 «Об утверждении Правил формирования и использования гарантийного и страхового фондов» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10994).

2. Пункт 1 перечня некоторых приказов Министерства национальной экономики Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденного приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 10 августа 2018 года № 10 «О внесении изменений в некоторые приказы Министерства национальной экономики Республики Казахстан и признании утратившим силу приказа Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 140 «Об утверждении ежедневных электронных форм отчетности товарных бирж, правил их представления» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17312).

3. Пункт 1 перечня некоторых приказов Министерства национальной экономики Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденного приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 30 «О внесении изменений в некоторые приказы Министерства национальной экономики Республики Казахстан» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19343).