О внесении изменений в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах»
ПРИКАЗЫВАЕМ:
1. Внести в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13584) следующие изменения:
в Критериях оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, утвержденных указанным приказом:
приложение к Критериям оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах изложить в новой редакции, согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;
приложения 2 и 3 к указанному приказу изложить в новой редакции согласно приложениям 2 и 3 к настоящему совместному приказу.
2. Комитету торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан.
3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующих вице-министров торговли и интеграции, национальной экономики Республики Казахстан.
4. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Заместитель Премьер- Министра – Министр национальной экономики Республики Казахстан
__________Н. Байбазаров
Исполняющий обязанности Министра торговли и интеграции Республики Казахстан
__________А. Бижанова
«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой
статистике и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Агентство по защите и развитию
конкуренции Республики Казахстан
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 10 июня 2024 года № 31 и
от 30 мая 2024 года
№ 234-нқ
Приложение
к Критериям оценки степени
риска за соблюдением
законодательства
Республики Казахстан
о товарных биржах
Степени нарушений требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля
|
№
|
Требования
|
Степень нарушений
|
|
Для профилактического контроля с посещением
|
||
|
1
|
Наличие утвержденных размеров вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок
|
Значительное
|
|
2
|
Соблюдение товарной биржей обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж
|
Грубое
|
|
3
|
Своевременное предоставление товарной биржей ежемесячного отчета по проведенным биржевым торгам антимонопольному органу (не позднее пятого числа месяца, следующего за отчетным периодом)
|
Значительное
|
|
4
|
Размещение товарной биржей в специальном разделе собственного интернет-ресурса котировок на стандартизированные товары в установленный срок
|
Значительное
|
|
5
|
Опубликование товарной биржей информации о текущем размере гарантийного и страхового фондов на собственном интернет-ресурсе товарной биржи
|
Значительное
|
|
6
|
Размещение актуального перечня аккредитованных членов товарной биржи в специальном разделе собственного интернет-ресурса
|
Значительное
|
|
7
|
Проведение товарной биржей биржевых торгов с учетом особенностей режимов торговли
|
Грубое
|
|
8
|
Соблюдение товарной биржей требования о реализации биржевых товаров, указанных в перечне биржевых товаров, исключительно в режиме двойного встречного аукциона
|
Грубое
|
|
9
|
Не предоставление товарной биржей отказа в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара, при наличии оснований для предоставления отказа в ее принятии
|
Грубое
|
|
10
|
Обеспечение товарной биржей всем участникам биржевой торговли равных условий по заключению биржевых сделок
|
Грубое
|
|
11
|
Своевременное размещение товарной биржей результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе (не позднее следующего рабочего дня по итогам каждого торгового дня)
|
Грубое
|
|
12
|
Ведение товарной биржей отдельного учета совершаемых сделок по нестандартизированным товарам
|
Значительное
|
|
13
|
Соблюдение товарной биржей требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, также использования коммерческой информации в собственных интересах
|
Грубое
|
|
14
|
Соблюдение товарной биржей требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи
|
Грубое
|
|
15
|
Размещение товарной биржей утвержденных внутренних документов на своем интернет-ресурсе
|
Значительное
|
|
16
|
Своевременное размещение товарной биржей графика проведения биржевых торгов на своем интернет-ресурсе (не менее чем за пять рабочих дней до начала торгов)
|
Грубое
|
|
17
|
Своевременное принятие товарной биржей решения об аккредитации претендента (в течение пяти рабочих дней с момента приема заявления и соответствующих документов)
|
Грубое
|
|
18
|
Соблюдение товарной биржей оснований при отказе в аккредитации претендента
|
Грубое
|
|
19
|
Соблюдение товарной биржей оснований при приостановлении аккредитации члена товарной биржи
|
Грубое
|
|
20
|
Соблюдение товарной биржей оснований при прекращении аккредитации в товарной бирже
|
Грубое
|
|
21
|
Принятие обоснованного решения об аннулировании брокерской и дилерской аккредитации на товарной бирже
|
Грубое
|
|
22
|
Соблюдение товарной биржей требования о запрете осуществления иной деятельности, непосредственно не связанной с организацией биржевой торговли
|
Грубое
|
|
23
|
Размещение товарной биржей котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе
|
Значительное
|
|
24
|
Своевременное предоставление уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг (не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения) сведения и информацию об операциях с деньгами и (или) имуществом, подлежащих финансовому мониторингу
|
Значительное
|
|
25
|
Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (при признании операции в качестве подозрительной незамедлительно сообщить в уполномоченный орган о такой операции до ее проведения)
|
Грубое
|
|
26
|
Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной)
|
Грубое
|
|
27
|
Своевременное предоставление информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа, осуществляющего финансовый мониторинг (по запросу, связанному с анализом подозрительной операции, субъект контроля предоставляет необходимые информацию, сведения и документы не позднее рабочего дня со дня получения запроса)
|
Грубое
|
|
28
|
Соблюдение требований по принятию мер в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов
|
Грубое
|
|
29
|
Наличие разработанной товарной биржей программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
|
Значительное
|
|
30
|
Соблюдение требований по принятию мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников (Программа идентификации клиента его представителя и бенефициарного собственника заключается в проведении субъектами финансового мониторинга мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, обновлению ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, сведений о клиенте и их представителях)
|
Значительное
|
|
31
|
Исполнение субъектами контроля обязанностей по отказу клиенту в проведении операций с деньгами и (или) имуществом и (или) прекратить деловые отношения
|
Грубое
|
|
32
|
Наличие правил внутреннего контроля, содержащие требования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
|
Грубое
|
|
33
|
Соответствие принятых правил внутреннего контроля и программ его осуществления законодательству Республики Казахстан в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
|
Грубое
|
|
Для проверок на соответствие квалификационным требованиям
|
||
|
1
|
Наличие фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование «акционерное общество» товарная биржа» и название общества
|
Грубое
|
|
2
|
Наличие электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации
|
Грубое
|
|
3
|
Наличие собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете
|
Грубое
|
|
4
|
Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности
|
Грубое
|
|
5
|
Наличие уставного капитала в размере не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами
|
Грубое
|
|
6
|
Наличие уставного капитала в размере не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами
|
Грубое
|
|
7
|
Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)
|
Грубое
|
|
8
|
Наличие внутренних документов товарной биржи, согласованных с уполномоченным органом (если такое согласование является обязательным) и утвержденных (принятых) товарной биржей, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража
|
Грубое
|
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 10 июня 2024 года № 31 и
от 30 мая 2024 года
№ 234-нқ
к приказу Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 5 марта 2016 года
№ 128
Проверочный лист
За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношении товарной биржи ____________________________________________________________________ В соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан
Государственный орган, назначивший проверку/ профилактический контроль с посещением субъекта контроля _________________________________________ ____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля ____________________________________________________________________ №, дата
Наименование субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ бизнес-идентификационный номер субъекта контроля ____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________ ____________________________________________________________________
|
№
|
Перечень требований
|
Соответствует требованиям
|
Не соответствует требованиям
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
1
|
Наличие утвержденных размеров вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок
|
||
|
2
|
Соблюдение товарной биржей обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж
|
||
|
3
|
Своевременное предоставление товарной биржей ежемесячного отчета по проведенным биржевым торгам антимонопольному органу (не позднее пятого числа месяца, следующего за отчетным периодом)
|
||
|
4
|
Размещение товарной биржей в специальном разделе собственного интернет-ресурса котировок на стандартизированные товары в установленный срок
|
||
|
5
|
Опубликование товарной биржей информации о текущем размере гарантийного и страхового фондов на собственном интернет-ресурсе товарной биржи
|
||
|
6
|
Размещение актуального перечня аккредитованных членов товарной биржи в специальном разделе собственного интернет-ресурса
|
||
|
7
|
Проведение товарной биржей биржевых торгов с учетом особенностей режимов торговли
|
||
|
8
|
Соблюдение товарной биржей требования о реализации биржевых товаров, указанных в перечне биржевых товаров, исключительно в режиме двойного встречного аукциона
|
||
|
9
|
Не предоставление товарной биржей отказа в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара, при наличии оснований для предоставления отказа в ее принятии
|
||
|
10
|
Обеспечение товарной биржей всем участникам биржевой торговли равных условий по заключению биржевых сделок
|
||
|
11
|
Своевременное размещение товарной биржей результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе (не позднее следующего рабочего дня по итогам каждого торгового дня)
|
||
|
12
|
Ведение товарной биржей отдельного учета совершаемых сделок по нестандартизированным товарам
|
||
|
13
|
Соблюдение товарной биржей требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, также использования коммерческой информации в собственных интересах
|
||
|
14
|
Соблюдение товарной биржей требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи
|
||
|
15
|
Размещение товарной биржей утвержденных внутренних документов на своем интернет-ресурсе
|
||
|
16
|
Своевременное размещение товарной биржей графика проведения биржевых торгов на своем интернет-ресурсе (не менее чем за пять рабочих дней до начала торгов)
|
||
|
17
|
Своевременное принятие товарной биржей решения об аккредитации претендента (в течение пяти рабочих дней с момента приема заявления и соответствующих документов)
|
||
|
18
|
Соблюдение товарной биржей оснований при отказе в аккредитации претендента
|
||
|
19
|
Соблюдение товарной биржей оснований при приостановлении аккредитации члена товарной биржи
|
||
|
20
|
Соблюдение товарной биржей оснований при прекращении аккредитации в товарной бирже
|
||
|
21
|
Принятие обоснованного решения об аннулировании брокерской и дилерской аккредитации на товарной бирже
|
||
|
22
|
Соблюдение товарной биржей требования о запрете осуществления иной деятельности, непосредственно не связанной с организацией биржевой торговли
|
||
|
23
|
Размещение товарной биржей котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе
|
||
|
24
|
Своевременное предоставление уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг (не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения) сведения и информацию об операциях с деньгами и (или) имуществом, подлежащих финансовому мониторингу
|
||
|
25
|
Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (при признании операции в качестве подозрительной незамедлительно сообщить в уполномоченный орган о такой операции до ее проведения)
|
||
|
26
|
Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной)
|
||
|
27
|
Своевременное предоставление информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа, осуществляющего финансовый мониторинг (по запросу, связанному с анализом подозрительной операции, субъект контроля предоставляет необходимые информацию, сведения и документы не позднее рабочего дня со дня получения запроса)
|
||
|
28
|
Соблюдение требований по принятию мер в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов
|
||
|
29
|
Наличие разработанной товарной биржей программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
|
||
|
30
|
Соблюдение требований по принятию мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников (Программа идентификации клиента его представителя и бенефициарного собственника заключается в проведении субъектами финансового мониторинга мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, обновлению ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, сведений о клиенте и их представителях)
|
||
|
31
|
Исполнение субъектами контроля обязанностей по отказу клиенту в проведении операций с деньгами и (или) имуществом и (или) прекратить деловые отношения
|
||
|
32
|
Наличие правил внутреннего контроля, содержащие требования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
|
||
|
33
|
Соответствие принятых правил внутреннего контроля и программ его осуществления законодательству Республики Казахстан в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
|
Должностное (ые) лицо (а) _________________________ ______________ должность подпись _________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии)
Руководитель субъекта контроля ______________________ ______________ должность подпись _________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии)
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 10 июня 2024 года № 31 и
от 30 мая 2024 года
№ 234-нқ
к приказу Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 5 марта 2016 года
№ 128
Проверочный лист
За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношении товарной биржи ____________________________________________________________________ В соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан
Государственный орган, назначивший проверку ___________________________ ____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ____________________________________________ ____________________________________________________________________ №, дата
Наименование субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ бизнес-идентификационный номер субъекта контроля ____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________ ____________________________________________________________________
|
№
|
Перечень требований
|
Соответствует требованиям
|
Не соответствует требованиям
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
1
|
Наличие фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование «акционерное общество» товарная биржа» и название общества
|
||
|
2
|
Наличие электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации
|
||
|
3
|
Наличие собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете
|
||
|
4
|
Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности
|
||
|
5
|
Наличие уставного капитала в размере не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами
|
||
|
6
|
Наличие уставного капитала в размере не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами
|
||
|
7
|
Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)
|
||
|
8
|
Наличие внутренних документов товарной биржи, согласованных с уполномоченным органом (если такое согласование является обязательным) и утвержденных (принятых) товарной биржей, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража
|
Должностное (ые) лицо (а) _________________________ ______________ должность подпись ________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии) Руководитель субъекта контроля ______________________ ____________ должность подпись ________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии)
Текст приведён в ознакомительных целях; для официального применения сверяйте с действующей редакцией законодательства Республики Казахстан.